经济性规制 政府规制研究

三、需求结构和价格结构
• 由于公益事业、通信、运输等被规 制产业的需求一方面存在着需求的不可 分性，另一方面具有社会总需求性质， 所以一方面无论何种市场主体和行业， 对这些产业都有需求，另一方面各自需 求的形式、类型、性质都不同，因而这 些需求可以划分为许多不同的种类。
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➢ 1、依据性质不同，可以划分为产业用、业务用及 家庭用的需求结构；
从经济学角度
研究如何进行资源的合理配置，实现社会经济福利最大化 ，在考虑市场运行规律的情况下维护企业和消费者的利益
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经济性规制概念的变化
• 对公共部门和公共事业产业的结构 及其经济绩效的主要方面的直接的政府 规定，如进入控制、价格决定、服务条 件及质量的规定以及在合理条件下服务 所有客户时应尽的义务的规定…… • ——Kahn
采取较高的管制价格政策。为了缓和需求的高峰
和低谷的差异，也对高峰需求制定较高的管制价 格，对非高峰需求制定较低的管制价格。
§3、进入规制、投资规制和激励规制
• 一、进入规制
• ㈠含义和意义 • 1、进入规制是指对企业进入某一市场或
某一行业和专家进入某一职业的公共规 制，它从社会资源总的合理配置出发限 制企业和供给行为，影响卖方的签约机 会。
• 作为一种法规，是产业所需并主要 为其利益设计和操作的。 • ——Stigler,1971
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•
经济性规制是指在自然垄断和存在信
息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置
低效和确保利用者的公平利用，政府机关运
用法律权限，通过许可和认可等手段，对企
业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、
投资、财务会计等有关行为加以规制。
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§2、经济性规制中的价格与收费体系
• 一、收费与收费体系 • 1、收费（Rate)——公共规制部门的价格
一般称为收费，意指收回成本，保证良 性循环之意。
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• 2、收费体系（Rate Structure)—— 一般指在提供单一服务的产业中，充分
考虑其成本结构和需求结构的各类收费
水平的组合。或是在以不同的生产和供 给设备提供不同的服务的产业中充分考 虑其成本结构和需求结构而形成的各种 服务收费水平的构成的组合（体系）。
• 2、信息偏在领域
• ①运输业 • ②金融、建筑业
• 3、广播、电视领域
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①电信产业
• 电信产业的经济特征
➢ 电信产业的自然垄断性 ➢ 通信网络的外部性 ➢ 顾客惯性 ➢ 电信产业的垂直结构
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对电信产业的规制 ➢进入规制 ➢价格规制 ➢质量规制 ➢联网的规制
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对电力产业的规制
• 投资规制 • 联网规制 • 价格规制
• ——[日]植草益
• 对上述定义，可从以下几个方面分析：
• ①范围；②目的；③主体；④手段；⑤内容
规制的手段
1、法律手段
①法律 ②准法律规则
①许可证(license)
2、行政手段
②命令（order) ③处罚（sanction)
④援助（relief)
3、劝告手段
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二、经济性规制的内容
• 1、进入和退出的规制
接
规 社会 性
制 规制
外部性规制 内部性规制
对环境质量的控制 对公害的规制 对产业灾害的规制：如核能 对欺诈交易的规制 对产品和服务的规制
对职业的卫生与安全的规制
间接 规制
不公平竞争和垄断的规制
涉及到各行各业
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第一节 经济性规制概述
从法学角度
研究执法和行政程序
从政治学角度
研究政策形成和执行的政治和行政作用
• ①对垄断行业的价格规制 • ②对保护行业的价格规制 • ③对金融行业的价格规制 • ④通货膨胀时的价格规制 • ⑤对不正当价格的规制 • ⑥事业单位收费规制
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3、投资规制
对金融投资的规制 对实业投资的规制
包括对被规制对象投资项目的投 资方向、投资规模、投资资金来源、项目可行 性论证的审核和批准。
对特殊企业
• ②对专业技术人员的规制 对竞争性产业
对企业 的规制
对一般企业的规制 对特殊企业的规制
对专业 技ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员
的规制
对具有自然垄断性 企业的规制
对具有竞争性 产业的规制
2、价格（收费）规制
• 价格规制指在自然垄断产业中，规制者从资源 有效配置和服务的公平供给观点出发，以限制 垄断企业确定垄断价格为目的，对价格水平和 价格体系进行规制。具体包括：
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4、稳定企业财务
• 对垄断性企业实行经济性规制，是为了 保护消费者的利益不受侵犯，而不是让 企业出现亏损。所以在对垄断企业进行 价格规制的同时要考虑到让企业收支实 现平衡，企业必须能够筹措到一定的内 部资金和外部资金来确保资本成本和进 行必要的适当的投资，从而保证供给的 连续性和使企业能够不断地得到发展。
• 规制的主体可以是私人，也可以是社会公共机构。 • 由前者进行的规制是私人规制；如父母对子女的管束； • 由后者进行的被称为公共规制，它是由国家有关的政
府机关对私人及经济主体行为的干预，即规制；
• 广义的政府规制包括国家对宏观、微观经济活动两 个方面的干预；
• 狭义的政府干预指政府为了弥补竞争不完全和垄断、 外部性和内部性等狭义的市场失灵，而依据一定的法 规对微观经济主体行为所进行的干预；
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§3、进入规制、投资规制和激励规制
• 一、进入规制
• ㈠含义和意义 • 2、对企业进入规制的目标在于确保规模
经济效益和范围经济效益，有效限制恶 性竞争和重复建设，从而一方面减少社 会资源的耗费，保证资源的充分利用， 另一方面保证待业的合理利润水平和消 费者的消费效用值，提高生产和消费的 组织效率和市场效率。
• 进入规制：对企业进入某一市场或专家进入某一
职业的公共规制。以确保规模经济效益
和范围经济效益，提高生产效率。
• 退出规制：政府对于已参加到自然垄断产业的企业
向退出该产业的“供给责任”规定。以
保证公众的消费利益不受到损害；如果企业想从自
然垄断产业中退出来，可能会使供给不能得到保证，
因此政府必须采取使获准参加企业负“供给责任”
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• 政府的微观规制按政府机构是否直接对被规制者的 活动进行干预而分为：间接规制和直接规制
• 间接规制：由政府的司法机构通过一定的法律程序 而对企业的不正当竞争和垄断行为进行的规制；
• 直接规制：指政府的相关机构通过有关进入、价格、 许可、认可、标准、收费等法规而直接对企业市场 行为施加的规制。
• 直接规制通常又分为经济性规制和社会性规制
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• 2、促进企业的内部效率 • 企业内部效率一般来说主要包括：
①技术效率，②生产效率，③配送效率， ④设备利用效率。 • 垄断性企业的垄断性特点及其地位， 使得这些企业很少受到强烈的外部压力， 有可能造成提高内部效率积极性的退化。 • 通过政府规制，有可能促进企业内 部提高效率的积极性。
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• 3、避免收入再分配 • 这里的所谓收入再分配是指企业把
消费者剩余转化为生产者剩余或企业利 润，或者通过内部相互补助把不同领域 的消费者剩余互相转移，损害一部分消 费者利益。
• ①从公正分配的角度出发，限制垄断价格的决 定，保护消费者利益；
• ②从全面维护消费者利益角度出发，防止企业 内部互补性的存在，维护社会公正；
• ③从公益事业的社会性职能出发，要求其服务 的公平性。
• ㈠投资规制的内容 • 1、含义 即政府投资管理机制对社会投资过程中
的资金筹集、证券发行、交易规范、投资行为和 信息披露等实施干预。 • 2、内容 它既是对投资市场的规范，更是对投资 市场的保护和促进，其中对实业投资的规制，主 要包括对被规制对象投资项目的投资方向、投资 规模和投资资金来源手项目可行性的审核。
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㈡、种类
• 1、垄断结构产业的进入规制
• 垄断尤其的自然垄断是经济性规制的核心内容。 • 对垄断结构实施进入规制存在如下客观依据： • ①垄断结构产品的“总需求性”； • ②避免重复投资； • ③防止恶性竞争； • ④确保技术的统一性。
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㈡、种类
• 2、竞争结构产业的进入规制
• 比如：电信、运输、金融、建筑、制造业等 • 对竞争结构实施进入规制的客观依据有： • ①信息偏在； • ②保证规模经济效益； • ③避免过度竞争； • ④保证国家财政收入。
• 经济性规制：是对诸如自然垄断行业和金融业等特 殊行业的规制；
• 社会性规制：是对企业行为造成了环境污染等外部 性问题与产品质量以及生产安全和卫生等内部性问 题所进行的规制。
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经济 自然垄断业的规制 性 金融业的规制
直 规制 交通和建筑业的规制
通讯、广播、电力、供水、供气 银行、保险、证券和其他金融机构 铁路、航空、水运、建筑
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4、产品特征规制
• 数量规制：政府对企业生产和供应的产 品的数量加以限制，对进口和出口的商 品数量加以限制等；
• 质量规制：政府为保护消费者（包括生 产资料和消费资料的消费者）利益而实 行的规制。
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二、经济性规制的客体结构
• 1、公益事业性产业
• ①电信产业 • ②电力产业 • ③自来水产业 • ④煤气产业
定额收费
同一从量收费
二部收费
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线 同一从量收费—E、T 性 收 费 定额收费—E、T
递减递增收费
非 线 性 二部收费、三部收费 收 费
高峰负荷收费 按距离收费—P、T
分阶段递减从量收费-E 划区递减从量收费-E 递增从量收费-E 单一二部收费—E 单一三部收费—E 复合二部收费—G、W 按季节的收费—E 按时区的收费—E、T 周末、节假日收费—T
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• 因此，收费体系是以同一生产过程，同 一设备提供单一服务务基础，面向不同 需求及其所决定的不同成本结构而形成 的不同收费水平的结构体系。
• 根据电力、城市煤气、自来水、邮政、 电话等行业的成本结构和需求结构，日 本学者植草益把有代表性的线性和非线 性收费体系做了如下整理：
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二、收费形式
• 1、线形收费 • 2、非线形收费
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对自来水产业
➢垂直结构问题 ➢水平竞争问题 ➢价格规制 ➢质量规制 ➢环境污染控制
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三、经济性规制的目标
• 1、提高资源的配置效率 • 对自然垄断领域来说，经济性规制
的着眼点在于防止垄断企业滥用市场的 支配力。所谓市场支配力是指由于垄断 价格的确定和价格差别，以及对顾客有 差别的提供服务。
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㈡投资规制的种类
• 目前已基本形成一套充分体现国家立法与政府规制为 主，市场自我管理为辅的投资规制体系，主要包括：
• 1、设备更新规制——折旧率规制
• 2、投资扩张规制——投资方向和项目规模规制
• 3、行业多角化投资规制 规制不正当的
➢ 2、按照使用机器用途来区分，可分为厨房用、供 热用、暖气用（如煤气）；
➢ 3、按使用数量可分为大量需求和少量需求；
➢ 4、从时间角度考虑分为高峰需求和非高峰需求。
➢
等等。
• 由于许多自然垄断产业具有公益性特点，政府在 价格规制实践中往往对居民用户采取较低的管制
价格政策，而对生产性企业，特别是服务性企业
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• 如电力，尽管作为服务是同一的，但在 产业用、业务用和家庭用方面需求量和 需求特点是不同的，并且同其他能源的 竞争关系也有所不同，所以需求弹性存 在很大的不同；而在成本方面，家庭用 电要经过超高压、高压、中压和低压的 配电系统，与产业方面使用高压电力的 情况正相反，所以配电成本亦有很大不 同。由于这样一些需求因素和成本因素， 即使对单一服务也会形成各种不同的价 格，形成不同的市场。
主讲：孙 荃 中南财经政法大学
经济学院
E-Mail : sunus@263.net
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第一节 经济性规制概述
第二节
经济性规制中的价格与 收费水平的形成
第三节
进入规制、投资规制 和激励规制
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• 规制，从最一般的意义上讲，是指依据一定的规则， 对构成特定社会的个人和经济主体的活动进行的限制 和制约（植草益，1992年）。
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㈢、措施
•
1、进入壁垒——• •
①显著的规模效益 ②资本需求量
• 2、国家垄断
• ③对至关重要的资源的拥有权 • ④专利和许可证
• 3、国家控股
• ⑤广告、商标和推销费用 • ⑥产品差异和式样的变化
• ⑦过剩的生产能力
• ⑧限制性定价
• ⑨管制
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§3、进入规制、投资规制和激励规制
• 二、投资规制
的形式，即企业退出该供给要对该供给有某种替代
形式。
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• 政府对被规制者实行进入和退出规制， 一是将生产者纳入依法经营、接受政府监督
的范围；二是控制某些行业生产者的进入数 量，以防止过度竞争，提高经营效率。
•
政府实行进入规制和退出规制的具体
内容主要包括：
• ①对企业的规制 对一般企业 对自然垄断性企业