旅游投资公司投资管理制度

旅游投资公司投资管理制度

云南省旅游投资有限公司投资管理制度

(修订版)

第一章总则

第一条为规范云南省旅游投资有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资决策效率，引导公司加强投资管理，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及国家有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度规定了公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、投资决策权限、投资计划和预算、投资决策程序、投资监控管理、投资后评价等内容。第三条本制度所称“投资”是指公司股权投资和项目投资。

第四条本制度适用于本公司本部及下属全资子公司、控股公司，参股公司可根据公司章程，参照本制度执行。

第二章投资原则

第五条公司投资应遵守国家的法律法规，符合国家的发展规划和产业政策。第六条公司投资应符合公司发展战略与规划、符合公司布局和结构调整方向。第七条公司投资应突出主业，有利于提高公司核心竞争力;非主业投资应符合公司调整、改革方向，不影响主业发展。

第八条公司投资应符合公司投资决策程序和管理制度，充分、科学论证投资项目，民主、审慎决策投资行为。

第九条公司投资规模应与公司资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相

适应。

第三章投资管理范围及组织机构

第十条公司投资管理的范围包括:投资项目初评、评审、立项、论证、评估和决策;编制年度投资计划和预算;投资项目筹资;项目实施监控;项目竣工验收和后期评价。

第十一条公司作为投资主体，行使投资功能。全资子公司、控股子公司投资权限由本公司确定;公司委派到被投资单位的董事、监事和其他高级管理人员应督

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促子公司建立相应的投资管理制度。

第十二条公司股东会是公司的最高投资决策机构，决定公司的年度投资计划。根据股东会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权;根据董事会的授权，总经理拥有授权范围内的投资决策权。

第十三条公司董事会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第十四条公司股东大会、董事会批准的重大投资项目由公司总经理负责按期组织实施。

第十五条战略发展部是公司投资项目的业务管理部门。负责根据公司的发展战略草拟公司的年度投资计划和年度投资预算并报公司分级审批，针对公司高级管理人员、职能部门、下属控股公司及其他人员提出的投资项目做好项目初评、项目立项、实施监督和后评价工作。

第十六条财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门。负责审核公司年度投资计划和年度投资预算，对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况和预决算管理情况进行检查和监督。

第十七条审计监察部是公司投资的监督和审计责任部门。负责严格按照公司内部审计制度对投资项目的合法合规性进行审核，负责公司重大工程项目招投标的监督及投资项目的审计工作。

第十八条公司其它职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。

第四章公司投资决策权限

第十九条公司的投资决策实行逐级审批制度。公司的投资项目应纳入年度投资计划。公司的年度投资计划由总经理提出交董事会审议批准;公司的年度投资计划的实施方案由总经理提出交董事会审议批准;总经理履行投资决策，在权责范围内执行。

公司年度投资计划内的景区内固定资产投资、对外投资以及与其他法人或自然人组建成立公司的投资决策审批权限为:

(一)单个项目投资额或日常维修改造、景区二次开发、二次消费项目的投

资额不足人民币(或折合人民币) 200万元(含 200万元)，年度多

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项累计投资 500万元(含 500万元)，由公司相关职能部门提出投资

立项申请，总经理审核批准实施;

单项投资额为人民币(或折合人民币)200万元以上至500万元(含500

万元)，年度多项累计投资1000万元(含 1000万元)，由董事长和总经理

行使双签审核批准实施。

单项投资额为人民币(或折合人民币)500万元以上至1000万元(含1000

万元)，由总经理提出并报公司董事会审议、批准实施。单项投资额为人

民币(或折合人民币) 1000万元以上，由董事会提出议案，经股东会决议

通过实施。

(二)公司的股权投资项目中，无论金额大小，均由总经理提出并报公司董

事会审议、批准实施;

(三)公司年度计划外投资项目均需报董事会审批。

第五章投资计划和预算

第二十条公司的投资项目应纳入年度经营计划和财务预算管理。年度投资计划和预算的编制按公司年度经营计划和财务预算管理的相关规定执行。第二十一条年度投资计划主要内容应包括:年度投资规模、投资结构与方向;投资方式及其比重;资金来源和落实情况;投资周期和进度安排;投资效益分析;年度投资项目汇总等。投资决策程序相关规定执行按年度计划审批程序(具体内容)执行。

第二十二条年度投资计划经股东会决议通过后，必须严格组织实施。遇特殊情况需要调整年度投资计划，按有关法律法规和规范性文件执行。

第六章投资决策程序

第二十三条投资决策程序分为项目初评、评审、立项、论证、评估和决策六个步骤，由战略发展部牵头组织各项工作。

第二十四条项目初评。战略发展部负责日常调研寻找投资项目工作，对公司股东、董事、高级管理人员、职能部门、下属企业及其他单位和人员提出的投资建议或项目提出单位提交的《市场调研报告》和《项目建议书》进行来源登记，根

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据公司的发展战略及投资规划，结合项目储备情况，依照公司的项目选择原则和衡量标准进行初评并上报分管领导审核，根据审核意见，组织相关部门人员组成调研小组对投资项目进行调研，由战略发展部牵头组织编写调研报告经参与部门会签后报公司总经理。经会议审议初步判断可行的项目，由战略发展部牵头，会同其它相关部门组成投资项目工作小组，在调研报告基础上编制项目建议书。第二十五条项目评审。公司总经理组织相关职能部门对项目进行筛选并对提交的项目建