美国自主创新模式分析与借鉴

美国自主创新模式分析与借鉴
摘要:在当前经济增速放缓的情况下，自主创新已经成为世界各个国家提高经济水平的战略手段。

本文分析了美国自主创新模式道路，得出中国自主创新值得借鉴的地方。

关键词：自主创新模式美国中国
美国一直属于经济发达国家，主要依靠科技发展和创新实现经济强国的目标。

当前，我国的经济发展已由两位数增长阶段转入个位数增长阶段。

要想突破发展瓶颈，必须提高本国的科技水平，根本出路在于创新。

因此，必须坚持自主创新，实施创新驱动发展战略，这也是推动经济发展方式转变的根本动力。

纵观美国自主创新模式，有许多方面值得我国借鉴。

一、文献综述
1.有关自主创新概念的研究
“创新”概念是熊彼特（J.A.Schumpeter）于1912 年出版的《经济发展理论》中首次提出的，他认为“创新”是指企业对信息、人才、知识、资本与企业家等生产要素的新的有机组合。

“自主创新”概念是我国特有的提法，国外没有与之完全对应的概念，但与自主创新相似的内生创新和独立创新在国外早已提出。

1995年Uwe Walz在分析经济增长时提出了内生创新的概念。

国内学者陈劲(1994)最早提出“自主创新”概念，他认为自主创新是“自主技术创新”，是在引进、消化以改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段。

杨德林和陈宝春(1997)认为企业自主创新是指依靠自身力量独自研究开发、进行技术创新的活动。

周寄中等(2005)指出所谓自主创新是指通过提高科技原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收能力,因而拥有一批自主知识产权,进而提高国家竞争力的一种创新活动。

路风（2006）认为自主创新是一个企业或一个国家坚持技术学习的主导权，并把发展技术能力作为竞争力或者经济增长动力主要源泉的行动倾向、战略原则和政策方针。

2.国内外自主创新模式的研究
国外学术界对技术创新模式有一定的研究成果。

Morten Berg、Bjorn等人(2007) 采用潜伏性的等级分析方法比较了技术创新的两种模式：一是科学、技
术和创新模式；二是研究、使用和相互影响模式。

Jensen等人(2007)采用潜在级别分析和逻辑退化分析方法将技术创新模式分为科学——技术——创新模式和研发——利用——互动模式。

Tether和Tajar(2005)采用复合相关性的统计分析方法，认为不同规模和拥有不同资源的企业都可以进行产品研发模式、工艺技术模式和组织合作这三种技术创新模式。

国内把自主创新模式分为原始创新模式、模仿创新模式、集成创新模式。

叶鑫生(2000)认为,原始创新的相关性更多体现在后相关联。

张蝉爱(2002)等认为原始创新是采用最新的研究方法在世界范围内最先获得新知识、发现新的现象和规律、发明新的技术和原理,为推动技术创新提供新的基础知识。

申斌（2008）认为原始创新不仅是技术上的创新，还包括知识创新、制度创新、组织创新等。

舒成利、高山行（2010）认为政府激励机制有利于原始创新的分布性问题。

李文博(2004)认为集成创新是创新主体将技术、战略、知识、组织等创新要素优化与整合。

孙刚(2006)认为集成创新是指对各种现有技术、工艺或方法进行有机融合和系统改进,形成新产品、新工艺或新方法的创新活动。

周晓宏,郭文静（2009）认为，集成创新是一种新技术与企业现有技术紧密集合在一起的过程。

余吉安，杨斌（2011）认为企业集成的基本内容是集成单元、集成模式和集成工具。

张莉等（2012）认为集成创新最主要解决的问题之一是如何保障和提高技术转移效率。

对于模仿创新的概念也没有统一的界定。

郭将（2009）认为模仿创新是在率先创新的示范和利益诱导下，通过购买专利或专利许可的方式引进技术并在此基础上进行改进的一种创新。

喻晶（2013）认为模仿创新能够缓解科研资金投入的不足，有效规避风险，提高创新的效率。

近年来，我国自主创新的研究呈现多元化的发展趋势，但总体上偏重技术创新。

从总体上看，多数研究为理论探讨，缺乏定量研究。

并且将发达国家自主创新与我国创新经验道路对比研究相对较少。

二、美国自主创新模式
进入21世纪以来，经济全球化程度日益加深，国际产业竞争日趋激烈，全球资源重组和整合的步伐进一步加快，自主创新能力和水平成为影响一国参与国际竞争的重要因素，提高自主创新能力已经成为世界各国的国家战略。

1.企业、政府、高校、科研院所通力合作，形成了优良的创新环境
美国建立了健全的政府主导的创新组织机构。

1993年成立的美国科学技术顾问委员会由来自企业、大学、非政府组织的18名专家组成，为国家科技政策的制定提供咨询和建议。

20世纪末美国成立了国家科学技术委员会，既表明整个国家对科技发展的重视，同时坚持国家创新战略的集体决策，以最大限度降低决策失误率。

政府牵头建立了政府、企业、大学合作的研发团队。

美国的大学和科研院所是基础性研发和突破性创新的重要基地，大学重点实验室承担基础性研究，企业专心于应用基础研究，承担科技成果向现实生产力转化的任务，政府提供经费和金融、税收政策支持。

三者互惠合作，实现了自主创新的良性循环。

2.政府提供充足的研发资金支持
雄厚的资金投入是促进自主创新的必要条件。

美国是世界上研发资金投入数额和比例最高的国家之一。

美国政府积极探索科技投入的有效方式，选择投入重点，建立有良好回报的科技投入机制。

美国主要有两类中小企业专项基金：一类用于鼓励中小企业产品创新和吸纳就业，如专项科研成果研究与开发基金、产品采购基金、中小企业创业基金、失业人口就业基金等；一类用于帮助中小企业降低市场风险，如财政专项基金。

3.完善中小企业创新的法律法规
为了刺激中小企业创新发展，美国实行了充分的市场竞争制度。

竞争必然刺激企业不断创新来保持领先地位。

为支持中小企业发展，还专门制定了有关小型企业发展的法律、法规和支持政策。

如美国于1953 年制定了《小企业法》，1980年，美国通过了《小企业经济政策法》，1982年，美国通过《小企业创新发展法》，2000年美国国会修订了《小企业创新发展法》，2008年，通过了《小企业再投资法案》。

目前，美国联邦政府有十多个部门设有《小企业创新研究计划》。

这些法律法规为中小企业自主创新提供了较大的减税空间和发展空间，推动了中小企业的自主创新，促进了中小企业的可持续发展。

4.美国硅谷自主创新分析
美国硅谷被誉为全球科技园的楷模，创新型区域的典范。

美国硅谷是世界上最早研究和生产芯片的地方，2008年硅谷人均GDP达到83000美元，以不到全美1%的人口创造了全美5%的GDP。

硅谷坐落于世界智力资源最为密集的旧金山湾区。

附近坐落着两所世界顶级研究性大学：斯坦福大学和加州大学伯克利分校。

两所大学学风自由，创新文化浓厚。

除此之外，旧金山湾区还聚集着加州大学戴维斯分校、加州大学旧金山分校、加州大学圣克鲁兹分校等著名大学，还有9所专科学校和33所技工学校。

这些大学和技工学校为硅谷培养了大量的工程师和经营管理人才。

硅谷充分利用拥有的高校人才、科技优势，与当地企业合作，为其输送了大量科技成果。

高校与企业合作，是硅谷成长壮大的重要基础。

但是，这仅仅是硅谷发展的外部条件和表面现象，真正促使硅谷迅速发展成为世界高科技创新高地的原因，是政府管制的宽松和独特的创新文化。

政府管制的宽松主要表现在只看能力、成果，不看国籍、种族、以前的经历，去掉政治色彩，放松市场准入，减免各种收费，学术自由等。

在硅谷，创新的主体来自哪个地区和民族并不重要，年龄和经验没有多大关系。

创新或创业完全取决于科技人才的真实水平和能力。

美国重视知识产权保护。

专利法案保护了硅谷核心技术和发明，也保证了企业的核心竞争力。

风险投资促进了硅谷的成长，21世纪以来硅谷每年都吸引300多亿美元的风险资本。

充足的资本为硅谷的自主创新铺平了道路。

三、自主创新对中国的启示
创新是一个国家发展的灵魂。

要想提高一国的经济水平，增强一个国家的创新能力，就必须努力自主创新。

加强自主创新是我国科学技术发展的战略基点。

我们必须高度重视提高原始的自主知识产权，在科学前沿和战略高技术领域占领一席之地。

目前，自主创新是科技创新的有效途径，我国已成为世界第二大经济体，但创新指数仅居于世界第20位（世界知识产权组织测算仅为34位），仅凭一己之力自主创新已不能满足我国科技前进的步伐，协同创新成为创新的一种新趋势。

协同创新是以知识为基础，企业、政府、知识生产机构( 大学、研究机构) 、中介机构和用户等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的创新组织模式。

党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。

强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。

”
从美国的自主创新经验中我们可以得到如下启示：
1.政府主导制定自主创新国家发展战略
纵观美国及世界创新国家，自主创新已成为促进国家发展的主导战略，创新综合指数明显高于其他国家，科技进步率一般在70%以上。

我国相关产业报告显示，影响我国产业自主创新的主要因素之一是缺乏最自主创新的总体部署和有效安排，导致自主创新资源结构分配不合理，缺乏基础研究。

因此，必须由政府牵头，指定遵循科学发展观的创新国家发展战略，统一领导企业自主创新进程。

我国作为发展中国家，技术力量尚较为薄弱，自主创新就显得尤为重要。

要把我国建设成为一个创新国家，有以下几点建议：一是建立与世界相匹配的技术创新体系，提高我国创新的水平。

通过“引进——消化、吸收——模仿创新——原创”这样的方式提高我国的技术创新能力；二是建立高效的科技投入体系，增加我国研究开发投入占GDP的比重；三是增大人才的培养、引进力度，使我国的研发人员水平在同行业中领先；四是加大教育资金的投入，提高教育资金投入在国民经济支出中的比重。

发展大学教育，加大政府对大学及科研机构的研究经费支持，同时增加公费留学生；五是明确产业发展的目标、方向、重点和主要措施，为企业指明方向，使技术引进要注意与自主创新国家发展战略相结合，有计划、有重点发展相关产业。

2.加大自主创新资金投入力度
近年来，我国科技研发经费支出每年以20％以上的速度递增。

2012年，全年研究与试验发展经费支出达10240亿元，占ＧＤＰ的1.97％。

建设“创新型国家”的力度不可谓不大。

但我国目前科技投入总量仍然不足，与美国相比仍存在较大的差距。

我国的R&D经费支出占GDP比重不足1.5%，但美国R&D经费支出占GDP比重在2.5%以上。

造成这种现象的关键原因是没有形成稳定的增长机制，以政府为主体的投入增长滞后于发展需要。

3.重视创新教育，培养科技创新人才
要推进我国的自主创新、建设创新型国家，发展创新教育事业是必不可少的。

针对我国人才与技术脱节的现状，要围绕技术选人才，多培养一些对国计民生具有战略作用的相关技术型人才。

高校要淡化传统的教育观念，树立“会做人，会做事，会求知，会创新”的创新教育观念。

除了培养科技创新人才之外，还要注意科技创新人才的引进。

在引进和留住人才方面，可以效仿美国。

①出台一个“千人人才计划”。

针对我国科技发展的要求，引进优秀的外籍人才。

②提供良好的实验环境，吸引大批全球顶尖的人才来华创新，让他们感到中国是能够充分发挥他们能力的地方。

③邀请各学科世界顶尖专家联合研发科技项目。

4.建立创新特区，营造良好的科技创新环境
建立一个类似于深圳经济特区、上海自由贸易区的创新特区。

在创新特区内大胆尝试、解放思想、允许失误，探索一套具有中国特色的创新模式，从而为把我国建设成为科技强国服务。

此外，营造良好的科技创新环境还需要做到以下几点。

①加大研发经费投入，创造良好的科技创新硬环境。

科技创新硬环境包括：校园房舍、机器设备、研究人员薪金等物质环境和优秀的管理体系及人员配备等社会环境。

②改变现有的创新文化，营造一种有利于科技创新的文化氛围。

科技创新要摒弃传统的“成功才是王道”的思想，成功是在失败基础之上的，要宽容失败，使创新人才拥有健康的心态，更有利于创新。

5.健全完善的支持自主创新的法律、法规。

发达国家大多制定了一系列专门的法律、法规，使得政府支持自主创新有法可依。

在美国，有技术创新法、知识产权法、专利法等法律来支持企业自主创新。

我国可以提出并实施“知识产权立国”的战略，健全完善知识产权法、专利法等法律法规，以此为依据支持中小企业自主创新。

6.支持和推动中小企业自主创新
中小企业是自主创新的主力军。

中小企业想要不断壮大，就必须提高自身产品的科技含量，摆脱传统的劳动力密集型和资源消耗性发展模式，走上自主创新的发展道路。

企业的竞争力来自核心技术，而核心技术并不等于自主研发。

中小企业在其技术不够成熟之时，可以先与国外的研发机构合作，获得一项或几项核心技术，并以此迅速崛起。

在此基础之上，再进行自主研发。

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