当代跨国公司理论

当代跨国公司理论：文献综述

09级硕士五班世经政系韩燕

摘要：跨国公司作为一个独特的企业群体被放在实践层面和理论层面被考察，无论对于企业发展史，还是经济学理论和管理学理论都是一个具有时代意义的象征。本文对跨国公司的一些基本理论进行简单梳理和归纳，以对跨国公司理论有个初步的认识。

关键词：跨国公司理论

一、作为特殊企业群体的跨国公司

跨国公司被作为一个概念名词提出，据说美国田纳西河管理局局长莱尔索尔是始作俑者。1950年代末，他在卡内基工业大学工业经营管理学院创历十周年纪念大会上说，这种公司已不再是单纯一国的企业，而是跨国的企业（Multinational Corporation）.接着不久，美国商业周刊出了一期有关跨国公司的专辑，于是跨国公司这个概念便逐渐流行起来了。1965年，在美国哈佛大学建立的由英美等国经济学家组成的跨国公司研究中心在对美国和西欧跨国公司进行大规模调查基础上，汇编了许多系统资料，出版和发表许多专著与论文，由此开始了跨国公司的专门研究。而Multinational Corporation一词也被西方经济学界学术界大量沿用。联合国的相关组织是从事跨国公司研究的一支重要机构和该研究领域的重要贡献者，特别是在提供全球跨国公司经营状况和国际直接投资权威数据方面。由联合国经济社会理事会最早在1974年编写了《世界发展中的跨国公司》，而后由联合国跨国公司中心（UNCTC）从1978年到1990年几乎每年都出版一本与跨国公司有关的报告。而从1991年起则由联合国贸发会（UNCTAD）,每年组织专家研究和编辑出版《世界投资报告》，其主题内容都是围绕跨国公司展开的。

在学术界，以跨国公司为研究对象的著作、论文和出版物是大量的，涉及经济学、管理学、政治学、社会学法学甚至历史学。但是令人遗憾的是关于跨国公司的基础理论研究并不系统，没能形成一个完整的理论体系和解释框架。克鲁格曼在其具有影响力的《国际经济学》教材中，只有很少的篇幅介绍了跨国企业理论，他认为经济学家在跨国企业理论上的建树远不如他们在国际经济学其他方面的成就，经济学家对跨国公司行为的理论解释尚处于“婴儿阶段”。

传统的主流跨国公司理论形成于西方大兴跨国公司大规模成长与扩张时期，因此偏重于分析和解释拥有“垄断优势”的大企业如何第一次走向海外。以及如何达到“全球存在”（global presence）而形成跨国公司，而对于走向海外后如何进一步获取新的优势和发展的问题并没有给予关注。相应的，传统的跨国公司行为可以综合为一种传统模式---全球推广模式：跨国公司依赖于在母国建立的优势，在世界各地建立分支机构，不断推广和利用这些母国优势。全球推广模式的一个假设前提就是：跨国公司的母公司是公司竞争优势的唯一来源，母公司可以提供整个公司优势得以构建的全部资源和知识。

但是，随着时代的变化，全球竞争形态的转变，跨国公司传统的优势正经历着不断的变迁，全球推广模式所能提供的竞争优势正在被削弱，跨国公司需要寻求新的竞争优势来源。更为重要的是，有价值的知识正日趋分散化、多样化、全球化。越来越多的证据表明，更多的差异化和创新机会出现在分散的全球各地。同时越来越多的跨国公司已经建立了遍布全球的网络体系，不单纯是为了开阔新的市场和新业务，更是为了在全球范围内搜寻和获取这些有价值的差异化的资源和知识，并把它当作构建差异化优势的重要来源。

全球经营环境的变化和跨国公司行为的改变，使得传统理论已经很难对当今现象作出合理解释，这要求我们对跨国公司理论研究的焦点要从关注“存在机制”转移到关注“发展机制”上来，对跨国公司的认识也要从一个全新的角度去进行，跨国公司不仅仅意味着“一个由承担生产、销售或服务功能的子公司所构成的高效网络”，更应该是“一个不断从全球范围内搜寻和获取资源、知识，进行整合、创造，进而不断获取和更新优势的企业”（Doz,Santos,Wilianmson,2001）.同时，对跨国公司的母公司和子公司的关系，以及子公司的角色和地位也要进行重新审视。

二、传统跨国公司理论

西方经济学家从各种不同的角度来阐述跨国公司的理论。作为“跨国公司理论之父”的海默（Stephen H.Hymer,1960）,在其博士论文中首次提出了以企业优势为中心的直接投资理论，开创了跨国公司对外直接投资理论研究的先河。这一理论经过其导师金德尔伯格（Kindleberger）及其他学者的发展，形成了众所

力。

前述跨国公司理论都是以发达国家跨国公司为研究对象的，形成了跨国公司理论研究的主流。发展中国家公司理论的兴起是在20世纪80年代，其中较有影响的是韦尔斯（Lois T.Wells,1983）的小规模技术理论、拉奥（Sanjaya Lall,1983）的适应性技术理论、以及托兰西诺（Paz E.Tolentino,1987）和坎特维尔（John Cantwell,1990）技术创新产业升级论。这些理论认为，发展中国家的跨国公司虽然实力小，不具备发达国家跨国公司的“大公司优势”，但也因为其自身的优势，也可以进行跨国经营。这些理论对发展中国家和地区的企业对外投资行为、动因的解释有一定的合理性，是对传统跨国公司理论的有力补充。

从战略管理角度研究跨国公司是跨国公司理论的重要突破。在这方面做出贡献的有：斯托弗德和韦尔斯（Stopford＆Wells,1972）研究跨国公司如何认识适应复杂的环境和战略而改变其组织结构；巴特雷尔和高绍尔（Bartlett＆Ghoshal,1986,1988,1989）、高绍尔和诺瑞亚（Ghoshal＆Nohria,1993）以及高绍尔和维斯尼（Ghosal＆Westney）突出战略管理和协调的重要性，被称为跨国公司的战略管理学派；波特（Porter,1980）区分多国战略和全球战略，并从价值链的分析角度提出“战略优势”概念；考库特（Kogut,1984）指出：跨国公司利用“战略优势”可以获得规模经济、范围经济和学习经济，并可通过多国的子公司网络的适应性和灵活性而最大限度地加强竞争优势；基于战略优势的分析，马克奇里（Mucchielle,1992）对折衷范式进行修改，提出“竞争优势-比较优势-战略优势”分析模式。

传统的跨国公司理论主要研究跨国公司的对外直接投资行为，因此也称为对外直接投资理论。理论的核心是要对企业进行海外扩张的原因进行解释，这些理论要回答的根本问题是跨国公司为什么会产生，即聚焦于跨国公司的存在机制。而从海默提出的创造性的垄断优势理论开始，优势分析构成了跨国公司传统主流理论的核心内容。但是随着时间的推移和时代的发展，全球经营环境已经发生了很大的变化，尤其是信息技术的革命性变化，大大加快了经济全球化的速度，跨国公司的经营活动日已呈现出动态复杂的特征。经营环境的重大变化，对跨国公司的经营活动产生了深刻的影响，其经营优势也发生了重大变迁，对跨国公司的