比较政治经济学范式
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John A. Hall & G. John Ikenberry, 《The State》, University of Minnesota Press, 1989 ．
1985:《Bringing the State Back In》 范围：北美、欧洲、拉美、东亚。 专题：经济发展、再分配、战争、国际国内政 策等。
寻租理论
工商业者会寻租 重要的是，政府官员会接受，甚至会主动与 其联系
游说
利益集团
创租
政府
各自利益！
存在的最大问题
过于倾向于经济逻辑 但实际上还有政治逻辑、安全逻辑和历 史文化因素值得考虑 关键不是哪种逻辑起决定性作用，而是在什 么样的条件下什么因素会起相对重要的作用
社会联盟范式——利益的执著
Skocpol:国家的重要性：
国家的结构、功能与性思维可以无意识地影响社会。 作为一个独立行为者对社会以及其他国家的有意识 影响。
1995:《States and Economic Development: A Comparative Historical Analysis》
国家主义在比较政治经济学中的应用
Gourevitch认为政治运作是从利益集团到 社会联盟的重要途径 Rogowski认为结构使然，自然而然的
分歧点
疑惑之处
分歧点
宏观变量因素→利益分化→利益集团→社 会联盟→政策
第八章 制度主义
制度的概念
Peter Hall：那些使存在于政体和经济内个 人间关系结构化的正式规则、规范程序、和 标准操作惯例——政治经济环境
研究层次与方法的多样性
什么因素导致了利益的分化 如何从利益集团达成社会联盟
Rogowski Vs. Gourevitch
Gourevitch：《困难时期的政治》 经济危机引发利益分化，表象是对关税的不 同诉求 不同的关税需求是其分析要点，分化是社会 联盟形成的基础 Rogowski：《贸易与联盟》 国际贸易和国家资源禀赋
以国家与社会关系为研究中心的Neo-statism: bring in the state, but not kicking society out
作为独立行为者的国家
国家的微观基础：政治家与官僚 国家意愿： state interest 国家的特殊位置：国际和国内交汇之处，安 全逻辑与经济逻辑
以国家机器为基础的专制性权力 以国家与社会互动为基础的建制性权力
国家主义的问题
国际无序状态：国家成为独立行为者的可能 性 国家与社会的界限：国家内部与国家社会的 联系 比较历史研究：微观基础与因果关系
新古典政治经济学
饶诗韵
一个基础，三个理论
寻租理论
理性人 集体选择 理性选择
国家自主性与国家能力的关系：决策与执行 P. Katzenstein对日本的研究：高国家自主 性与高国家能力 Shambayati对伊朗的研究：高国家自主性 与低国家能力
国家与社会的关系 Micheal Mann: despotic power and infrastructural power
正面反馈过程的动力。事件发生的时间和顺序。
制度的“黏性” 无意识结果（制度的作用，制度形成时的目的) 制度的演变（路径的交汇点，“重要时机”：各研 究单位同时出现不同的显著变化并对未来有重大影响 的这段时期）
历史制度主义的代表作
彼得· 卡岑斯坦《权力与财富之间》
历史经历 国内结构，国家与社会关系，国家与社会内部组织结 构是否集中（中心化）以及国家与社会的内部组织结构 是否联系密切（国家社会的区别性） 政策工具、国家政策 国家和利益集团的利益与行为
理性人基础
用微观视角来解释宏观世界 ——The only observable social utility is individual. 新古典经济学vs新古典政治经济学 ——上升到了国家、社会层面 微观诉求一致
三个理论
侧重于社会一方的集体选择理论 侧重于国家一方的理性选择理论 侧重于两者之间互动的寻租理论 ↓ 政府&利益集团
几个有趣的话题 双重运动 国家自主性与国家能力 集体行动的问题
对于“双重运动”的解释
无所谓市场与社会，只有社会的“市 场派”和“传统派”。双重运动本质 不是市场与社会的拉锯战，而是“市 场派”与“传统派”的纷争
国家的自主性与自主能力
国家的自主性强调意愿、决策，国家的自主 能力强调政策的推行 专制力与建制力之辩——Michael Mann 国家的力量来源于社会的支持，没有社会的 支持就无所谓国家的力量——Peter Gourvich 国家的行为受历史、文化、制度影响。不同 的制度导致不同的经济发展结果—— Douglass North
个人在内外部变化下 对制度的重新评价
总结：动机与行动
吕毅
人主要因为什么而行动？
新古典政治经济学：最大化自己的经济利益
国家主义：为了自己的安全 历史制度主义：历史和文化塑造下的习惯
两个行为场所的解析
国家
社会
不同的眼睛看国家
新古典政治经济学：一群追求自己利益最大 化的官僚的集合 社会联盟范式：国家是社会利益集团的竞技 场，是获胜的利益集团的工具 国家主义范式：国家是可以独立于社会的群 体，可以看作独立行为者 制度主义范式：国家受历史影响，国家也是 制度
统治者、产权与经济效率
比较
历史制度主义
国家和社会层面，注 重宏观变量的作用
理性选择制度主 义
个人层面 个人理性的假设
分析层面
研究方法
比较案例，归纳法
演绎法
利益 形成
历史－制度－利益－ 行为－政策
个人利益最大化是假 设，制度是环境
制 度 变 迁 机制
作为原因的历史制度 ，对政治、社会组织 或集团权力平衡的影 响
杨延青
以利益为分析中心
社会联盟范式的中心特点 关注利益的分化 不同的利益集团具有不同的利益 利益（interest）并不是简单的 经济利益
灵活的利益概念
行业？ 阶级？ 经济的？ 政治的？ 个人效用最大化
什么导致了利益
利益分化的基础 国际政治、经济结构及历史演变等宏观变量 Bates：冷战中的政治对抗 Rogowski：国际贸易的扩张和收缩 Luebbert：历史 Gourevitch：国际经济危机
利益分化消解国家与社会
国家没有作为一个独立行为者出现 Bates Gourevitch 社会也是分解的 Gourevitch Waterbury Rogowski Luebbert
国家与社会的分解源于利益的分化 利益是个体的选择，国家与社会有不同个体 组成，具有不同的选择 必然产生分化 分化的同时又有部分个体具有较同向的选择， 组成利益集团
集体选择理论
一条逻辑贯穿个人、组织、社会和国家 利益集团的构成：集体行动 搭便车&选择激励 社会的构成：分配性联盟or涵盖性组织 那类组织更易解决搭便车的问题？ 国家的兴衰： 不同的社会条件会孕育出不同的组织 但缺少对国家的研究
理性选择政治经济分析
个人理性从分散到统一的过程 政府官员个人经济利益最大化 国家财政收入最大化 ——掠夺性统治理论 交涉实力，交易成本，未来折现率 但统治者对个人财富最大化的追求会 等于对国家财政收入的追求吗？
霍尔《统治经济》：
制度包括更为广泛的在社会和经济里的角色以及决 定政策的非正式组织网络。 制度归结于一个国家的国内组织结构以及塑造这个 组织结构的历史经历。
理性选择制度主义
分析基础：不完全信息下追求财富最大化
交易成本：为获得真实信息而付出的代价
制度是降低交易成本的重要因素，降低人与人交往 的非确定性，保证在交往中有相对稳定的信息 理性选择与制度的产生
比较政治经济学之范式部分
景威 饶诗韵 杨延青 刘增 吕毅
国家主义
景威
国家主义范式的兴起 作为独立行为者的国家 国家自主性与国家能力 国家主义范式的贡献与问题
国家主义范式的兴起
国家研究的滥觞：Max Weber(1864~1920) The STATE is：
A. A set of institutions B. geographically-bounded territory C. Monopolises rule making within its territory
制度主义的两个重要流派：
历史制度主义和理性选择制度主义
历史制度主义
主要观点1：重视制度，制度影响政策结果
制度在历史制度主义里是影响政策结果的主体
制度影响政治、社会行为者对政策结果的影响力 制度影响行为者对自身兴趣和偏好的定义 强调政策结果不是利益集团和政府机构自由组合的结果
注重国家、社会结构等宏观变量
国家和其他正式的政治机构，非正式和非官方制度
无意识性：制度操作和发展的结果往往不是创造制度时的 目的和意识
制度变迁：内、外部因素变化通过政策变化从而改变制度
历史制度主义
主要观点2：重视历史，历史创造出制度
注重历史的复杂性以及决定性作用 工具——路径依赖：在一个政治系统里自我增强霍
集体行动的问题
群体共同利益就会有群体的共同行动
搭便车逻辑存在使集体行动难以形成—— Mancur Olson
理性政治经济分析的一个困境—— Margaret Levi
不得不说的几句话
理论范式之间并无绝对界限，也很难严格归 为几大类 一定的理论范式有着自己的逻辑，并以此作 为其理论之基础。重要的，不在于哪种逻辑 起决定性作用，而在于什么条件下起决定作 用——朱天飚 人是一切分析的基础，没有微观个人基础的 分析都存在问题 感谢飚哥!
不同的眼睛看社会
新古典政治经济学：原子化的个人的集合
社会联盟范式：主要由各种利益集团组成 国家主义范式：区别于国家的，影响国家决 策的力量 制度主义范式：受历史、制度影响
人是如何行动的——国家
新古典政治经济学：国家只不过是追求个人 利益最大化的理性官僚们的集合——寻租理 论 社会联盟理论：国家是社会利益集团的竞技 场，横跨国家——社会的联盟影响政策制定 国家主义：国家可以独立于社会自主决策 制度主义：国家也是制度，国家的行为受历 史和制度的影响
பைடு நூலகம்
国家自主性与国家能力
State autonomy: 国家独立于社会自我决策的程 度
国家与社会意愿相同时 国家与社会意愿不同时 社会一方的角度
State capacity:国家通过社会执行其政策的能力
以国家主权和国家机构对领土的稳定控制为先决条件 以忠于职守、专业技术熟练的行政人员和大量的经济资 源为基础 建立在政策工具与社会支持之上
Douglass North：塑造人与人互动的人为约 束——个人层面 显性制度：如国家、法律； 隐性制度：如道德、文化。
制度主义崛起
背景：行为主义和理性选择的盛行 对利益和理性的再思考 社会学：社会制度主义（sociological institutionalism） 文化、社会、组织认同对人喜好和行为的影响 经济学：新组织经济学（new economics of organization） 有限理性（bounded rationality）与交易成本 政治学：自由制度主义 （liberal institutionalism）
个人合作的需要 权力分配的机制
制度变迁的原因：“相对价格” 的改变（制度度难
以使个人利益最大化时就变迁）；注重个人在外部环 境变化或内部学习的影响下对制度的重新评价
理性选择制度主义
把以交易成本为基础的制度分析带入到对 国家、社会和经济运作的理解中。
国家
保护和公正和信息服务 财政收入
社会 、个人
人是如何行动的——社会
新古典政治经济学：社会中的人们各自追求 自身利益最大化 成本——收益分析 集体 行动面临难题 社会联盟理论：社会的各个集团互相因为自 己的利益而组成联盟，推动有利于自身联盟 的决策（包括了国家） 国家主义：社会区别于国家，影响着国家决 策 制度主义：历史、文化社会结构行为
1985:《Bringing the State Back In》 范围：北美、欧洲、拉美、东亚。 专题：经济发展、再分配、战争、国际国内政 策等。
寻租理论
工商业者会寻租 重要的是，政府官员会接受，甚至会主动与 其联系
游说
利益集团
创租
政府
各自利益！
存在的最大问题
过于倾向于经济逻辑 但实际上还有政治逻辑、安全逻辑和历 史文化因素值得考虑 关键不是哪种逻辑起决定性作用，而是在什 么样的条件下什么因素会起相对重要的作用
社会联盟范式——利益的执著
Skocpol:国家的重要性：
国家的结构、功能与性思维可以无意识地影响社会。 作为一个独立行为者对社会以及其他国家的有意识 影响。
1995:《States and Economic Development: A Comparative Historical Analysis》
国家主义在比较政治经济学中的应用
Gourevitch认为政治运作是从利益集团到 社会联盟的重要途径 Rogowski认为结构使然，自然而然的
分歧点
疑惑之处
分歧点
宏观变量因素→利益分化→利益集团→社 会联盟→政策
第八章 制度主义
制度的概念
Peter Hall：那些使存在于政体和经济内个 人间关系结构化的正式规则、规范程序、和 标准操作惯例——政治经济环境
研究层次与方法的多样性
什么因素导致了利益的分化 如何从利益集团达成社会联盟
Rogowski Vs. Gourevitch
Gourevitch：《困难时期的政治》 经济危机引发利益分化，表象是对关税的不 同诉求 不同的关税需求是其分析要点，分化是社会 联盟形成的基础 Rogowski：《贸易与联盟》 国际贸易和国家资源禀赋
以国家与社会关系为研究中心的Neo-statism: bring in the state, but not kicking society out
作为独立行为者的国家
国家的微观基础：政治家与官僚 国家意愿： state interest 国家的特殊位置：国际和国内交汇之处，安 全逻辑与经济逻辑
以国家机器为基础的专制性权力 以国家与社会互动为基础的建制性权力
国家主义的问题
国际无序状态：国家成为独立行为者的可能 性 国家与社会的界限：国家内部与国家社会的 联系 比较历史研究：微观基础与因果关系
新古典政治经济学
饶诗韵
一个基础，三个理论
寻租理论
理性人 集体选择 理性选择
国家自主性与国家能力的关系：决策与执行 P. Katzenstein对日本的研究：高国家自主 性与高国家能力 Shambayati对伊朗的研究：高国家自主性 与低国家能力
国家与社会的关系 Micheal Mann: despotic power and infrastructural power
正面反馈过程的动力。事件发生的时间和顺序。
制度的“黏性” 无意识结果（制度的作用，制度形成时的目的) 制度的演变（路径的交汇点，“重要时机”：各研 究单位同时出现不同的显著变化并对未来有重大影响 的这段时期）
历史制度主义的代表作
彼得· 卡岑斯坦《权力与财富之间》
历史经历 国内结构，国家与社会关系，国家与社会内部组织结 构是否集中（中心化）以及国家与社会的内部组织结构 是否联系密切（国家社会的区别性） 政策工具、国家政策 国家和利益集团的利益与行为
理性人基础
用微观视角来解释宏观世界 ——The only observable social utility is individual. 新古典经济学vs新古典政治经济学 ——上升到了国家、社会层面 微观诉求一致
三个理论
侧重于社会一方的集体选择理论 侧重于国家一方的理性选择理论 侧重于两者之间互动的寻租理论 ↓ 政府&利益集团
几个有趣的话题 双重运动 国家自主性与国家能力 集体行动的问题
对于“双重运动”的解释
无所谓市场与社会，只有社会的“市 场派”和“传统派”。双重运动本质 不是市场与社会的拉锯战，而是“市 场派”与“传统派”的纷争
国家的自主性与自主能力
国家的自主性强调意愿、决策，国家的自主 能力强调政策的推行 专制力与建制力之辩——Michael Mann 国家的力量来源于社会的支持，没有社会的 支持就无所谓国家的力量——Peter Gourvich 国家的行为受历史、文化、制度影响。不同 的制度导致不同的经济发展结果—— Douglass North
个人在内外部变化下 对制度的重新评价
总结：动机与行动
吕毅
人主要因为什么而行动？
新古典政治经济学：最大化自己的经济利益
国家主义：为了自己的安全 历史制度主义：历史和文化塑造下的习惯
两个行为场所的解析
国家
社会
不同的眼睛看国家
新古典政治经济学：一群追求自己利益最大 化的官僚的集合 社会联盟范式：国家是社会利益集团的竞技 场，是获胜的利益集团的工具 国家主义范式：国家是可以独立于社会的群 体，可以看作独立行为者 制度主义范式：国家受历史影响，国家也是 制度
统治者、产权与经济效率
比较
历史制度主义
国家和社会层面，注 重宏观变量的作用
理性选择制度主 义
个人层面 个人理性的假设
分析层面
研究方法
比较案例，归纳法
演绎法
利益 形成
历史－制度－利益－ 行为－政策
个人利益最大化是假 设，制度是环境
制 度 变 迁 机制
作为原因的历史制度 ，对政治、社会组织 或集团权力平衡的影 响
杨延青
以利益为分析中心
社会联盟范式的中心特点 关注利益的分化 不同的利益集团具有不同的利益 利益（interest）并不是简单的 经济利益
灵活的利益概念
行业？ 阶级？ 经济的？ 政治的？ 个人效用最大化
什么导致了利益
利益分化的基础 国际政治、经济结构及历史演变等宏观变量 Bates：冷战中的政治对抗 Rogowski：国际贸易的扩张和收缩 Luebbert：历史 Gourevitch：国际经济危机
利益分化消解国家与社会
国家没有作为一个独立行为者出现 Bates Gourevitch 社会也是分解的 Gourevitch Waterbury Rogowski Luebbert
国家与社会的分解源于利益的分化 利益是个体的选择，国家与社会有不同个体 组成，具有不同的选择 必然产生分化 分化的同时又有部分个体具有较同向的选择， 组成利益集团
集体选择理论
一条逻辑贯穿个人、组织、社会和国家 利益集团的构成：集体行动 搭便车&选择激励 社会的构成：分配性联盟or涵盖性组织 那类组织更易解决搭便车的问题？ 国家的兴衰： 不同的社会条件会孕育出不同的组织 但缺少对国家的研究
理性选择政治经济分析
个人理性从分散到统一的过程 政府官员个人经济利益最大化 国家财政收入最大化 ——掠夺性统治理论 交涉实力，交易成本，未来折现率 但统治者对个人财富最大化的追求会 等于对国家财政收入的追求吗？
霍尔《统治经济》：
制度包括更为广泛的在社会和经济里的角色以及决 定政策的非正式组织网络。 制度归结于一个国家的国内组织结构以及塑造这个 组织结构的历史经历。
理性选择制度主义
分析基础：不完全信息下追求财富最大化
交易成本：为获得真实信息而付出的代价
制度是降低交易成本的重要因素，降低人与人交往 的非确定性，保证在交往中有相对稳定的信息 理性选择与制度的产生
比较政治经济学之范式部分
景威 饶诗韵 杨延青 刘增 吕毅
国家主义
景威
国家主义范式的兴起 作为独立行为者的国家 国家自主性与国家能力 国家主义范式的贡献与问题
国家主义范式的兴起
国家研究的滥觞：Max Weber(1864~1920) The STATE is：
A. A set of institutions B. geographically-bounded territory C. Monopolises rule making within its territory
制度主义的两个重要流派：
历史制度主义和理性选择制度主义
历史制度主义
主要观点1：重视制度，制度影响政策结果
制度在历史制度主义里是影响政策结果的主体
制度影响政治、社会行为者对政策结果的影响力 制度影响行为者对自身兴趣和偏好的定义 强调政策结果不是利益集团和政府机构自由组合的结果
注重国家、社会结构等宏观变量
国家和其他正式的政治机构，非正式和非官方制度
无意识性：制度操作和发展的结果往往不是创造制度时的 目的和意识
制度变迁：内、外部因素变化通过政策变化从而改变制度
历史制度主义
主要观点2：重视历史，历史创造出制度
注重历史的复杂性以及决定性作用 工具——路径依赖：在一个政治系统里自我增强霍
集体行动的问题
群体共同利益就会有群体的共同行动
搭便车逻辑存在使集体行动难以形成—— Mancur Olson
理性政治经济分析的一个困境—— Margaret Levi
不得不说的几句话
理论范式之间并无绝对界限，也很难严格归 为几大类 一定的理论范式有着自己的逻辑，并以此作 为其理论之基础。重要的，不在于哪种逻辑 起决定性作用，而在于什么条件下起决定作 用——朱天飚 人是一切分析的基础，没有微观个人基础的 分析都存在问题 感谢飚哥!
不同的眼睛看社会
新古典政治经济学：原子化的个人的集合
社会联盟范式：主要由各种利益集团组成 国家主义范式：区别于国家的，影响国家决 策的力量 制度主义范式：受历史、制度影响
人是如何行动的——国家
新古典政治经济学：国家只不过是追求个人 利益最大化的理性官僚们的集合——寻租理 论 社会联盟理论：国家是社会利益集团的竞技 场，横跨国家——社会的联盟影响政策制定 国家主义：国家可以独立于社会自主决策 制度主义：国家也是制度，国家的行为受历 史和制度的影响
பைடு நூலகம்
国家自主性与国家能力
State autonomy: 国家独立于社会自我决策的程 度
国家与社会意愿相同时 国家与社会意愿不同时 社会一方的角度
State capacity:国家通过社会执行其政策的能力
以国家主权和国家机构对领土的稳定控制为先决条件 以忠于职守、专业技术熟练的行政人员和大量的经济资 源为基础 建立在政策工具与社会支持之上
Douglass North：塑造人与人互动的人为约 束——个人层面 显性制度：如国家、法律； 隐性制度：如道德、文化。
制度主义崛起
背景：行为主义和理性选择的盛行 对利益和理性的再思考 社会学：社会制度主义（sociological institutionalism） 文化、社会、组织认同对人喜好和行为的影响 经济学：新组织经济学（new economics of organization） 有限理性（bounded rationality）与交易成本 政治学：自由制度主义 （liberal institutionalism）
个人合作的需要 权力分配的机制
制度变迁的原因：“相对价格” 的改变（制度度难
以使个人利益最大化时就变迁）；注重个人在外部环 境变化或内部学习的影响下对制度的重新评价
理性选择制度主义
把以交易成本为基础的制度分析带入到对 国家、社会和经济运作的理解中。
国家
保护和公正和信息服务 财政收入
社会 、个人
人是如何行动的——社会
新古典政治经济学：社会中的人们各自追求 自身利益最大化 成本——收益分析 集体 行动面临难题 社会联盟理论：社会的各个集团互相因为自 己的利益而组成联盟，推动有利于自身联盟 的决策（包括了国家） 国家主义：社会区别于国家，影响着国家决 策 制度主义：历史、文化社会结构行为