(完整版)证券投资学题库-第2章
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D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：C
2.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案：D
3.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
答案：A
4•股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才
答案：A
答案：ABCD
5. 新股发行定价的估值方法有
答案：ABC
7.股票发行定价方式有
答案：ABCD
&我国现行法规规定，首次公开发行股票的定价方式是
答案：BC
9. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股
A向二级市场投资者配售方式
B对公众投资者上网发行
C对机构投资者网下配售
内代理买卖证券。
答案：是
16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切
报价而成交。
答案：是
17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,
为社会经济活动的晴雨表。
答案：是
18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是
19.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营
答案：ABC
答案：ABCD
27•世界各国对证券发行审核的方式主要有
答案：AB
28.对证券经营机构的设立监管主要有
答案：AB
29.证券交易所对证券市场的监管包括
A对证券交易活动的监管
B对会员的监管
C对上市公司的监管
D对在交易所内进行交易的投资者的监管
答案：ABC
四、名词解释
1.证券发行市场
答案：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场,
D对法人配售
答案：BC
10.我国现行的法规规定，参与首次公开发行的询价对象是指符合中国证监会规定条件的
等经中国证监会认可的机构投资者。
C信托投资公司
答案：ABCD
11.公司发行债券的主要目的有
A筹集长期稳定资金
减低筹资成本
C降低筹资风险
维持对公司的控制
答案：ABCD
答案：ABCD
13. 债券的发行方式主要有
D证券上市能减少投资者的风险
14.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
答案：C
15•我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金
的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过
答案：B
答案：D
答案：A
18. 参与场外交易市场的证券商主要是
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是
13.上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,
的上市资格将被取消。
答案：是
14.我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是
15.证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所
第
、判断题
1.
证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是
2.
私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非
3.
募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是
4.
由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：C
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
答案：B
20. 场外交易市场与证券交易所的区别表现在
C有严格的交易时间D交易程序复杂
答案：B
21.享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是
答案：B
22•以下不属于证券监管主要手段的是
23•以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是
A美国B日本C英国D荷兰
答案；是
25.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案：是
26.对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。
答案：是
27.证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
答案：是
二、单项选择题
1.以下关于证券发行市场的表述正确的是
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
答案：非
5.
首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是
6.
溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是
7.
我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是
公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资
方式。
答案：是
20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案：是
21.市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。
答案：是
22.保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。
答案：是
23. 对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,
思想和总体原则。
24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
D行情公布迅速、规范
答案：ABCD
17•证券交易所的运行系统包括
答案：ABCD
18.证券交易所的主要交易原则有
A客户优先B数量优先C价格优先
时间优先
19.以下关于市价总额的表述正确的是
A上市证券按当市价格计算
B综合反映证券市场各类相关信息
C是描述证券市场规模大小的重要标准
D上市证券按面额计算
答案：ABC
者的欢迎。
答案：是
9.
般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用
级别咼的债券。
答案：是
10.我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,
而凭证式国债则由证券承
销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非
11.在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购
阶段的全部活动过程。
答案：又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
3.
私募发行
答案：又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
答案：发行人直接向投资者推销出售证券的发行。
20. 证券交易所的功能有
答案：ABCD
21. 场外交易市场的特征是
答案：ABCD
22.场外交易市场的功能主要有
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
C是二级市场的重要组成部分
D是证券交易所的必要补充
答案：ABCD
23.NASDA市场的特征是
A报价驱动型市场
B米用多个做市商制度
能获取股票的发行方式是
A有偿增资发行
答案：A
5.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发
A10%B15%C20%D25%
6.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的
答案：B
7.在股票发行制度中，奉行公wk.baidu.com管理原则的制度是
答案：B
&我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是
C是电子化的市场
D上市费用低、上市标准也低
答案：ABCD
24.证券市场监管的目标在于
A保护投资者利益
B保障合法的证券交易活动
C监督证券中介机构依法经营
D维持证券市场的正常秩序
答案：ABCD
25.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同,
A法定机构监管模式
B政府监管模式
C自律模式
D行业协会监管模式
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式
答案：D
9.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额
收回本息的计息方式是
答案：C
答案：C
12. 我国上海、深圳证券交易所均实行
答案：D
发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
答案：ABCD
14. 债券偿还方式主要有
答案：ABD
15.会员制证券交易所的特征有
A交易者是会员证券公司
B交易对象是合乎一定标准的上市证券
C交易量集中、效率高
D管理严格、市场秩序化
答案：ABCD
16•证券上市对发行公司的意义表现在
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
答案：C
2.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案：D
3.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
答案：A
4•股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才
答案：A
答案：ABCD
5. 新股发行定价的估值方法有
答案：ABC
7.股票发行定价方式有
答案：ABCD
&我国现行法规规定，首次公开发行股票的定价方式是
答案：BC
9. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股
A向二级市场投资者配售方式
B对公众投资者上网发行
C对机构投资者网下配售
内代理买卖证券。
答案：是
16.证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切
报价而成交。
答案：是
17.由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,
为社会经济活动的晴雨表。
答案：是
18.参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是
19.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营
答案：ABC
答案：ABCD
27•世界各国对证券发行审核的方式主要有
答案：AB
28.对证券经营机构的设立监管主要有
答案：AB
29.证券交易所对证券市场的监管包括
A对证券交易活动的监管
B对会员的监管
C对上市公司的监管
D对在交易所内进行交易的投资者的监管
答案：ABC
四、名词解释
1.证券发行市场
答案：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场,
D对法人配售
答案：BC
10.我国现行的法规规定，参与首次公开发行的询价对象是指符合中国证监会规定条件的
等经中国证监会认可的机构投资者。
C信托投资公司
答案：ABCD
11.公司发行债券的主要目的有
A筹集长期稳定资金
减低筹资成本
C降低筹资风险
维持对公司的控制
答案：ABCD
答案：ABCD
13. 债券的发行方式主要有
D证券上市能减少投资者的风险
14.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
答案：C
15•我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金
的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过
答案：B
答案：D
答案：A
18. 参与场外交易市场的证券商主要是
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是
13.上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,
的上市资格将被取消。
答案：是
14.我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是
15.证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所
第
、判断题
1.
证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是
2.
私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非
3.
募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是
4.
由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：C
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
答案：B
20. 场外交易市场与证券交易所的区别表现在
C有严格的交易时间D交易程序复杂
答案：B
21.享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是
答案：B
22•以下不属于证券监管主要手段的是
23•以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是
A美国B日本C英国D荷兰
答案；是
25.我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案：是
26.对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。
答案：是
27.证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
答案：是
二、单项选择题
1.以下关于证券发行市场的表述正确的是
A有固定场所
B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
答案：非
5.
首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是
6.
溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是
7.
我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是
公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资
方式。
答案：是
20.我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案：是
21.市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。
答案：是
22.保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。
答案：是
23. 对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,
思想和总体原则。
24.我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。
D行情公布迅速、规范
答案：ABCD
17•证券交易所的运行系统包括
答案：ABCD
18.证券交易所的主要交易原则有
A客户优先B数量优先C价格优先
时间优先
19.以下关于市价总额的表述正确的是
A上市证券按当市价格计算
B综合反映证券市场各类相关信息
C是描述证券市场规模大小的重要标准
D上市证券按面额计算
答案：ABC
者的欢迎。
答案：是
9.
般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用
级别咼的债券。
答案：是
10.我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,
而凭证式国债则由证券承
销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非
11.在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购
阶段的全部活动过程。
答案：又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
3.
私募发行
答案：又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
答案：发行人直接向投资者推销出售证券的发行。
20. 证券交易所的功能有
答案：ABCD
21. 场外交易市场的特征是
答案：ABCD
22.场外交易市场的功能主要有
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
C是二级市场的重要组成部分
D是证券交易所的必要补充
答案：ABCD
23.NASDA市场的特征是
A报价驱动型市场
B米用多个做市商制度
能获取股票的发行方式是
A有偿增资发行
答案：A
5.超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发
A10%B15%C20%D25%
6.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的
答案：B
7.在股票发行制度中，奉行公wk.baidu.com管理原则的制度是
答案：B
&我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是
C是电子化的市场
D上市费用低、上市标准也低
答案：ABCD
24.证券市场监管的目标在于
A保护投资者利益
B保障合法的证券交易活动
C监督证券中介机构依法经营
D维持证券市场的正常秩序
答案：ABCD
25.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同,
A法定机构监管模式
B政府监管模式
C自律模式
D行业协会监管模式
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式
答案：D
9.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额
收回本息的计息方式是
答案：C
答案：C
12. 我国上海、深圳证券交易所均实行
答案：D
发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
答案：ABCD
14. 债券偿还方式主要有
答案：ABD
15.会员制证券交易所的特征有
A交易者是会员证券公司
B交易对象是合乎一定标准的上市证券
C交易量集中、效率高
D管理严格、市场秩序化
答案：ABCD
16•证券上市对发行公司的意义表现在
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道