吴树青《政治经济学(资本主义部分)》课后习题详解(第5章 职能资本与平均利润)

吴树青《政治经济学（资本主义部分）》
第5章职能资本与平均利润
经典习题及详解
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一、名词解释
1．成本价格
答：成本价格是指生产商品所耗费掉的不变资本与可变资本的总和。

成本价格的范畴抹杀了不变资本与可变资本的区别，掩盖了它们在价值增殖过程中的不同作用。

因为当不变资本和可变资本归为成本价格这一范畴时，剩余价值就被看作是商品价值在成本以上的增加额，即资本家所费资本的产物。

不仅如此，对资本家来说，剩余价值还是资本家全部预付资本的增加额。

因为预付资本虽然只有一部分加入成本价格，但在物质形态上却全部参与商品的生产过程。

因此，剩余价值表现为全部预付资本的产物。

成本价格不仅是资本家账簿上的项目，它对现实的商品生产也会产生实际的影响：（1）成本价格的补偿是资本家实现再生产的必要条件；（2）成本价格的高低是决定资本家在市场竞争中胜败的关键；（3）成本价格决定着资本家的盈亏。

2．利润
答：利润是指资本在运行中带来的，表现为全部预付资本产物的价值增加额。

它是剩余价值的转化形式，来源于产业部门雇佣工人的剩余劳动。

在资本主义生产中，不仅耗费的资本在发挥作用，而且没有消耗的不变资本部分即全部预付资本都在发挥作用。

这样剩余价值就进一步表现为全部预付资本的增加额。

当剩余价值被看作是全部预付资本的产物或增加额时，便取得了利润的转化形式。

利润和剩余价值本来是同一个东西，所不同的是，剩余价值是对可变资本而言，而利润则是对全部预付资本而言的。

剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。

利润这种形式歪曲了剩余价值的来源，掩盖了资本主义剥削的实质。

3．利润率
答：利润率是指剩余价值与全部预付资本的比率。

利润率是剩余价值率的转化形式，是同一剩余价值量用不同的计算方法计算出来的另一种比率。

剩余价值率是剩余价值与可变资
本的比率；利润率是剩余价值与全部预付资本的比率。

用公式表示为：=剩余价值
利润率
预付资本。

剩余价值率和利润率是两个完全不同的范畴，剩余价值率揭示的是资本家对工人的剥削程度，而利润率是表示全部预付资本的增殖程度。

影响利润率的因素主要有：剩余价值率、资本的有机构成、不变资本的节约、资本的周转速度。

4．平均利润
答：平均利润是指投入不同生产部门的预付资本按照社会平均利润率所取得的利润。

公
式为：平均利润=预付资本额×平均利润率。

平均利润率是不同部门的资本家通过部门间的竞争重新瓜分剩余价值的结果。

平均利润率实质上也就是把社会总资本作为一个整体看待时所得到的利润率。

平均利润只是通过市场竞争和资本转移而形成的大致的平均数，是一种不断变化的平均趋势。

在资本主义社会，平均利润的形成进一步掩盖了利润来自剩余价值这一本质联系。

因为利润转化为平均利润以后，一个部门获得的利润量与其所生产的剩余价值量往往是不一致的。

5．平均利润率
答：平均利润率是指全社会的剩余价值总量与社会预付总资本的比率。

用公式表示为：
=社会剩余价值总额
平均利润率
社会预付总资本。

平均利润率不能被理解为各部门不同利润率的简单算术平均数，也不意味着各部门所得到的绝对利润量相等，更不能认为它会成为一个不变的量。

平均利润率的高低取决于两个因素：（1）各部门的利润率水平。

如果各个部门的利润率水平比较高，则平均利润率也比较高；反之则比较低。

（2）社会总资本在各部门之间的分配，即投在各部门的资本在社会总资本中所占比重的大小。

如果投入利润率高的部门的资本在社会总资本中所占的比重大，平均利润率水平就较高；反之则较低。

6．平均利润规律
答：平均利润率规律是指各个生产部门不同的利润率通过部门间的竞争而平均化的趋势。

不同生产部门，由于资本有机构成、资本周转速度、剩余价值率等的不同，利润率也各不相同。

但资本的本质是获得尽可能多的利润，因此资本家要把自己的资本投向利润率高的部门。

于是，资本便不断地从利润率低的部门向利润率高的部门转移。

这会导致原来利润率低的部门投资减少、产品供给减少、价格上升、利润增加、利润率提高，原来利润率高的部门投资增加、产品供给增加、价格下降、利润减少、利润率降低。

这个过程一直持续下去，直到各个部门的利润率大体相等为止。

平均利润率规律是资本主义的客观经济规律，它调节着资本主义经济的运行。

7．生产价格
答：生产价格是指成本价格与平均利润之和。

利润转化为平均利润，价值也就转化为生产价格。

生产价格用公式表示为：生产价格＝成本价格+平均利润。

生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提的。

在平均利润形成以前，商品按照价值出卖。

随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了。

生产价格和价值之间存在一定的差额。

在质的方面，生产价格只是同资本相联系，同活劳动没有联系。

因为从生产价格的构成来看，生产成本是由耗费的资本构成的，平均利润也是按预付资本的比例分得的利润，所以它只是同耗费的资本和预付资本相联系。

在量的方面，生产价格和价值经常不一致。

生产价格形成后，市场价格将围绕生产价格而上下波动，这只是价值规律作用形式的变动，而不是对价值规律的否定。

因为社会商品的生产价格总额等于商品价值总额。

8．市场价值
答：市场价值是指通过部门内部的市场竞争形成的商品社会价值。

例如某种产品的总量，是由不同生产条件的各个企业生产出来的，它们具有不同的个别价值。

全部商品的个别价值的总和，构成这种商品总量的价值总额。

以商品总量除价值总额所得到的单位商品的平均价值，也就是这种商品的市场价值。

市场价值是自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任
何强迫的情况下，正常公平交易的价值。

在一般情况下，市场价值由中等生产条件下的商品的个别价值决定。

而在特殊的情况下，出现劣等生产条件企业或优等生产条件企业生产的商品在部门中占绝大多数，这时，市场价值就由劣等企业或优等企业生产商品的个别价值调节。

市场价值不会与个别价值完全相等，只是与其相接近。

9．超额利润
答：超额利润是指由于个别资本家率先采取先进技术，提高劳动生产率，使产品的个别生产价格低于社会生产价格，从而获得的超过平均利润的那部分利润。

超额利润也是由雇佣工人创造的，是剩余价值的转化形式。

在完全竞争市场和垄断竞争市场上，长期内不会存在超额利润，只有在垄断市场上，垄断厂商可以保持长期的超额利润。

10．商业资本
答：商业资本是指产业资本运动中的商品资本职能的转化形式或独立化部分，是专门在流通领域中发挥作用的职能资本。

商业资本所执行的职能，仍然是商品资本的职能。

所不同的只是以前这些职能由产业资本家自己去完成，是产业资本循环的一个职能，现在则成为商业资本家的专门业务，使商品资本的职能独立化为商业资本的职能，商业资本便成为一种与产业资本相并列的独立资本形态。

商业资本的产生有利于缩短流通时间，节约流通费用，减少流通中资本的数量，这样就会扩大直接用于生产的那部分资本，从而有助于增加剩余价值的生产，提高利润率。

同时，商业资本的存在和发展还促进分工的发展和市场的扩大，从而促进资本主义经济的发展。

但是，随着商业资本的独立化，也使资本主义生产、流通和消费之间的脱节现象更加严重，进一步加深了资本主义再生产的矛盾。

11．商业利润
答：商业利润是指商业资本家经营商业所获得的利润，是产业工人创造的，由产业资本家让渡给商业资本家的一部分剩余价值。

它在量上等于平均利润，体现了商业资本家、产业资本家共同分配雇佣工人创造的剩余价值的关系。

商业利润的获取是通过价格差额的方法来实现的，即产业资本家按低于商品生产价格的价格，把商品卖给商业资本家，商业资本家再按生产价格把商品卖给消费者，其中的差额就是商业利润。

12．商业流通费用
答：商业流通费用是指商品流通过程中所需支出的各种费用。

商业流通费用分为生产性流通费用和纯粹流通费用两种。

（1）生产性流通费用是指由商品的使用价值运动而引起的费用，如运输费、保管费、包装费等，是同生产过程在流通领域内的继续有关系的费用。

这部分流通费用可以从已经增大了的商品价值中得到补偿。

（2）纯粹流通费用是指由商品价值的运动引起的流通费用。

这种费用包括：商业店员的工资、广告费、办公费、簿记费、商店设备等方面的开支及其他一些费用开支。

纯粹流通费用是从剩余价值总额中得到补偿，它是剩余价值的一种扣除。

所以，纯粹流通费用的补偿及这部分利润归根到底是来源于产业工人所创造的剩余价值的一部分。

13．职能资本
答：职能资本是指对剩余价值的生产和实现实际发挥了职能作用的资本。

在内容上职能资本主要包括产业资本和商业资本，产业资本生产剩余价值，商业资本实现剩余价值。

职能资本所获得的利润，在数量上相当于平均利润。

通常情况下，只有职能资本才能获得平均利润，而非职能资本（如借贷资本）所获得的收益（利息）则小于平均利润。

二、简答题
1．有商品经济，就有平均利润和生产价格吗？
答：有商品经济，不一定就有平均利润和生产价格。

利润转化为平均利润，价值转化为生产价格，需要有资本自由转移的条件。

这种条件在机器大工业发展起来时才充分具备，因而平均利润和生产价格的形成，只是在资本主义生产发展到一定高度的结果。

（1）平均利润是不同部门之间资本竞争的结果
在个别利润转化为平均利润的过程中，由于不同部门的资本家获得的利润不同，每个资本家都不甘心于只获得低额利润，而是要追逐高额利润。

为了追逐利润，就必然要展开竞争。

既在部门内部进行竞争，又在部门之间进行竞争。

资本在部门之间的竞争，表现为资本从利润率低的部门向利润率高的部门转移，进而形成平均利润。

如果资本不能自由转移，那么个别利润转化为平均利润也将受到阻碍。

（2）价值向生产价格的转化也离不开资本自由转移的条件
由于利润转化为平均利润，商品的价值就同时转化为生产价格。

生产价格就是商品的成本价格加平均利润。

平均利润和生产价格的形成过程，实际上是剩余价值在不同生产部门之间的平均分配过程。

其一，资本有机构成高的部门如机械工业部门，所获得的平均利润额大于本部门生产的剩余价值额。

其二，资本有机构成低的部门如食品工业部门，所获得的平均利润额则小于本部门生产的剩余价值。

前者所多得的利润，正是后者所少得的部分。

其三，中位资本有机构成的部门，其生产价格与价值相一致，高位资本有机构成的部门，其生产价格高于价值，低位资本有机构成的部门，其生产价格低于价值。

而市场价格则直接以生产价格为基础，但归根到底仍是以价值为基础。

可见，有商品经济，不一定就有平均利润和生产价格。

只有具备资本自由转移的条件，个别利润才能转化为平均利润，价值才能转化为生产价格。

2．平均利润率是怎样形成的？竞争对资本主义经济的发展起着什么样的作用？
答：（1）平均利润率的形成
利润率的平均化是通过部门之间的竞争实现的。

投资于不同生产部门的资本家为了获得更高的利润率，相互之间必然展开激烈的竞争。

这种竞争是围绕争得有利的投资场所而展开的、竞争的手段是进行资本转移，即把资本从利润率低的部门撤出，转移到利润率高的部门。

资本转移的过程以及由此而来的价格和利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。

这样，就形成了平均利润率。

（2）竞争对资本主义经济发展的作用
竞争对资本主义经济的发展起着十分重要的作用。

在部门内部的各企业为了保证自己的生存和追求超额利润而进行的竞争，推动了企业不断追求新的生产方法与工艺流程以降低成本和提高质量，不断开发新的产品与新的市场以拓展新的利润空间，所有这些都能起到推动资本主义经济发展的作用。

在不同产业部门的企业竞争中，为了保持利润率的差别，也要努力提高企业的核心竞争力，积极进行创新，这也都有利于资本主义经济的发展。

3．商品的价值是如何转化为生产价格的？
答：商品的价值转化为生产价格的前提是利润转化为平均利润，具体转化过程分析如下：（１）利润转化为平均利润
平均利润的形成是部门之间竞争的结果。

投资于不同生产部门的资本家为了获得更高的利润率，相互之间必然展开激烈的竞争。

比如甲乙两个部门，甲部门利润率高，乙部门利润
率低。

乙部门的资本家不甘心获得较低的利润率，就要同甲部门的资本家展开竞争。

这种竞争是围绕争得有利的投资场所而展开的，竞争的手段是进行资本转移，即把资本从利润率低的部门撤出，转移到利润率高的部门。

这样，原先利润率高的部门由于大量资本的涌入，商品供过于求，价格就会下降，利润率也就相应下降；而原先利润率低的部门由于大量资本撤出，会发生相反的变化。

不同生产部门之间这种以资本转移为特点的竞争引起供求关系的变化，导致价值和价格偏离。

上述资本转移的过程以及由此而来的价格和利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。

这样，便形成了平均利润。

（２）价值转化为生产价格
利润转化为平均利润，价值也就转化为生产价格。

在平均利润形成以前，商品按照价值出卖。

随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了。

这种由商品的成
本价格（K）和平均利润（p）构成的价格就是生产价格，用公式表示为：=K p
生产价格 。

生产价格和价值之间存在一定的差额。

在质的方面，生产价格只是同资本相联系，同活劳动没有联系。

因为从生产价格的构成来看，生产成本是由耗费的资本构成的，平均利润也是按预付资本的比例分得的利润，所以它只是同耗费的资本和预付资本相联系。

在量的方面，生产价格和价值经常不一致。

（３）价值转化为生产价格是价值规律的资本主义形式
生产价格形成以前，价值规律作用的形式是市场价格围绕价值上下波动。

生产价格形成以后，生产价格成为商品交换的基础，市场价格这时已不再以价值为中心，而是以生产价格为中心上下波动。

商品按照生产价格出售不是对价值规律的违背，而只是价值规律起作用的形式发生了变化。

因为：
①虽然从个别部门来看，平均利润总额与本部门工人创造的剩余价值不一致，但从全社会来看，整个资本家阶级获得的利润总额与工人阶级所创造的剩余价值总额还是相等的。

②从个别部门来看，商品的生产价格同价值不一致，但从全社会来看，商品的生产价格总额也必然和价值总额相等。

③生产价格随着商品价值的变动而变动，生产商品的社会必要劳动时间减少，生产价格就会降低；反之，生产价格就会提高。

4．单纯的商品买卖不能创造价值，那为什么说商业利润来源于剩余价值？
答：（1）单纯的商品买卖不能创造价值
商业是流通部门，买卖活动并不生产价值和剩余价值。

因为，如果商品的买和卖，是由产业资本家自己进行的、不创造价值或剩余价值的活动，那么，它们也不可能因为由别的人而不是由产业资本家来完成，就成为创造价值和剩余价值的活动。

当流通过程专门由商业资本家去完成时，买卖过程的非生产性质，依然不会改变。

（2）商业利润来源于剩余价值
从现象上看，商业利润似乎产生于流通领域的贱买贵卖，实际不然。

流通领域发生的只是价值形式的变化，并不能产生价值的增殖。

因此，商业利润仍然是生产领域中产业工人创造的剩余价值的一部分，是由产业资本家转让给商业资本家的。

由于商业资本家投资于商业，替产业资本家销售商品，实现剩余价值，产业资本家就不能像自己经营商品时那样独自占有全部剩余价值，而必须把剩余价值的一部分以商业利润的形式转让给商业资本家。

产业资本家按照低于生产价格的价格把商品让渡给商业资本家，然后商业资本家再按照生产价格把商品卖给消费者。

这种售价大于买价之差，就是商业资本家所获得的商业利润。

5．马克思把流通费用分为哪两类？交易的特点如何影响交易费用和交易协调方式？
答：（1）流通费用的分类
马克思把流通费用区分为两大类：一类源于生产过程在流通领域的延续，称为生产性流通费用；另一类单纯为资本在流通中变换形态即实现买卖交易所消耗的费用，称为纯粹流通费用。

纯粹流通费用又可分为由买卖过程引起的交易费用和簿记费用。

（2）交易的特点和对交易费用的影响
由于不同的交易过程有不同的特点，因此对交易费用就有不同的影响。

与交易费用有关的交易过程一般有三个特点：
①资产专业化程度
有些交易，资产专业化程度很低，那么交易费用就比较低。

但有些交易，资产专业化程度很高，交易双方在交易中被捆在一起，不易退出交易关系，交易费用就高。

②交易的不确定性
在交易费用的研究中，不确定性的含义很广。

它既包括那种只要花费代价便能预见的变故，从而可以在合约中预先设置条款加以处理；也包括那种事前最多只能加以粗略猜想的变故；还包括这样一种情况，即交易一方掌握了另一方所不知晓的重要信息。

不确定性很高时，交易双方对未来可能的变故都很难预测，因此很难达成进入交易的合约，交易费用就高。

③交易的频率
如果双方的交易量很大并且正常地不断进行，那么，就很值得双方花费资源去作一个特殊安排。

尽管这种特殊安排可能花费不少资源，但这种花费可以分摊到大量不断进行的交易中去，因此相对交易费用便下降了。

反之，如果双方的交易是“一锤子买卖”，或者偶尔为之，那么花费资源去设计专门为双方服务的交易机制就不划算。

可见，交易频率通过影响相对交易费用从而影响到交易方式的选择。

上述分析说明，不同类型的交易过程引起不同程度的交易费用。

因此，不同的交易过程应该用不同的交易协调方式来进行。

（3）交易与交易协调方式
①交易协调方式是指交易双方根据情况变化调整交易条件的方式。

不同的交易过程应该用不同的交易协调方式来进行，从而选择那种使交易费用最小的交易协调结构。

通常采用的有市场合约和垂直联合这两种不同的交易协调结构。

在纯粹市场和约和完全垂直联合之间，还有介于两者之间的一些办法。

②从经济学角度说，选择交易结构的问题也像其他经济选择（投资、消费、就业等）一样，选择者必须考虑不同选择的相对成本与收益关系。

交易者将选择那种使交易费用最小的交易协调结构。

但何种交易协调结构能使交易费用最小，并无一定成规，须视交易过程的特征而定，也就是说，要看资产专业化程度、不确定性以及交易频率这些变量而定。

③如果资产专业化程度很低，那么，无论是否有不确定性或者交易频率大小，只要采用市场合约形式就可以了。

交易的不确定性对于交易协调结构的选择也有类似的影响。

不确定性越低，使用古典合约方式来协调交易的好处也越多。

不确定性很高时，就必须引进比较复杂的交易协调结构来处理日后不测之变。

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