南方基金社会责任报告(1998-2010)

南方基金管理有限公司社会责任报告
目录
一、序言 (2)
二、关于南方 (3)
（一）公司概况 (3)
（二）治理结构 (3)
（三）资产管理规模 (4)
（四）渠道与服务 (4)
三、客户利益至上 (4)
（一）坚持长期价值投资为投资者创造良好回报 (5)
（二）产品线齐全为投资者提供多元选择 (6)
（三）大力进行投资者教育与投资者共同成长 (8)
（四）完善客户服务让投资者满意 (9)
（五）拓展网上直销业务让客户轻松理财 (11)
（六）升级技术保障公司信息系统安全无忧 (11)
四、快乐员工 (12)
（一）权益保护 (12)
（二）平等劳资 (13)
（三）身心健康 (14)
（四）职业发展 (14)
（五）沟通交流 (16)
五、股东和合作伙伴 (16)
（一）维护股东合法权益 (16)
（二）尊重合作伙伴 (17)
六、合规经营 (18)
（一）守法合规 (18)
（二）反洗钱 (19)
（三）信息披露 (19)
七、环境保护 (19)
（一）推广电子对账单 (19)
（二）绿色办公 (20)
（三）降污减排 (20)
八、公益慈善 (21)
（一）救济赈灾 (21)
（二）医疗救助 (21)
（三）向公益慈善协会捐款 (22)
（四）主题活动 (22)
（五）社会责任投资 (23)
南方基金管理有限公司社会责任报告
一、序言
基金业是中国的新兴行业，它拓宽了广大投资者资产配置渠道，提升了储蓄向投资转化的进程和效率，也有效促进了我国金融体系改革的深化。

中国的基金业已经走过了将近十三个年头，南方基金也即将迎来十三岁的生日。

作为国内首批成立的规范基金管理公司之一的南方基金，见证了中国基金业的成长，也一直在为自身的提高和行业的发展做着不懈的探索和努力。

多年来，我们始终坚信，企业是社会的一份子，企业的发展离不开行业的振兴，离不开社会的和谐。

社会责任不是装点门面的华丽外衣，而是决定国家兴亡、行业兴衰、企业成败的核心价值所在。

除了为广大持有人提供稳定的投资回报外，企业还应承担起对员工、股东、合作伙伴、政府、环境和公益慈善的责任等，这是我们理解的企业社会责任的内涵。

积极履行社会责任，是我们生存和发展的必要条件，也是企业应尽的义务。

构建和谐社会，需要全社会共同努力。

美国管理学家德鲁克认为：任何一个组织都不只是为了自身，而是为了社会存在，企业也不例外。

随着现代企业对社会的影响日趋变大，在社会中的重要性不断上升，企业不再是一端输入资金和劳力，另一端输出产品和利润的封闭“黑匣子”，企业的决策不再与社会无关，现代企业应具有足够的胸襟和
气魄，勇于向社会敞开胸怀，向社会公众报告其运作的过程。

本报告记录了南方基金成立以来在履行社会责任方面做出的努力和尝试。

这不仅仅是我们践行企业公民社会责任的一个简单总结，更是我们履行社会责任的一个新起点。

回首过去，我们会站在一个更高的平台上，再出发，回馈社会和公众对我们的托付。

二、关于南方
（一）公司概况
南方基金管理有限公司成立于1998年3月6日，是国内首批规范的基金管理公司之一，也是我国“新基金时代”的起始标志。

公司总部设在深圳，注册资本1.5亿元人民币，股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%）；深圳市投资控股有限公司（30%）；厦门国际信托有限公司（15%）；兴业证券股份有限公司（10%）。

公司坚持“专业、稳健、创新、规范”的经营理念，经历了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验，以持续优秀的管理业绩、完善周到的客户服务，赢得了广大基金投资人、社保理事会、企业年金客户以及有关监管部门的认可。

（二）治理结构
公司在学习发达国家资产管理行业成功的经验和模式外，积极的探索符合我国国情和基金业发展规律的资产管理公司治理结构，建立
了清晰、科学和高效的公司治理结构。

公司建立了股东会、监事会、董事会和独立董事制度、信息披露制度和独立监察制度。

董事会有8名非独立董事和5名独立董事，监事会有6名成员。

董事会下设战略规划委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和风险管理委员会，总经理下辖投资决策委员会、风险控制委员会、信息技术治理委员会和估值委员会。

公司股东会、董事会、监事会和管理层既相互制衡、约束、监督，又相互支持、配合、协作。

（三）资产管理规模
截至2010年12月31日，我司公募基金资产管理规模超过1185亿元，公募基金产品26只；私募业务管理规模超过600亿元，在行业中持续保持领先地位。

（四）渠道与服务
公司与109个代销渠道有合作关系，包括8家托管银行，24家非托管银行以及77家代销券商，与8家系统开发商保持着长期合作。

通过完善的客户服务体系，以及多层次的销售团队和客户服务团队，为不同客户提供差异化的服务，不断完善客户体验。

三、客户利益至上
公司秉承着“客户利益至上”的原则，以“一切为了客户，做受人敬重的理财专家”为长期奋斗目标，以保护投资者利益为核心，充
分履行企业公民责任。

为广大投资者提供稳定的投资回报是我们始终追求的目标，也是我们回报社会，履行社会责任最重要的方式。

客户是最稀缺的资源，是基金行业信托关系的根本，更是南方基金存在和发展的理由。

理解客户需求，持续提供超越客户期望的产品和理财服务，引导理性、健康的理财观念和方式。

（一）坚持长期价值投资为投资者创造良好回报公司坚持基金投资应秉持稳健的理念，避免片面追求短期利润。

在经历了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验后，公司以持续优秀的投资业绩和丰厚的回报赢得了广大基金投资人的认可和信赖。

截至2010年12月31日，南方基金累计向投资者分红达到442亿元，拥有客户数量超过1000万，让投资者充分分享了中国经济高速增长和金融资本市场发展带来的成果。

基于公司管理规模的不断扩张，自2009年起，在汲取国际先进同业经验基础上，我们不断推进投研体制改革，实行基金经理负责制。

提倡活泼进取的团队的协作及基金经理个人能力有效充分发挥相结合，积极引进海内外优秀投研人才，充实强大我们的投研实力，成效裴然。

目前，我们已建立起包括30人的投资团队和68人的研究分析团队。

无论牛市或熊市，我们的投研团队总是能不断的发现和挖掘出可以获得高额回报的优质公司，正是基于此，公司旗下的基金业绩整体表现优秀，长期投资业绩持续居于业内领先水平，被多次评为“金牛基金管理公司”和“十大品牌基金公司”。

2010年是中国资本市场跌荡起伏的一年，上证综指从年初的3289点跌至年末的2808点，跌幅达到14.31%，严峻的形势向众多基金公司提出了巨大的挑战，赚钱效应显不如前。

但是，2010年南方基金仍然向持有人分红76亿元，旗下基金业绩表现十分优秀，据银河证券统计，南方价值以20.66%的收益率在228只股票基金中位居第14位；南方恒元以12.28%的收益率稳居保本基金第1名；南方500以9.4%的收益率位居指数基金第2名；南方高增、积配、避险、宝元等数只基金的净值收益率也分别达到了12.3%、6.98%、5.54%和4.91%；南方多利债券基金收益率也达到了4.45%。

据万得数据统计，南方优选价值自2008年6月18日成立以来累计净值增长94.36%，年化收益率高达32%，而同期上证综指涨幅仅2.98%。

（二）产品线齐全为投资者提供多元选择
公司一直都在努力探索，根据不同投资者风险收益偏好的需求来设计各种类型的基金产品，也因为卓越的产品创新能力与业务开拓能力成为行业典范。

作为国内首批成立的三家基金公司之一，南方基金在产品和业务创新方面堪称业内的领头羊和急先锋，创造了许多的业内第一。

第一只封闭式基金——基金开元，1998年3月成立，规模限额20亿元，网上认购倍数超过42倍，“开元”打开了中国基金业蓬勃发展的新纪元。

第一批开放式基金——南方稳健，2001年9月成立，募集规模
38亿元。

第一只债券型基金——南方宝元，2002年9月成立，募集规模49亿元。

第一只保本基金——南方避险，2003年6月成立，募集规模52亿元，截至2010年12月31日，涨幅达到264.78%，作为一只低风险的保本基金，业绩让投资者十分满意。

第一只上市型开放式基金（LOF）——南方积配，募集规模35亿元。

第一只股票类QDII基金——南方全球，首募规模超过299亿元。

第一批ETF联接基金——南方深成ETF联接，2009年12月成立。

同时，南方基金首批入选国内社保基金投资管理人，首批入选企业年金基金投资管理人并签下业内第一单企业年金基金投资管理合同，首批获得特定客户资产管理业务资格，首家在香港设立合资子公司——南方东英资产管理公司。

2010年，南方基金继续在创新的道路上奋勇前行，发行了国内第一只可以投资股指期货的基金——南方小康。

截至2010年12月31日，公司共发行26只公募基金产品，产品数量位列行业第一，其中股票基金18只（包含6只国内指数基金、2只QDII基金、2只封闭式基金），混合基金2只，债券基金3只，保本基金2只，货币基金1只，另有9个一对多特定客户资产管理计划。

南方基金已经发展成为国内产品种类最丰富、业务领域最全面的基金管理公司之一。

（三）大力进行投资者教育与投资者共同成长
在基金业快速发展过程中，面对收益与风险的博弈，由于投资认识和金融意识还比较薄弱，部分投资者期望得到与风险不匹配的收益，为数不少的投资者希望其投资能够少有或不存在亏损的风险，不能容忍短期的收益损失，但又希望获得较高的收益。

部分投资者忽视基金背后的投资风险，把预防性储蓄也投资到高风险的资本市场中，给基金市场的健康发展带来了不小的隐忧。

作为业内最早成立的基金公司之一，南方基金从建司之日起，便一直致力于投资人教育，强化风险灌输，积极推行销售的适用性。

公司不仅成立了专门的小组进行投资者教育策划工作，还在人员和经费方面给予充分保障支持。

公司充分利用各种渠道，通过印刷品、短信、电子邮件、官网平台及现场活动等多维度，多渠道推进投资人教育。

每季度通过随账单寄送的《资讯导报》进行定期的科学理财观及理财、产品知识宣讲；通过为大客户定期邮寄《季度/年度投资策略报告》传达公司下一步投资思路；通过彩信形式向贵宾客户每周发送《智富汇彩信周刊》，及时汇报公司动态；通过短信形式，当市场波动大于2%时发送市场异动点评，及时适时的指导投资者；通过基金特刊及官网理财漫画深入开展投资人教育；通过彩虹之旅及智富汇现场活动剖析市场动向，拉近与投资人的距离。

公司渠道部门与代销渠道开展了大量的培训会，营销部门与客服部门，也通过各类平面及网络媒体、客户沙龙、理财报告会、客户见面会、基金经理见面会为投资者普及理财知识和科学的投资理念。

公
司出版了《基金理财》书籍进行投资者教育，并且打造了高端客户现场活动“智富汇”活动。

2010年，仅客服部门就举办了进校园、客户报告会等大型非常规活动15次，彩虹之旅巡讲活动这样的常规活动16次，渠道部门与银行、券商等代销渠道开展的产品报告会、市场分析会等更是不下千场。

（四）完善客户服务让投资者满意
服务的关键在于服务的品质，这包括了人、财、物三方的配合。

经过前期的不懈探索和精心筹备，2007年7月南方基金合肥理财中心正式成立。

这也是业内第一家异地筹办，规模最大，拥有客服人员最多的理财中心之一。

一举破解了当时困扰业界多时“客服电话太难打了，根本打不进！”的棘手问题。

这对南方基金而言，也是具有里程碑意义的。

我们打造了业内第一批规范化、高素质的服务团队。

同时区别于一般的呼叫中心，我们首次提出了“理财中心”的概念。

我们认为，作为专业的理财投资机构，我们能够为客户提供的不仅是日常来电的接听和解答，更重要的是传递更有价值，服务品质更高的信息。

我们希望打造我们自己的具中国特色的“南方基金理财师”团队。

21世纪是信息大爆炸的时代，技术变革、服务创新每时每刻都在发生。

我们认识到，我们必须顺应这种潮流，并有远见性的建设武装我们的服务平台。

筹备理财中心之初，我们便大量走访并接触业内最好的服务商，了解最新的技术、选购最好的设备。

我们打造了引以为傲的服务系统平台。

为了让客户感受更好，电话转接更为顺畅，应
用系统更贴合需求，我们先后投入大量的资金开发了自己的服务软件。

2005年到2010年短短5年间，仅我们的电话接听系统就进行了3次大改进。

公司耐心倾听来自客户的声音，开通了官方微博与客户交流信息，倾听客户的意见，总经理高良玉更是成为基金业内总经理微博第一人，给投资者提供了直接与公司高管对话的渠道，短短一个月总经理微博粉丝便已达到8万。

客户还可以通过400免长途电话热线、在线客服、信件、电子邮件、传真、短信、客户经理专线等通道与公司沟通，提出投诉、意见或建议。

2009年，公司接到200例投诉，全部妥善受理解决。

2010年，同样将所有投诉及时、圆满的解决。

公司及时、高效的积极沟通，得到了客户的认可和称赞，达到了满意的效果。

公司每年都进行客户满意度调查。

仅2010年，公司便进行了三次客户满意度调查：2010年7月，我司在网站举办《服务调查问卷》活动，对我司电话、短信、邮件服务水平进行调查，共计2427位客户参与，客户满意度76%；2010全年呼入话后参与调查人数为64746人，客户满意度99.68%；2010全年公司网站在线客服参与调查人数为8726人，客户满意度96.33%。

我们还建立了客户信息保护制度，施行客户资料核对流程，凡客户咨询、办理账户相关业务均需核对多项资料，确定为客户本人或经客户本人授权时方可提供账户信息。

此流程自实施以来得到客户的广泛认可。

正是凭借着卓越的客户服务水平，在由中国信息协会、中国服务贸易协会两大国家级协会共同主办的“2007-2008中国最佳客户服务”活动中，南方基金获得“中国最佳客户服务奖”、“中国最佳客户服务中心”、“中国客户服务突出贡献荣誉大奖”三项大奖；在2008年亚太最佳客服评选活动中，南方基金获得“亚太最佳客服中心”；在2009-2010年中国最佳客户服务评选活动中，南方基金的客户服务工作再次受到肯定，获评“中国最佳客户服务中心”、“中国最佳客户服务管理团队”，成为基金行业在此项评选中获奖最多的公司之一。

（五）拓展网上直销业务让客户轻松理财
由于网上直销具备费率低、操作简、业务全、到账快、排队免的特点，所以能为投资者带来便利和实惠。

公司在网上直销方面加大了投入和宣传力度，大力建设直销网站——南方e站通。

客户不仅可以在网上办理基金相关的所有业务，还可以查询市场信息和我司的各类分析报告，做到足不出户，轻松理财。

（六）升级技术保障公司信息系统安全无忧
公司不断升级信息技术，并采用了严格的网络管理，交易、办公、交换、互联网应用各网段之间采用物理及防火墙隔离，上网行为实时监控。

实施业务连续性计划，建设了两地三中心：深圳免税商务大厦中心，深证通本地灾备中心和合肥异地灾备中心，每年进行三次全系统的灾备演练。

建立了信息安全管理体系，不断完善13个安全管理
流程，定期进行内部信息安全宣传培训，行业内第一家通过ISO27001认证。

两个主要业务系统注册登记系统、网上交易与直销系统通过信息安全等级保护三级测评。

开通了IT服务热线，建设了ITSM服务管理平台，完成了信息服务管理体系。

2010年12月，国家认监委旗下认证机构“中国信息安全认证中心”正式向南方基金颁发了ISO20000信息技术服务管理体系认证证书。

这意味着南方基金成为中国第一家获得ISO20000认证的基金公司，极大的推进了网上直销业务的安全性。

四、快乐员工
员工是南方基金最重要、最活跃且最具主动性的核心资产。

南方过去的每一点成就，都有赖于南方员工的不懈努力，南方明天的每一个进步，也都与员工的努力和成长密切相关。

南方为员工提供学习发展的平台、设计长远的职业生涯规划、营造平等融洽的内部氛围，努力通过公平的激励机制认可每位员工的付出，力图让员工在南方的每一天都快乐幸福并体现自我价值。

（一）权益保护
公司在用人上严格遵守国家的劳动法律法规，实行全员劳动合同制，100%与每位员工签订劳动合同，100%为员工提供五险一金的社会保险。

除了为员工提供有竞争力的薪酬外，公司还提供各种福利、津贴、商业保险、文体活动、旅游等并建立了带薪休假制度，人均带
薪休假天数为9天。

员工在公伤假、施行节育手术假和年休假、婚丧假、产假等假期内薪酬照发。

员工在工作时间内按国家有关规定施行国家和社会义务时，薪酬照发。

员工每月有一天带薪病假。

在正常工作日，为员工提供免费早餐及午餐。

为了更好的保障员工权益，健全民主管理机制，公司于2001年4月成立了工会，截至2010年12月31日，工会成员达到328人，参加工会员工比例超过95% 。

工会已经成为提高员工满意度、维护员工权益、丰富企业文化的平台。

（二）平等劳资
公司通过性格测试、初次面试、二次面试和最终面试得出面试结果，选拔与所需岗位匹配的人员进入公司。

在员工聘用、培训、晋升、薪酬、福利等各方面，南方基金平等对待每一个员工，以岗位价值、工作绩效来考察和认可每位员工的付出，不因种族、宗教、民族、地域、性别、学历、婚姻等社会属性的不同而歧视或区别对待。

截至2010年12月31日，南方基金共有员工344人，其中女员工127人，占比37%，男员工217人，占比63%。

员工由全国各地汇聚而来，还有5位少数民族员工，31%的投研人员具有海外学习或工作经验。

员工整体学历水平高、经验丰富，超过55%的员工具有硕士以上学历，近70%的员工具有7年以上的证券从业经历，其中投研人员的平均证券从业年限为8年。

（三）身心健康
公司通过官方网站、健康讲座、文体活动等，引导员工重视健康管理、情绪管理和压力管理。

公司为员工设立了羽毛球、网球、足球、篮球、摄影等多个协会，员工可自由参加各兴趣协会的活动，并且租下专门的场地让员工健身和娱乐。

每年公司都会举行如年会、嘉年华晚会、运动会等丰富多彩的文体活动，努力缓解工作带来的压力，让每一名员工在辛勤工作之余都能快乐生活。

每年组织员工免费全身体检一次，人均体检费用在1100元左右，体检覆盖率达100%，并且100%为员工建立健康档案。

公司开展员工心理健康援助工作，在四年前就建立了与国康健康管理服务有限公司的全面健康管理与健康咨询的服务通道，给员工及家属一个全方位24小时的健康咨询和就诊导医服务。

合作四年来，员工及家属反响良好。

公司为员工建立和提供了这个通往健康的平台，真正发挥了为员工排忧解难的实效，起到了为员工身体和心理的健康保驾护航的作用。

（四）职业发展
公司紧紧围绕人才开发及储备战略进行公司人力资源的管理，通过建立及实施任职素质模型、优化人才职业发展规划，建立及完善绩效考核与评价体系等工作开展。

公司积极参与员工的职业生涯规划，通过工作绩效评估、个人意愿调查、职业发展培训、轮岗、调研等多项措施，发掘员工的职业潜力，了解员工的兴趣特长，为员工创造丰
富多样的职业发展机会。

公司建立了以胜任力为基础的任职资格管理体系，实现了任职资格与职位相结合，为员工提供了任职通道；任职资格标准可以为培训提供需求，牵引员工的学习；指导员工制订改进计划、有针对地参加培训及相关锻炼；用于帮助主管合理地分配工作任务、有针对性地对员工进行辅导；为公司有针对地组织培训提供参考；在人才选拔与调配上，当出现职位空缺或根据组织需要进行岗位调配时，优先从已获得职位要求的任职资格的员工中选拔、聘用；对外招聘时，可以参照相关职位的任职资格标准确定聘用标准。

公司建立了完整的员工培训制度，形式以在职学习为主，通过短期脱产和业余学习开展培训，鼓励公司内部优秀员工担任讲师，通过内训、公开课、研讨的培训形式实现资源共享。

培训课程包括新员工培训、业务培训、管理培训、职业素质培训和自我开发等，提供了海外学习考察及交流培训机会，要求管理岗位员工培训时数每年不少于五天，普通员工培训时数每年不少于三天。

培训主要由人力资源部负责组织实施，为提高员工的职业素质、工作技能和工作绩效，公司会结合培训需要，按照培训类型、培训内容、培训重点的不同，组织各种持续性的培训活动，为员工报销培训、考试费用。

2010年公司总投入380万元对员工培训，人均培训费用11078元，93.5%的员工接受了培训。

（五）沟通交流
员工有多条沟通渠道可以申诉、维护和主张自己的权益，包括部门例会、员工满意度调查、工会、网上论坛等，通过Email等电子化手段建立了员工意见或建议直接到达高层的渠道，建立员工合理化建议制度，并对有效建议进行适当的奖励与表彰，通过内部网络、短信等形式把通知、文件、反馈信息等第一时间传递给员工。

公司于2010年12月组织了员工意见调查，参与调查的人数为265人，共收集265份有效问卷, 占全部员工总数的77%。

员工对公司内部管理的整体满意度达95%。

五、股东和合作伙伴
（一）维护股东合法权益
公司的股东构成简单明了：华泰证券股份有限公司（45%）；深圳市投资控股有限公司（30%）；厦门国际信托有限公司（15%）；兴业证券股份有限公司（10%）。

公司充分尊重股东享有的各项合法权利，努力的为股东创造可持续发展的回报。

目前已建立有效的沟通交流机制，加强公司股东与管理层之间日常的信息交流，保障信息对称和沟通有效。

各股东就重大问题进行充分的磋商和讨论，实现意见的统一。

公司每年组织管理层和股东召开各种专题研讨会，沟通信息，增强感情，加深对公司情况的全面了解。