第二十一讲 科尔曼理性选择理论

分析与思考
• 考研热
• 毕婚族
• 这些社会现象或者社会行为是一种理性选
择吗？
社会交换系统
• 科尔曼关于行动系统的基本观点是，行动者之间所 形成的基本关系是交换关系，交换分析模式的基本 要素是：行动者、资源和法规（明确资源在行动者 之间如何分配的规定）；
• 利益、控制、实力、价值成为交换系统分析的重要
而又相互作用的行动系统怎样共存”，即如何阐
释个体行动与社会系统的互动关系。
理性选择行理论的基本原理
V= BP-P’C
V:预期行动的纯价值 B:预期效益 C:预期代价 P：行动获得成功的可能性 P’：行动获得失败的可能性 v>0，行动发生；v<0,行动不发生
科尔曼的方法论倾向
1 、科尔曼创建理性选择理论在方法论上主要针对主流 社会学的整体方法论和结构功能主义；
结构等）
Байду номын сангаас• 科尔曼认为有目的的社会行动主要包括交换关系
、市场、分离的权威关系等十种关系。
行动的权利
权利结构规定了每个行动者对何种资源有自由处置权或
利用这些资源采取行动的权利。科尔曼指出，“权利既
依赖于权力，又依赖于他人的承认”。 权利结构是由行动所涉及的所有人共同决定的。行动者 可以依靠强力或影响力强制其他人承认他的要求，也可 以依靠共识，形成规范，使“有关他人”承认他的权利。 “社会的认可是权利存在、消失以及转让的前提条件。 权利的实施必须以权力予以保证”
2、独立生存：职位之间不一定是互惠交换，但所有成员 都做出一定的贡献，它们的工作一方面使法人组织受益， 另一方面也使自己可以从法人那里取得报酬。 3、总体生存：在法人内有些成员的贡献大于法人为其提 供的报酬，另一些成员所得到的报酬却大于他为法人所 做出的贡献。但是对法人而言，只要全体成员的贡献大 于法人付给其成员的报酬，它就能维持下去。
人行动者的动机则由系统内部交换互动而形成的利益
决定。 其次，权利所有者与行使者的关系不同，对自然人行
动者而言，二者是同一的，而在法人行动者内则一分
为二，权利的所有者是委托人，其行使者则是所谓的
代理人。
（三）法人的生存与发展
法人的生存方式
1、互惠性生存：构成法人的各种职位之间都存在着互惠 交换关系，参与交换的每一方都有利可得。
行动者之间存在三种形式的相互依赖
• 第一种结构性的相互依赖，认为他人的行动与自己 无关； • 第二种行为性的相互依赖，每个行动者的行动都以 其他人已经采取的行动为条件； • 第三种进化性的相互依赖，存在相当长时期的行为
性相互依赖。
行动的结构
• 科尔曼指出，社会内部存在着各种不同的行动结 构，主要由于各种行动包含的资源不同、行动各 异及行动背景有所不同。
科尔曼理性选择理论
理性选择理论概述
理性选择理论 (rational choice perspective in
sociology) 是上世纪八十年代兴起的西方社会学理论
学派，目前这一学派在西方社会学研究（特别是经验研 究）中有很大的影响。理性选择理论借鉴和扩展了经济 学中“理性选择理论”，它不仅用于人们的经济行为， 而且还试图解释更广泛的社会行动。该学派的主要代表
（2）借鉴经济学的理论和其他学科的成果，提供了一种新的视角
（3）开创了法人行动研究的新方向 • 批评： （1）理论的经济学色彩太浓厚，忽视了许多非经济因素 （2）关于人的理性选择的假设是不现实的，因为人的很多选择不
是理论的或可选择的，而是情感性、习惯性和强制性的
（3）经济学的批评则认为其理论模型不简洁、概念界定不明确、 数学推导不严谨，而且包括了过多的非个人选择因素（如规范、
（1）行动者、资源和利益
• 他认为，行动者具有一定的利益偏好，并且都试图控制能满足自己利 益的资源，资源种类很多，如财富、物品、事件、信息、技能、特长 等 • 行动者与资源之间是控制关系与利益关系，行动者的利益是由一定的
需要和偏好构成的，它包括物质的、精神的、社会的需要和偏好。
• 他区分了两种自我的利益：①客体自我，涉及人的感受和满足程度， 并由此形成了人的行为动机。但是客体自我的利益很难加以观测。②
内容；
• 社会交换中，社会地位也是一种货币的代替物。地
位高的很少向地位低的群体表示敬意。
社会最优状态
• 社会均衡 行动者之间的交换是使双方都获利而又不受损失，
如果这些交换稳定在某种状态而不再改变形式或交
换比率，那么社会就达到了某种均衡状态。社会均
衡是在多次交换过程中逐步实现的。
即相对于不稳定、不均衡的交换而言；一般来说， 处于均衡状态的交换比起交换之前的资源分配所达 到的利益满意度更高。
行动自我，它服务于客体自我，努力使之感到满意。行动自我的利益
是可以观测的，它表现为获取对于事件控制所必需的资源数量。
• 在多数情况下，行动者并不能控制能满足自己利 益的所有资源，许多资源是由其他人控制着；同 样，行动者也控制者其他人所需要的资源。因此， 最基本的情况是两个行动者交换资源，以此来满 足双方的利益，这也是人际互动或行动者相互依 赖的起因。
人物是美国社会学家J.科尔曼和社会经济学家G.贝克尔
。科尔曼 1990 年出版的《社会理论的基础》为这一学
派的建立了较为系统的理论体系。
科尔曼生平简介
科尔曼（ James Coleman ， 1926-1995 ）， 1955 年获哥伦比亚大学社会学博士学位，师从默顿和拉扎斯 菲尔德。其学术生涯分为两个阶段：80年代以前从事经 验研究和社会政策研究，代表作为《教育机会的平等》 （ 1966 年“科尔曼报告”）； 80 年代以后转向社会学 理论和方法论研究，代表作为《社会理论的基础》 （1990年）。
理性选择理论的经济学基础
• 传统经济学理论中亚当斯密的经济人假设，人的 理性在于追求个人利益最大化； • 新古典经济学家对人的行为的假定；
• 现代理性选择理论试图运用经济学的合理性观点
对社会行动和秩序做出新的解释—— 特纳的五种 基本假设；
• 科尔曼理性选择理论以“理性”这一概念为基础 ，解释广义上具有目的性的行动； • 理论关注的基本问题是:“人与社会作为两种独立
（二）法人与自然人的异同
相同之处
它们都拥有一定的资源，或者控制着某些事件。
它们都采取一定的行动以谋求某种利益。
它们都以某种符合自身目的的方式行事，即具有所谓 “稳定的偏好”。 它们都有权决定自身的行动。 它们都有一定的义务并且可以为自身的行动承担相应 的责任。
不同之处
首先，自然人行动者的动机和利益是个人性的，而法
• 为了克服这些弊病，科尔曼提出的建议是重建责
任系统，就是尽可能以独立生存和互惠生存代替 现有的总体生存方式；扩大参与决策的范围，改
变现有的在权威、代理人和行动者之间的权利分
配方式。
科尔曼的《社会理论的基础》被称为是“继帕森斯《社会行 动的结构》发表以来又一部最重要的社会学理论著作”。
• 主要贡献： （1）提供了一种将微观分析与宏观分析相结合的方法
社会均衡不是平均或理想状态，而是一种相对状态，
• 社会最优状态
是在一定系统中最佳的社会均衡状态。在社会系 统中，最优状态有许多种，因为有各种不同的系 统，每一系统都有自己的最优状态，在有些系统 中，还存在着多个最优点。
法人行动与现代社会结构 （一）法人行动者的定义
法人行动者（ corporation actors ）是指自然人行 动者出于自身利益的需要，在一定条件下与其他行动 者在委托-代理关系基础上形成的新的行动单位，它同 自然人行动者一样具有自己的资源、利益、权利、义 务和责任，其行动的目的也是为了实现自己的利益。
2 、整体方法论是以宏观社会为研究对象，侧重于对社
会系统层次的问题分析，但由于过分强调社会结构因
素对人的行为的约束作用，忽视了人的主观能动性。
科尔曼所主张的个体方法论是用系统的不同组成部分 的行为来揭示系统的行动，他称之为“系统行为的内 部分析”；
理性选择理论的基本解释模型
理性选择理论的基本概念
法人的生存困境
1 、总体生存方式所带来的困境：由于报酬和贡献的不 一致，每个成员的理性选择结果是尽量少作贡献，多取 得利益，这样就会减少法人的总体受益。
2 、囚徒困境：在现代法人组织中，由于各种职位之间 缺乏沟通和共识，个人依据理性选择原则很有可能采取 互不合作的行动。 3 、公共物品困境：某些成员缺乏动机为创造公共物品 或消除公共灾难做出贡献，他们宁愿坐享其成。如“搭 便车”现象，“参与动机减弱”现象等。