专利文献检索与专利信息基础知识

专利文献检索与专利信息基础知识

专利是从法律上保护知识创造发明的一种专有的权利。专利制度是通过立

法的形式来保护、鼓励发明创造，促进技术发展的制度。专利制度具有法律保护、科学审查、公开通报和国际交流的4个特证。法律保护和公开报导构成专利制度二个基本功能，目前世界上已有140多个国家和地区实行专利制度。

专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利管理过程中产生

的文件及各类出版物的总称。

广义的专利文献包括专利申请书、专利公报、专利分类法、专利法规等，

从狭义上说，主要是指专利注明书。

自1985年9月10日起中国专利局开始向国内外发行中国专利文献，这些文

献大致分为三类：

1、公报类：中国专利公报有《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、

《外观设计专利公报》，每周出版一次

2、说明书类：中国专利说明书分有《发明专利申请公开说明书》、

《发明专利申请审定说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利申请说明

书》、《实用新型专利说明书》

3、专利检索工具类：如：中国专利年度索引等

专利文献是一种特殊的连续出版物，按月或半月、旬、周定期出版专利公

报、报导新公布（公开、公告、授权等）的专利申请或专利目录、文摘索引，同

时出版相应的专利说明书，专利说明书出版量大，世界上年出版约为100－110万件，总累积量达4000多万件。

专利文献的特点：专利文献与其它类型文献相比，有以下一些特点：

1、内容广泛、详尽、新颖实用、先进，专利文献涉及应用技术领域极其

广泛，且系统完整、详尽，要系统了解绝大多数发明和革新，只有查阅专利文

献才能实现。

2、集技术、法律、经济信息为一体，每一件专利说明书都记载着解决一

项技术课题的新方案，包含发明的所有权和权利要求，有效期地、域性等法律

信息以及市场、产品信息。

3、出版形式统一，出版及时迅速，分类标引标准化，文字严谨。

4、有一定局限性，表现为：各国专利法几乎都规定了专利申请的单一性

原则，即一项发明申请一件专利，单件文献只解决局部问题，如要了解某项产

品或某项技术，必须查阅该项目涉及的各环节的专利说明书。

专利说明书中有一定的保密现象，发明人尽量避免一些技术细节。

专利按发明程度不同，一般分为发明、实用新型和外观设计等类型。

"发明"指对产品或方法或其改进所提出的新的技术方案，发明不同于发

现，发明是发明人创造了前所未有的东西，而发现是人们对自然界中已存在的

物质，规律和现象的认识，发明包括产品发明和方法发明。

"实用新型"指对产品的形状构造或者其结合所提出的适于实用的新的技

术方案。

"外观设计"指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感的并

适于工业上应用的新设计。

按发明权的归属专利可分为职务发明与非职务发明。

专利文献是专利制度的基础，专利说明书是专利文献的主体，每个国家

出版的专利说明书不仅是记述每一项发明详细内容的技术文件，同时也是体现

申请案的专利权种类及其法律状况的法律文件。

由于各国专利法规定的专利权种类不同，审批制度的不同，产生了各种

各样的专利说明书。例如：发明专利说明书，实新型专利说明书（外观设计一

般不单独出版说明书，而采用专利公报报导），增补说明书，再公告专利说明

书等等，按照法律状况区分，专利说明书又分为未经实质性审查和经过实质性

审查的等多种。

虽然专利说明书的种类繁多，但就每一种说明书来说，世界各国对其书

写格式和内容的基本要求大同小异，包括专利说明书著录项目，权利要求书、

说明书、附图、摘要等的部分。有些说明书还附有检索报告。

专利文献的著录项目主要有：文献号（专利号），申请号、申请日期、

专利权生效日期、国际优先案项目、国际专利分类号发明名称、发明摘要权利

要求，申请人姓名、发明人姓名、受让人、代理人姓名等。

（二）专利文献的分类

1、专利文献的编号、专利编号是相应专利说明书的索取标志，对于专

利申请人与专利局进行专利事务联系，专利文献检索都有重要作用，各国编号

制度不尽相同，中国专利的编号制度如下：

中国专利说明书的编号体系包括：

申请号：在提交专利申请时给出的编号

专利号：在授予专利权时给出的编号

公开号：对发明专利申请公开说明书的编号

审定号：对发明专利审定说明书的编号

公告号：对实用新型专利申请说明书的编号

对公告的外观设计专利申请编号

授权公告号：对发明专利说明书的编号

对实用新型专利说明书的编号

对公告的外观设计专利的编号

中国专利说明书的编号体系，由于1989年和1993年二次修改分为三个阶段：1985年~1988年为第一阶段，1989年~1992年为第二阶段，1993年以后为第三阶段。1985年~1988年，这一阶段中国专利说明书编号采用了申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用一套号码的方式，编号都是由8位数字

组成，如88100001，前二位表示年份，第三位数字表示种类，

1：代表发明

2：代表实用新型

3：代表外观设计，后5位数字是当年内该类申请的顺序号

专利种类名称

申请号、专利号

公开号

审定号

公告号

发明

88 1 00001

CN881 00001A

CN881 00001B

实用新型

88 2 10369

CN882 10369U

外观设计

88 3 00457

CN883 00457S

编号每类每年自1号重新开始

1989年—1992年：

①三种专利申请号由8位变为9位，前8位含义不变，小数点第9位为计算机校验码（可为数字或字母X）

②公开号、审定号、公告号采用7位数字，首位表示种类：1为发明2 为实用新型3为外观设计后6位数逐年向后累计

专利种类名称

申请号、专利号

公开号

审定号

公告号

发明

89 1 03229.2

CN10 30001 A

CN10 03001 B

实用新型

90 2 04457.X