证券从业资格考试第十章基金监管章节练习20140818.doc

1.判断题投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（）参考答案对

2.判断题根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）参考答案对

3.判断题变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）参考答案对 4 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。

A．中国证监会

B．中国证监会各地方监管局

C．中国证券业协会

D．证券交易所

5 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

6 基金公司会员部的职责包括（）。

A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

C．正确引导社会公众对基金市场的认识

D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

7 （）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A．证券管理机构

B．基金业委员会

C．中国证监会

D．中国证券业协会

8 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金信息披露管理办法》

9 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．中国银监会

D．中国证券业协会基金业委员会

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