金融介入的政产学研用技术协同创新模式构建研究

第２９卷第２２期２０１２年１１月

科技进步与对策

Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＰｒｏｇｒｅｓｓａｎｄＰｏｌｉｃｙ

Ｖｂｌ．２９Ｎｏ．２２

ＮＯＶ．２０１２

金融介入的政产学研用技术协同创新模式构建研究

袭著燕，李星洲，迟考勋

（山东省科技发展战略研究所，山东济南２５００１４）

摘要：技术创新需要企业、大学、研究机构、政府和用户等多个创新主体的共同参与才能实现。基于技术

创新过程的链环模型以及当前以企业为主体、产学研结合的技术创新体系建设存在的问题，探索性构建了

金融介入的政产学研用技术创新协同模式，分析了政府、企业、大学、科研机构、用户的金融角色和作用，阐

述了该技术创新协同模式的运行原理，以及在金融、政府和用户三方联动作用下金融介入产学研技术协同

创新实现机制，可以解决产学研利益协调和风险机制问题。

关键词：技术创新；协同创新；政产学研用；金融介入

ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１２０８Ｃ０８０

中图分类号：Ｆ４０３．６文献标识码：Ａ文章编号：１００１—７３４８（２０１２）２２—００１９－０７

０引言

创新是一个由技术知识产生、发展，到不断转移进化，最终借助不同生产要素组合实现商业价值的复杂过程。技术创新的实现需要各创新主体发挥各自重要的作用。２００６年我国政府提出建设创新型国家的重大战略决策，并把建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系作为突破口。２００９年，温家宝总理在一次国务院常务会议上强调，“要加大改革力度，以企业为主体，促进产学研用紧密结合。”２０１１年胡锦涛总书记在庆祝清华大学建校１００周年大会上特别强调高校要积极推动协同创新。从最初的“产学研”，拓展到“政产学研用”，强调的是通过市场“无形的手”和政府“有形的手”共同给力，促进创新能力的提升。由此看出，技术创新系统的创新参与主体至少应该包括企业、政府、大学、科研机构和用户５个角色。高效的创新必须建立在这５大主体的协同之上。“政产学研用”的有效结合乃至协同创新不仅是促使高校与科研院所内生发展的助推器，更是促进科技与经济社会发展紧密结合，加快提升自主创新能力的引擎。

然而，创新主体间的协同效应并不会自发产生。尽管上世纪８０年代我国政府提出了“产学研”联合的主张，商定成立“经济科技合作协调小组”，但到目前为止我国各行业的技术创新还存在分散、封闭等问题，还没有建立起大协同的体制机制，企业之间由于利益竞争，相互之间技术壁垒严重，企业与高校、科研院所之间的合作也是独立分散进行的。尤其是产学研合作资金缺乏，这已成为科技成果转化的制约瓶颈ｎ。］。金融是现代经济的血液，科技与金融结合是科技与经济结合的重要切入点和突破口。因此，研究金融介入政产学研用合作创新活动，形成政产学研用紧密融合的技术协同创新模式具有重要理论价值和现实意义。

ｌ技术协同创新内涵

从管理学的角度出发，协同就是协调两个或者两个以上的不同资源或个体，协同一致地完成某一目标的过程或能力，并且通过协同产生“协同效应”，使总体绩效大于个体绩效之和。技术协同创新分为企业内部和外部两个方面，内部协同创新的主体是产业组织本身，其实现依赖于组织内在要素之间的互动。外部协同创新又分为横向协同创新和纵向协同创新。其中，横向协同创新主要是指同一大类产业中细分产业主体间的协同，主要是企业、大学、科研机构等。纵向协同创新主要是指同一功能链不同环节上的产业主体间的协同，主要指上下游企业、供应商、制造商、销售商、用户，等等口。５］。本文关注的对象是围绕用户（即市场）需求的企业外部横向技术协同创新，即国家或者区域创新主体之间在技术创新过程中的协同，其核心就是产

收稿日期：２０１２－０７—２０

基金项目：山东省重大软科学项目（２０１０ＲＫＭＡ２００２）

作者简介：袭著燕（１９７３一）女，山东泰安人，博士，山东省科技发展战略研究所所长助理、研究员，研究方向为科技创新管理、产业发展战略；李星洲（１９５７一），男，河北保定人，山东省科技发展战略研究所所长、研究员，研究方向为科技促进经济发展；迟考勋（１９８５

一）男，山东即墨人，山东省科技发展战略研究所初级研究员，研究方向为创新创业。

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学研协同创新。

目前，学者们对创新主体间的协同创新从不同的角度给出了各自的定义。例如，陈劲、阳银娟‘６ｌ认为协同创新是企业、政府、知识生产机构（大学、独立科研院所）、中介机构和用户等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的创新组织模式。协同创新是通过国家意志的弓Ｉ导和机制安排，促进企业、大学、研究机构发挥各自的能力优势、整合互补性资源，实现各方的优势互补，加速技术推广应用和产业化，协作开展产业技术创新和科技成果产业化活动，是当今科技创新的新范式。李霞、宋素玲等口１认为协同创新是指技术供给方与技术需求方作为独立的经济行为主体，以技术合同为基础，依照各自的优势分担技术创新不同阶段所需投入的资源，组织技术创新活动，按照合同事先约定的方式分摊风险，分配收益的合作创新过程。

综合现有定义，本文理解的技术协同创新是参与技术创新过程的主体之间，协同一致地完成以契约形式表述的某一特定技术创新目标的过程或者组织模式，能够产生“协同效应”，使总体绩效大于个体绩效之和。本文中“研”如不加说明，即是指独立科研机构。

２相关研究综述

随着熊彼特创新理论在科技经济一体化发展中的渗透与完善，协同创新的系统化理论基础使其成为创新研究的主流方向之一。产学研协同创新研究主要包括：①产学研协同创新的类型口…，解决采取何种合作形式能够保障协同创新形成并持续发展；②产学研协同创新阶段的界定［１““］，研究一致认为是一种循环、进化的创新；③产学研协同创新的影响因素：技术与市场ｕ２。１…、文化、战略、制度等因素¨“１“，陈劲…３提出了“产学研战略联盟”的思想。

产学研协同创新过程中常常遇到创新成果不被市场接受、融资渠道不畅、利益协调和不确定性及高风险导致的合作交易成本过高口］，使得产学研合作难以持续。这些问题无法通过产学研合作创新加以解决，而且学界普遍认为产学研合作的突破在制度层面¨…。因此，无论实践上还是在理论上，政府引导协调支持的作用得到认可，此外官产学研合作还可以解决产业共性技术创新缺位的问题。因此，政府从辅助或者服务的角色转变为创新的主体之一——“产学研合作”演化为“政产学研”协同创新。最早关于政产学研协同创新模式的研究起源于ＥｔｚｋｏｗｉｔｚａｎｄＬｅｙｄｅｓｄｏｒｆｆ［１明提出的合作创新模式，之后演变为较为成熟的“三螺旋”模式。国内学者的研究视角多集中于从高校的角度阐述产学研协同创新模型及其运行机制、产学研用实现形式，包括产业技术研究院、大学科技园、产学研联盟下的高校创新团队等口”２“，这显然是不完整的。许彩侠口２］从技术转移的视角提出了一种新型区域协同创新机制，即构建包括研究型大学、技术中介机构、中小企业以及政府“四位一体”的区域协同创新体系。薛捷、张振刚口如基于政产学研合作的共性技术创新平台的建设，分析了参与主体的行为及平台的运行机制，但其是基于线性创新过程的模型。总的来说，对政产学研协同创新模式的认识比较成熟。

用户创新（ＵｓｅｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎ）是指用户对其所使用的产品、工艺的创新，包括为自己的使用目的而提出的新设想和实施首创的设备、工具、材料、工艺等，以及对制造商提供的产品或工艺的改进。２“。许多经验研究表明，一些用户对创新项目有重要贡献，起着发明者或合作开发者的作用，这一现象在许多领域被证实瞳５。因此，用户在企业产品、服务等创新活动中的作用被广泛关注，并逐步形成用户协同创新的理念。６。２“。对于用户协同创新的研究，主要集中于企业内部要素与用户协同∽”伽，尚未涉及用户参与以企业为主导的产学研这样多主体的协同创新活动。在我国把“用”引入产学研，是为了解决我国长期存在的科技、经济相脱节的问题。江苏万工科技集团在实践中探索出一条“政产学研用”结合，促进技术进步和生产发展＿１３的道路，许继电气股份有限公司通过多年探索建立了以企业为主体的“产、学、研、用’’联合技术创新机制，使得高新技术更易于转化为现实生产力，提高了合作各方联合运作的效率和效益。由此，政产学研用五位一体的协同创新模式逐渐形成。但是，国内外这方面的研究均不多见。丁云龙、孙冬柏口钉研究了由政府扶持，依托高校建设的政产学研用协同创新载体——产业技术研究院的功能定位、管理体制和运行机制。赵娜，纠构建了基于“政产学研用”五位一体的新型高等教育合作模式并分析了相应的合作策略。

科学技术是不会自动与经济发展相结合的，还需借助金融发展来调动资本这个“第一启动力”。资金匮乏是当前我国产学研协同创新的主要困难和科技成果转化率低的一个重要原因，只有增加银行等金融部门的资金介入，才能使产学研的合作项目顺利进行直至成功。圳。经过研究发现：目前科技金融研究和实践关注点在于银行等金融机构怎么去开展面向科技活动的金融业务口“，建立产学研投融资体系一“：，强化资本纽带，解决资本瓶颈是产学研合作制度建设内容之一‘３“。在传统的“产学研”实践中，逐渐认识到政府和金融的重要作用，但关于“政产学研金”结合的技术创新方面的研究和经验还很不全面口７“…，主要表现在：①对于金融活动主体的资金作用缺乏系统研究；②金融介入产学研用结合的技术创新模式研究欠缺；③尽管杨峰。２：提出了风险投资嵌入式产学合作战略联盟的概念模型，但没有揭示技术创新不同阶段金融介入以及金融与政产学研用各方的互动。

综上所述，关于政产学研用协同创新的理论研究仍很不完整、缺乏系统性的认识。尤其对金融主体如

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