综合国力
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相对实力=
相对实力决定实力地位，当 ＞1时， A国实力地位高于B国，反之低于B。相 对实力上升则实力地位上升，反之下降。 烛之武:“邻之厚，君之薄也。”
相对实力变化
相对实力变化取决于两国实力增长速度 的差，即:
Sc =
—
（Sc为A、B两国实力地位的变化结果， A和B分别为A、B两国原有实力，Ra 和Rb分别为A、B两国的实力增长速 度）。
不同格局：《管子·霸言》：强国众， 先举者危，后举者利。强国少，先 举者王，后举者亡。战国众，后举 可以霸；战国少，先举可以王。
胡锦涛：政治更有影响力，经济更 有竞争力，文化更有亲和力，道义 更有感召力。
今日讨论题
1、综合国力的基础是什么？在当今世界 综合国力构成要素的作用与以往有什么 不同？
3 2010010843—— 2010011274
4 2010011321—— 2010011587
马英九为何不参加或派团参加大陆的纪念辛 亥革命100周年？（大陆也不派团参加台湾 活动，大陆不承认台湾为国家）
一周时事
中越签署解决海上问题基本原则协议 ① ② 普京结束访华 ③ 中美人民币汇率争端
11日，中越《海上问题基本原则协议》
1、以两国关系大局为重，通过友好协商，解决海 上问题2、本着充分尊重法理依据，同时考虑历史 等其他相关因素，不断推进谈判进程。3、争议涉 及其他国家，将与其他争议方协商。4、探讨过渡 性、临时性解决办法，包括共同开发。推进低敏感 领域合作，创造解决条件。5、每年两次定期边界 谈判会晤，必要时举行特别会晤。设立谈判代表团 热线
世界能“天下一统”？历任联合国秘书长
赖伊（挪威） 哈马舍尔德
（瑞典） 吴丹（缅甸） 瓦尔德海姆
（奥地利） 德奎利亚尔
（秘鲁） 加利（埃及） 安南（加纳） 潘基文（韩国）
（二）大国崛起的条件
1、安全条件 军事上无外部入侵之虞。 2、政治条件 在国际上得到外部承认，在国内 实现政治稳定。 3、经济条件 具有大规模出口能力和技术赶超 能力。
中俄输油管道
11日，美参院63票赞成、35票反对通过《 2011年货币汇率监督改革法案》。要求美 国政府对“汇率被低估”的主要贸易伙伴征 收惩罚性关税。旨在逼迫人民币加速升值。
14日，希拉里：“他们仍然试图利用这一 制度使自己占据优势，使我们处于不利地位 …不仅仅美国在说中国需要改变这种人为压 低人民币币值的政策…我们的确必须期待所 有人按照同样的规则 行事。如果不这样， 我们就必须结成国际联盟。”
《国际关系分析》
第二讲 综合国力与大国崛起
清华大学当代国际关系研究院 阎学通 2011秋
yanxt@
问题：
占领华尔街运动能否继续扩大？有什么政治 作用？（15日，82国951城市示威游行， 自我修复能力）
阿富汗发现的矿对阿有什么作用？（无大作 用）
在湄公河中国公民被害对中泰关系有什么影 响？（刑事犯罪对国家关系影响较小）
2、提高软实力的重点是文化实力还是政 治实力？中国今天软实力的弱项是什么？
3、一极向两极转化的格局下，中国崛起 战略应作什么调整？世界中心从欧洲向 东亚转移，中国应作什么样的战略调整？
10月18日讨论分组学号
组号 1
学号区间
2010010319—— 2010010666
2 2010010673—— 2010010842
公式表示为：C={N+(M+S)/2}/2； 战略友好关系：“军事盟友数量”；
国际规则制定权（R）:“联合 国安理会盟友比(U)” 加“世界 银行投票权比(B)”与“国际货币基金投票权 比（F）” 的简单平均数，再求简单平均数；
公式表示为：R={U+(B+F)/2}/2； 对国内社会上层动员力(议会中执政党议员的比例) 对国内社会下层动员力，2006年中、美两国的软实力衡量结果 如下：
中国的国际吸引力不足美国的1/8； 中国的国际动员能力不足美国的1/3； 中国国内动员力约为美国的9/10； 中国总体软实力约为美国的1/3；
三、大国崛起
(一)大国崛起的性质
发展≠崛起
发展是绝对实力增长，崛起是相对 实力增长，大国崛起是赶超世界最 强国。
在德尔菲调查法(专家评分)的基础上计 算出总平均值。
影响：其后许多综合国力研究都以综合 指数法为基础，但未能增加精度，因为 构成要素与指标混为一体。
（四）软实力的衡量
综合国力研究中面临的两大困难: 1、在以综合指数法为基础的研究
中，各国力要素的权重是主观的。 2、软实力（文化实力与政治实力）
12日，菲总统阿基诺抗议：这一地区的领土争端涉 及多个国家，应通过东盟的多边协商来来解决。
14日，日本外相玄叶光一郎访印尼：有必要构建多 边框架解决南海主权争议问题
10月11日，中共中央总书记、国家主席胡锦涛在人民 大会堂与越南共产党中央总书记阮富仲举行会谈。
12日，普京结束访华
中俄就管道原油贸易价格问题达成一致。
实力要素功能不同，不可替代。 (日本入常、台独、作战经验)
实力要素转换需要较长时间。 (苏-30的生产)
司马错：“欲富国者，务广其地； 欲强兵者，务富其民；欲王者， 务博其德。三资者备，王随之 矣。” ——《战国策》
（三）综合国力的衡量
1、富克斯“强国公式”
威廉·富克斯是德国理论物理学教 授、亚琛技术大学第一物理学院院长。 他在1965年出版了其在国力研究方面 的专著《国力方程》。
（三）大国崛起的战略
战略：无模式；核心：与时俱进。 1、兼并战略。（远交近攻） 2、结盟战略。（睦邻友好） 不结盟战略只适用于中等国家。 3、搭车战略。 4、崛起战略与崛起阶段。
崛起阶段包括准备、起飞、冲刺。 狭义崛起指起飞阶段，冲刺是争霸阶 段。
不同条件下崛起战略的效率
不同阶段：准备（搭车）起飞（等 待）冲刺（有所作为）
权力的体现：让别人做事的能力
实力的体现：成功发射天宫一号
（二）不同时代争夺不同的权力
狩猎社会，草场权；农业社会， 地权；工业社会，资源控制权；知 识社会，规则制定权。
军事控制权：战略要地海上通 道制空权制天权
权力重要性的转变源于科技进步。 利益和权力的内容由技术决定。
（三）绝对实力与相对实力
只有少数国家有崛起可能。目前， 世界上能生存的国家有200多个、 能得到承认的193，能发展的50左 右、有崛起可能的在5个以内。
中国民族复兴=崛起，民众天然要
德、俄、日、美，下一个中国？？ ？
2、崛起的结构性矛盾
权力的零和关系（两个实体的合并 是权力集合，并不扩大权力。单位 成员增加不扩大单位权力总量。与 另一单位的关系决定权力大小)
为2015双边贸易额达1000亿美元共同努力 。
普京：天然气定价很重要，“在政治层面不 做买卖，这是两国企业间的事，他们会找到 公平合理互利的解决方案，我们不用干涉企 业的事。我们了解中方的需求，中方也了解 我们的供应水平。此外，俄罗斯还恢复了向 中国输电、供煤和在核能领域的合作。”
为何访问以经济为主？（总理、经济与政治
他在1975年出版的《世界权力的评 价》和1980年出版的《80年代的世 界权力趋势与美国对外政策》两书 中，提出了对国家实力加以综合衡 量的国力方程 。
Pp =(C+E+M)×(S+W)
上式中，Pp表示综合国力，其它各要素含 义如下：
物 质 因 素 ： C 为 基 本 实 体 （ Critical Mass ） ， 包 括 领 土 和 人 口 ； E 为 经 济 能 力 （Economic Capability ）；M为军事能力 (Military Capability)
一种软实力衡量的尝试
1、确定软实力的定义和构成要素
软实力构成要素操作化
《中美软实力比较》，《现代国际关系》2008，N0.1 国家模式吸引力：相似政治制度的国家数量比；
文化吸引力(C)：“相同民族文化的国家数量比(N)”加 “电影出口额比(M)”与“留学生人数比(S)”的简单 平均数，再求简单平均数；
例如： 操作实力×资源实力＝综合国力（实力要 素均衡的作用） 10×10＝100（美国称霸）,5×15＝75（中国崛 起） 1×19＝19 （日本入常）,0×20＝0（苏联解体）
何者导致苏联解体？
3、日本综合研究所综合指数法
将各项综合国力要素归结为三个领域： 国际贡献能力、生存能力和强制能力。 三个领域总计包括了15个构成要素，各 要素都被指标化处理，共计70个指标。
实力概念与关系无关（美国vs博次瓦纳） 绝对实力：既定时点的一国实力的绝对
量，通常用于自我纵向比较。 相对实力：本国与他国绝对实力之比。
相对实力的等级是国际地位。 权力实力地位=实力+关系（美国对韩
国的权力大于美国对朝鲜的权力） 权力≠权威（否决权≠支持）
相对实力是两国绝对实力之比
崛起：缩小（或改变）相对实力差 距（或性质）
权力以实力为基础，权力≈实力差距
在国际权力分享中，小国权力小于 大国，但不等于零。因此，国际权 力不可能被一个国家全部垄断。
一旦国际权力被一个国家（或国际 组织）全部垄断的情况出现，只能 表明世界实现了“大一统”，国家 之间的关系和国际权力也随之消失。
富克斯公式的意义
不同时代的国力构成要素是有差 别的。在福克斯进行研究的时期， 煤炭、钢铁和人口是一国经济和 战争能力的集中代表。
当代，以上要素不一定能够代表 经济或战争能力。什么能代表国 家的这些能力呢？
2、克莱茵方程
克莱因是美国前中央情报局副局长 、国务院情报与研究局局长、乔治 敦大学战略与国际研究中心主任。
相对实力缩小但绝对实力差距可能扩大
（四）实力不平衡发展规律
实力不平衡发展是自然规律，进化速 度长期慢于环境变化速度的国家趋于 消亡。
绝对实力与相对实力的程度变化是不 间断的，性质变化是阶段性的。 原因：1、科学技术不断进步；2、国 家政策和策略是不断调整；3、各国的 变化不同步。4、……
二、综合国力
精神因素：S表示战略意图（Strategic Purpose ） ； W 代 表 国 家 意 志 （ Will to Pursue National Strategy）
克莱因方程的意义
克莱因方程表明，实力要素均衡程度与 综合实力正相关，特别是强调了操作性 实力（政治实力）的重要性。
“夫国大而政小者，国从其政；国小而 政大者，国益大。”—— 《管子·霸言》
中美会进行贸易战吗？
本讲主要内容
1、实力与权力 2、综合国力
3、大国崛起
一、实力与权力
（一）实力与权力的定义 Power具有双重含义：实力指自己做
事的能力；权力指使别国做事的能力。 权力以个人或团体之间存在关系为前
提(人、组织、国家等)。主权平等指 法律上，不是实际上。 权力（金钱）具有手段目的二重性。 权力（金钱）通过被使用体现作用。 权力是零和的，负权力=失去。
何者权重应大一些认识不同，衡 量指标不一。
7月1日，中共90周年大会，胡锦涛：要加快 文化体制改革，加快构建公共文化服务体系 ，加快发展文化事业和文化产业。要着眼于 推动中华文化走向世界，形成与中国国际地 位相对称的文化软实力，提高中华文化国际 影响力。
10月15-18日，十七届六中全会：《中共中 央关于深化文化体制改革推动社会主义文化 大发展大繁荣若干重大问题的决定》：文化 越来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉 、越来越成为综合国力竞争的重要因素、越 来越成为经济社会发展的重要支撑，丰富精 神文化生活越来越成为全国人民的热切愿望
（一）综合国力的构成要素
资源性实力: 人口数量、领土规模、自然资 源、军队实力、经济能力、文化资源。
操作性实力: 国内外动员能力。领导能力、 决策机制、政治制度、民族意志、外交关系、
等。
软实 力 硬实力
综合国力 = 政治 × (文化+军事 + 经济）
操作性实力
资源性实力
（矢量）
（标量）
（二）实力要素的不可替代性
相对实力决定实力地位，当 ＞1时， A国实力地位高于B国，反之低于B。相 对实力上升则实力地位上升，反之下降。 烛之武:“邻之厚，君之薄也。”
相对实力变化
相对实力变化取决于两国实力增长速度 的差，即:
Sc =
—
（Sc为A、B两国实力地位的变化结果， A和B分别为A、B两国原有实力，Ra 和Rb分别为A、B两国的实力增长速 度）。
不同格局：《管子·霸言》：强国众， 先举者危，后举者利。强国少，先 举者王，后举者亡。战国众，后举 可以霸；战国少，先举可以王。
胡锦涛：政治更有影响力，经济更 有竞争力，文化更有亲和力，道义 更有感召力。
今日讨论题
1、综合国力的基础是什么？在当今世界 综合国力构成要素的作用与以往有什么 不同？
3 2010010843—— 2010011274
4 2010011321—— 2010011587
马英九为何不参加或派团参加大陆的纪念辛 亥革命100周年？（大陆也不派团参加台湾 活动，大陆不承认台湾为国家）
一周时事
中越签署解决海上问题基本原则协议 ① ② 普京结束访华 ③ 中美人民币汇率争端
11日，中越《海上问题基本原则协议》
1、以两国关系大局为重，通过友好协商，解决海 上问题2、本着充分尊重法理依据，同时考虑历史 等其他相关因素，不断推进谈判进程。3、争议涉 及其他国家，将与其他争议方协商。4、探讨过渡 性、临时性解决办法，包括共同开发。推进低敏感 领域合作，创造解决条件。5、每年两次定期边界 谈判会晤，必要时举行特别会晤。设立谈判代表团 热线
世界能“天下一统”？历任联合国秘书长
赖伊（挪威） 哈马舍尔德
（瑞典） 吴丹（缅甸） 瓦尔德海姆
（奥地利） 德奎利亚尔
（秘鲁） 加利（埃及） 安南（加纳） 潘基文（韩国）
（二）大国崛起的条件
1、安全条件 军事上无外部入侵之虞。 2、政治条件 在国际上得到外部承认，在国内 实现政治稳定。 3、经济条件 具有大规模出口能力和技术赶超 能力。
中俄输油管道
11日，美参院63票赞成、35票反对通过《 2011年货币汇率监督改革法案》。要求美 国政府对“汇率被低估”的主要贸易伙伴征 收惩罚性关税。旨在逼迫人民币加速升值。
14日，希拉里：“他们仍然试图利用这一 制度使自己占据优势，使我们处于不利地位 …不仅仅美国在说中国需要改变这种人为压 低人民币币值的政策…我们的确必须期待所 有人按照同样的规则 行事。如果不这样， 我们就必须结成国际联盟。”
《国际关系分析》
第二讲 综合国力与大国崛起
清华大学当代国际关系研究院 阎学通 2011秋
yanxt@
问题：
占领华尔街运动能否继续扩大？有什么政治 作用？（15日，82国951城市示威游行， 自我修复能力）
阿富汗发现的矿对阿有什么作用？（无大作 用）
在湄公河中国公民被害对中泰关系有什么影 响？（刑事犯罪对国家关系影响较小）
2、提高软实力的重点是文化实力还是政 治实力？中国今天软实力的弱项是什么？
3、一极向两极转化的格局下，中国崛起 战略应作什么调整？世界中心从欧洲向 东亚转移，中国应作什么样的战略调整？
10月18日讨论分组学号
组号 1
学号区间
2010010319—— 2010010666
2 2010010673—— 2010010842
公式表示为：C={N+(M+S)/2}/2； 战略友好关系：“军事盟友数量”；
国际规则制定权（R）:“联合 国安理会盟友比(U)” 加“世界 银行投票权比(B)”与“国际货币基金投票权 比（F）” 的简单平均数，再求简单平均数；
公式表示为：R={U+(B+F)/2}/2； 对国内社会上层动员力(议会中执政党议员的比例) 对国内社会下层动员力，2006年中、美两国的软实力衡量结果 如下：
中国的国际吸引力不足美国的1/8； 中国的国际动员能力不足美国的1/3； 中国国内动员力约为美国的9/10； 中国总体软实力约为美国的1/3；
三、大国崛起
(一)大国崛起的性质
发展≠崛起
发展是绝对实力增长，崛起是相对 实力增长，大国崛起是赶超世界最 强国。
在德尔菲调查法(专家评分)的基础上计 算出总平均值。
影响：其后许多综合国力研究都以综合 指数法为基础，但未能增加精度，因为 构成要素与指标混为一体。
（四）软实力的衡量
综合国力研究中面临的两大困难: 1、在以综合指数法为基础的研究
中，各国力要素的权重是主观的。 2、软实力（文化实力与政治实力）
12日，菲总统阿基诺抗议：这一地区的领土争端涉 及多个国家，应通过东盟的多边协商来来解决。
14日，日本外相玄叶光一郎访印尼：有必要构建多 边框架解决南海主权争议问题
10月11日，中共中央总书记、国家主席胡锦涛在人民 大会堂与越南共产党中央总书记阮富仲举行会谈。
12日，普京结束访华
中俄就管道原油贸易价格问题达成一致。
实力要素功能不同，不可替代。 (日本入常、台独、作战经验)
实力要素转换需要较长时间。 (苏-30的生产)
司马错：“欲富国者，务广其地； 欲强兵者，务富其民；欲王者， 务博其德。三资者备，王随之 矣。” ——《战国策》
（三）综合国力的衡量
1、富克斯“强国公式”
威廉·富克斯是德国理论物理学教 授、亚琛技术大学第一物理学院院长。 他在1965年出版了其在国力研究方面 的专著《国力方程》。
（三）大国崛起的战略
战略：无模式；核心：与时俱进。 1、兼并战略。（远交近攻） 2、结盟战略。（睦邻友好） 不结盟战略只适用于中等国家。 3、搭车战略。 4、崛起战略与崛起阶段。
崛起阶段包括准备、起飞、冲刺。 狭义崛起指起飞阶段，冲刺是争霸阶 段。
不同条件下崛起战略的效率
不同阶段：准备（搭车）起飞（等 待）冲刺（有所作为）
权力的体现：让别人做事的能力
实力的体现：成功发射天宫一号
（二）不同时代争夺不同的权力
狩猎社会，草场权；农业社会， 地权；工业社会，资源控制权；知 识社会，规则制定权。
军事控制权：战略要地海上通 道制空权制天权
权力重要性的转变源于科技进步。 利益和权力的内容由技术决定。
（三）绝对实力与相对实力
只有少数国家有崛起可能。目前， 世界上能生存的国家有200多个、 能得到承认的193，能发展的50左 右、有崛起可能的在5个以内。
中国民族复兴=崛起，民众天然要
德、俄、日、美，下一个中国？？ ？
2、崛起的结构性矛盾
权力的零和关系（两个实体的合并 是权力集合，并不扩大权力。单位 成员增加不扩大单位权力总量。与 另一单位的关系决定权力大小)
为2015双边贸易额达1000亿美元共同努力 。
普京：天然气定价很重要，“在政治层面不 做买卖，这是两国企业间的事，他们会找到 公平合理互利的解决方案，我们不用干涉企 业的事。我们了解中方的需求，中方也了解 我们的供应水平。此外，俄罗斯还恢复了向 中国输电、供煤和在核能领域的合作。”
为何访问以经济为主？（总理、经济与政治
他在1975年出版的《世界权力的评 价》和1980年出版的《80年代的世 界权力趋势与美国对外政策》两书 中，提出了对国家实力加以综合衡 量的国力方程 。
Pp =(C+E+M)×(S+W)
上式中，Pp表示综合国力，其它各要素含 义如下：
物 质 因 素 ： C 为 基 本 实 体 （ Critical Mass ） ， 包 括 领 土 和 人 口 ； E 为 经 济 能 力 （Economic Capability ）；M为军事能力 (Military Capability)
一种软实力衡量的尝试
1、确定软实力的定义和构成要素
软实力构成要素操作化
《中美软实力比较》，《现代国际关系》2008，N0.1 国家模式吸引力：相似政治制度的国家数量比；
文化吸引力(C)：“相同民族文化的国家数量比(N)”加 “电影出口额比(M)”与“留学生人数比(S)”的简单 平均数，再求简单平均数；
例如： 操作实力×资源实力＝综合国力（实力要 素均衡的作用） 10×10＝100（美国称霸）,5×15＝75（中国崛 起） 1×19＝19 （日本入常）,0×20＝0（苏联解体）
何者导致苏联解体？
3、日本综合研究所综合指数法
将各项综合国力要素归结为三个领域： 国际贡献能力、生存能力和强制能力。 三个领域总计包括了15个构成要素，各 要素都被指标化处理，共计70个指标。
实力概念与关系无关（美国vs博次瓦纳） 绝对实力：既定时点的一国实力的绝对
量，通常用于自我纵向比较。 相对实力：本国与他国绝对实力之比。
相对实力的等级是国际地位。 权力实力地位=实力+关系（美国对韩
国的权力大于美国对朝鲜的权力） 权力≠权威（否决权≠支持）
相对实力是两国绝对实力之比
崛起：缩小（或改变）相对实力差 距（或性质）
权力以实力为基础，权力≈实力差距
在国际权力分享中，小国权力小于 大国，但不等于零。因此，国际权 力不可能被一个国家全部垄断。
一旦国际权力被一个国家（或国际 组织）全部垄断的情况出现，只能 表明世界实现了“大一统”，国家 之间的关系和国际权力也随之消失。
富克斯公式的意义
不同时代的国力构成要素是有差 别的。在福克斯进行研究的时期， 煤炭、钢铁和人口是一国经济和 战争能力的集中代表。
当代，以上要素不一定能够代表 经济或战争能力。什么能代表国 家的这些能力呢？
2、克莱茵方程
克莱因是美国前中央情报局副局长 、国务院情报与研究局局长、乔治 敦大学战略与国际研究中心主任。
相对实力缩小但绝对实力差距可能扩大
（四）实力不平衡发展规律
实力不平衡发展是自然规律，进化速 度长期慢于环境变化速度的国家趋于 消亡。
绝对实力与相对实力的程度变化是不 间断的，性质变化是阶段性的。 原因：1、科学技术不断进步；2、国 家政策和策略是不断调整；3、各国的 变化不同步。4、……
二、综合国力
精神因素：S表示战略意图（Strategic Purpose ） ； W 代 表 国 家 意 志 （ Will to Pursue National Strategy）
克莱因方程的意义
克莱因方程表明，实力要素均衡程度与 综合实力正相关，特别是强调了操作性 实力（政治实力）的重要性。
“夫国大而政小者，国从其政；国小而 政大者，国益大。”—— 《管子·霸言》
中美会进行贸易战吗？
本讲主要内容
1、实力与权力 2、综合国力
3、大国崛起
一、实力与权力
（一）实力与权力的定义 Power具有双重含义：实力指自己做
事的能力；权力指使别国做事的能力。 权力以个人或团体之间存在关系为前
提(人、组织、国家等)。主权平等指 法律上，不是实际上。 权力（金钱）具有手段目的二重性。 权力（金钱）通过被使用体现作用。 权力是零和的，负权力=失去。
何者权重应大一些认识不同，衡 量指标不一。
7月1日，中共90周年大会，胡锦涛：要加快 文化体制改革，加快构建公共文化服务体系 ，加快发展文化事业和文化产业。要着眼于 推动中华文化走向世界，形成与中国国际地 位相对称的文化软实力，提高中华文化国际 影响力。
10月15-18日，十七届六中全会：《中共中 央关于深化文化体制改革推动社会主义文化 大发展大繁荣若干重大问题的决定》：文化 越来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉 、越来越成为综合国力竞争的重要因素、越 来越成为经济社会发展的重要支撑，丰富精 神文化生活越来越成为全国人民的热切愿望
（一）综合国力的构成要素
资源性实力: 人口数量、领土规模、自然资 源、军队实力、经济能力、文化资源。
操作性实力: 国内外动员能力。领导能力、 决策机制、政治制度、民族意志、外交关系、
等。
软实 力 硬实力
综合国力 = 政治 × (文化+军事 + 经济）
操作性实力
资源性实力
（矢量）
（标量）
（二）实力要素的不可替代性