融资服务工作内容

项目管理顾问中心

项目融资服务工作内容

（2019.04.25版本）

为进一步指导推进项目管理顾问中心融资顾问组工作，明确具体融资顾问工作各个阶段工作任务和成果要求，特制定此项目融资服务工作内容。

一、取得项目线索

通过公司项目线索提供或自主市场开发，取得项目线索。从项目金融融资角度，融资顾问组负责组织项目相关领域内容研究，包括不限于以下内容：

（1）研究国家政策导向（纲领文件、发展规划等）；

（2）理清项目内涵及具体实施类型；

（3）探讨项目运作模式（项目主体、运营模式等）；

（4）研究项目资金筹措（资本金、政策资金、金融政策等）；

（5）其他项目具体实施意见；

（6）总结公司近三年已开展咨询项目的实施类型、运作模式、融资方式等内容；

（7）相关案例借鉴分析（成功类型案例、公司业务案例等）。

按照以上初步研究成果内容，总结形成项目框架性宣贯材料（PPT/文档形式）。

二、项目宣讲对接

1、项目汇报宣讲。

项目管理顾问中心发起组建临时项目工作组，融资顾问组积

极参与项目宣讲对接，并按照前期形成的项目框架性宣贯材料，开展项目汇报宣讲。重点体现公司业务的专业性能力。

2、项目具体对接。

了解项目信息，包括客户的想法、思路；项目具体内容范畴及进展；项目存在问题及诉求等。搜集项目资料，包括现阶段已完成的相关具体资料及成果文件。重点明确客户的具体需求（运作模式、产业导入、融资策划等）。

三、项目研究策划

1、工作初步意见

根据项目对接过程中所了解和掌握的项目信息、资料，研究分析项目存在的具体问题及客户的具体需求内容，梳理形成项目工作初步意见（PPT/文档形式），具体内容包括不限于项目概况、问题分析、发展定位、路径设计、产业指导、融资建议、工作方案等。

以此尽快与客户建立沟通交流机制，并就项目工作落实推进，达成项目合作意愿，明确具体合作内容范畴。

2、融资策划方案

根据项目具体合作内容范畴，融资顾问组负责组织开展项目融资策划工作，可实施采取（不限于）以下工作内容：（1）搜集整理项目相关信息资料，掌握项目整体概况，包括不限于工商信息、立项审批、财务审计、建设进展、政策支持等内容。

（2）对接沟通金融机构，明确相关信贷政策（包括不限于融资支持范围、准入条件要求、增信措施要求及金融产品设计

等），探讨研究银行对项目本身存在的问题的具体意见。

（3）结合项目实际情况，采取现场调研、实地考察等方式组织分析调研工作，并搜集整理国内相关成功案例，重点围绕项目融资、业态植入及运营进行调研分析。

从融资服务角度，研究分析包括不限于项目主体设计（优化股权结构、资产结构调整等）、融资模式可行性、财务管理合规性、项目投资优化、项目发展定位明确、建设内容优化、导入产业业态分析、项目运营模式及具体收益设计等。按照以上工作成果内容，汇总形成项目融资策划方案（PPT/文档形式），以此作为与客户、金融机构的阶段性工作汇报材料。

3、融资实施方案

通过与客户、金融机构沟通交流，最终确定形成项目融资实施方案（终版报告），主要内容包括不限于项目主体确定、项目运作模式、项目投资匡算、建设内容确定、融资可行性分析（含融资风险）、主要融资渠道、采取融资方式、项目收益测算、金融产品（融资额度、期限、利率等）和增信措施设计、其他需客户重点配合的融资业务事项等。

四、项目具体实施

1、协同完成项目可行性研究报告。

结合设计顾问组相关成果意见，融资顾问组从融资策划角度协同项目工程咨询中心完成项目可行性研究报告，并提供项目前期调研分析成果文件及搜集整理相关支撑材料内容。

2、协助项目单位提交融资申请材料。

按照金融机构开展具体融资贷款业务的搜集资料清单，协助

项目单位整理、完善并提交全部融资申请材料，并全程跟踪评审工作，根据评审意见协助项目单位补充相关材料。

3、协助项目单位完成其他咨询服务。

按照不同的融资方式和金融机构的工作要求，以项目融资顾问服务角色牵头，协助项目单位完成项目实施方案、法律意见书、财务审计、财务专项评价、信用评级、资产评估等咨询服务内容，采取市场合作、委托专业服务或会同具备相应资格的服务机构联合提供等方式，并合同约定对服务成果承担总体责任或各合作方承担相应责任。

4、协助完成合同签订及手续办理。

协助项目单位与金融机构达成融资合作，完成借款合同签订及相关手续办理（包括不限于抵质押物手续办理、担保确定及其他增信措施等）。

5、协助完成金融机构资金放款手续。

按照金融机构的工作要求和合同约定，协助项目单位完成资金放款手续办理，确保融资资金落实到位。

五、融资贷后管理

1、协助项目单位完成贷后管理工作。

按照金融机构及业务主管部门的相关要求，协助项目单位及时完成信息披露、跟踪评级、资金使用进度、项目建设进展、重大事项披露说明等贷后管理工作。

2、提供合规性的财务管理服务支持。

按照金融机构及业务主管部门的资金使用管理规定，为项目单位提供合规性的财务管理服务支持。