新制度经济学课件-第1讲-绪论

的各种制度，以及这些制度的起源和发展。 –经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在
一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。
– 20世纪30、40年代步入低潮（？）。
新制度经济学发展思想简史及评价
新制度经济学发展思想简史（续1）
新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经 济思想
新制度经济学
主讲：陈凤者 TEL：15818168585 E-mail :1318307738@qq.com 2011年03－2011年07月
参考书：
1.卢现祥、朱巧玲:《新制度经济学》 ，北京大学出版社， 2007年版。
2.罗必良：《新制度经济学》，山西出 版社，2005年版。
3.程恩富、胡乐同：《新制度经济学》 ，经济日报出版社，2007年版 。
弗·冯·哈耶 克
深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖
对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有 2 1978年 赫伯特·西蒙 关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实
际决策的创见解
3
1979年
西奥多·舒尔 在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了
茨
发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题
4
1982年
诺贝尔经济学奖
根据瑞典著名化学家、硝化甘油炸药发明人阿尔弗 雷德.伯恩哈德.诺贝尔1895年留下的遗嘱，诺贝尔奖 项只包括化学奖、物理学奖、文学奖、医学奖和和 平奖。诺贝尔经济学奖是瑞典中央银行在1968年为 纪念诺贝尔而增设的，1969年第一次颁奖。截至 2010年，已有67人获此奖。此前，曾有40位美国人 获得此奖。
– 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔 – 20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代
制度主义学派
– 代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、《经济学 与公共目标》等
– 沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分 析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经 济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调 双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题 的尝试。
–虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方 法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在 经济生活中的作用。
–最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制度主义不 断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来 越受到经济学界的关注。
–20世纪90年代初，科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖， 使新制度学派的影响达到了顶峰。
2、研究对象
– “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究 人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件 中活动”（科斯）；
– “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下 人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又 如何改变世界”（诺斯）
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3、新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条
什么是新制度经济学
4、新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的代表作
– 科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等；
– 诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的 结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩 效》（1990）等；
– 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； – 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、
新制度经济学的研究范围
– 交易成本和产权； – 政治经济学和公共选择； – 数量经济史 ； – 认知，意识形态以及路径依赖的作用。
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什么是新制度经济学
Hale Waihona Puke Baidu四、新制度经济学的特征
新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森概括 了新制度经济学的重要特征：
1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。 也就是说，不同制度下绩效是不一样的。
4
获奖时 间
1994年 1996年
2001年
2005年
获奖者
获奖理由
纳泽什尔、腾海萨尼、“非合作博弈的均衡”
米尔利斯、维 在博弈论和信息经济学
克瑞
领域的成就
阿克洛夫、斯 与博弈论相关的信息经
宾塞、
济学领域
斯蒂格利茨
奥曼、谢林
通过博弈论分析，促进 了人们对冲突和合作的 理解
博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持
诺贝尔经济学奖由瑞典皇家科学院院士组成的评委 会评定，评委会包括5名到8名成员。每年评委会从 世界各地收到的诺贝尔经济学奖提名有200个到300 个。在经过资格确认、初选、复选后，评选结果在 10月的某一个星期一公布。
什么是新制度经济学
一、几位获诺贝尔奖经济学大师
获奖时 间
获奖者
获奖理由
1
1974年
《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； – 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； – 张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》
（1983）等。
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什么是新制度经济学
新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论
道格拉斯·诺斯
建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理 论在内的”制度变迁理论
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1996年 威廉·维克瑞
在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做 出了重大贡献
9 1998年 阿马蒂亚·森
对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括 社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对 匮乏的研究等
莱昂德.赫维奇
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新制度经济学认为，完全理性不符合人类行 为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
有限理性。这种假设源于：
现实生活是复杂的
事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不 可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完 全的
人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也 是有限的
搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成 本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有 限的”（西蒙，1972）。
件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩 展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧 的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利 润最大化。
2）有限理性。
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人” 具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而 且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具 备完全理性的“经济人”。
真实世界的经济学 黑板经济学
“没有规矩不成方圆” 制度
管束人们行为的一系列规则
课程结构
一、绪论 二、交易费用理论 三、产权理论 四、契约理论 五、企业理论 六、制度的功能与起源 七、制度变迁理论
第一讲 绪论
学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架
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新制度经济学发展思想简史及评价
新制度经济学发展思想简史（续2）
新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思 想（20世纪60年代在美国兴起）
– 代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、 张五常等
– 主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论、制度 变迁理论等
学习目的和要求
明确新制度经济学的研究对象； 掌握新制度经济学家的基本理念； 了解新制度经济学的学术地位； 弄清新制度经济学的分析框架。
第一节 什么是新制度经济学
本节主要内容 新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济
学奖的经济学大师 新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继
承 新制度经济学的概念、研究对象及基本假设 新制度经济学的特征
德国历史学派的制度思想
主张摒弃古典经济学应用的抽象演绎法，提出要对 社会经济制度进行更多的归纳的历史分析。
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
旧制度经济学提供了关于制度的重要研究 视角和观点
– 旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯 –经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现
2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性， 不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后 者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控 制的区别。
3.新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式 与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式 相比较。比较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求 威廉姆森 源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现
有限理性不仅反映了客观现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自身 的利益，他会随机应变，投机取巧， 他会有目的地、有策略地利用信息 （包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
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新制度经济学发展思想简史及评价
二、新制度经济学与旧制度经济学的比较
旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法 和理论，持完全批判态度
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什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）
3.新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃 – 完全信息假设 – 完全理性假设 – 确定性
继承 – 稳定性偏好 – 理性选择 – 均衡分析
例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
Q = f（资本、土地、劳动）
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什么是新制度经济学
二、新制度经济学是对黑板经济学的批判 继承
1.什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成
立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济 （社会）问题。 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件 （假设）： – 厂商规模很小且数目众多 – 市场是完备的，不存在不确定性 – 市场上信息是完备且对称的 – 不存在外部性.
2007年
埃里克.马斯金
在创立和发展“机制设计理论”方面所作的贡 献
罗杰.迈尔森
奥利佛·E·威廉 森
在经济管理方面的分析，特别是对公司边界问 题的分析
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2009年
埃莉诺·奥斯特 罗姆
在经济管理方面的分析，特别是对公共资源管 理上的分析
什么是新制度经济学
在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师
序号 1 2 3
Q = f（资本、土地、劳动、制度）
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什么是新制度经济学
三、新制度经济学概念、研究对象及基本 假设
1、概念
– “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。
– 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度
的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系 运行中的地位和作用（科斯）。
乔治·斯蒂格 在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用
勒
与影响方面，做出了创造性重大贡献
5
1986年
詹姆斯·布坎 将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济
南
分析扩大和应用到社会—政治法规的选择
获奖时间
获奖者
获奖理由
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1991年 罗纳德·科斯
揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权 的重要性
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1993年
实中的重要部分
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讲义结构
学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架
回顾
新制度经济学的研究方法 新制度经济学的研究对象 新制度经济学的核心理论 新制度经济学的基本假设
第二节 新制度经济学发展思想简 史及评价
本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。
– 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问 题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响 经济行为。
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什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
2.现代经济学的发展趋势
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。