浅谈行政处罚案件存在的问题和对策

浅谈行政处罚案件存在的问题和对策

近年来，笔者在对一般程序案件的审理实践过程中，发现了一些不容忽视的问题，尤其是一些细节问题。下面从行政处罚案件审核的角度，对行政处罚案件材料中存在的问题、成因以及解决此类问题的对策，谈几点个人的看法。

一、存在的问题

从工作中审理的行政处罚案件情况看，行政处罚案件材料中还不同程度的存在以下几个方面的问题：

（一）被处罚主体资格认定不准确。存在当事人主体资格分不清楚的情况，处罚文书以及提取的证据材料中被处罚主体前后不一致的现象。

（二）违法事实调查的不清。存在违法行为实施的地点不清；现场检查笔录高度概况，不能完全、清晰记载现场情况的现象；无证照经营案件在查处定案中仅凭当事人在谈话笔录中陈述的事实和现场检查情况结案，对非法经营的时间、经营情况调查不清楚，缺乏相关的证据来支撑违法事实。

（三）个别案件的证据提取不全。提取的证据与案件的关联性差，属没收非法物品的，没有查清非法物品的具体数额，相关证据不全。

（四）案件的证据材料不符合法定要求。存在法律文书中没有记载出示了执法证件；现场检查笔录不能如实反映检查现场实际状况；现场检查笔录无当事人签名又没有注明原因；同一证据中当事人签署时间与行政执法人员签署时间不一致等现象。

（五）行政处罚文书制作不规范、不准确。存在案卷封面、填写不规范；行政处罚文书填写内容不全；行政处罚文书有漏字、多字、错字、别字现象；引用法律、法规、规章未引用到具体条、款、项；行政处罚文书有涂改等现象。

（六）案卷装订存在不按规定顺序组卷的现象。

（七）案件初审把关不严。对案件的初审认识不到位，操作不规范，对案件初审流于形式，没有按照规定程序、步骤进行认真把关，初审资料不完整。

二、问题形成的原因

行政处罚案件中存在上述问题的原因很多，有客观条件限制的原因。但从主观上看，主要有以下几种原因。

（一）法制观念淡薄。个别执法人员在办案过程中，调查不出示执法证件、现场检查笔录、询问笔录记录简单，违法事实调查不清等等，这些都是法制观念淡薄的表现。

（二）业务学习不够。一些执法人员平时不注重理论学习，对法律法规知之甚少或者一知半解，遇到违法行为不知适用什么法规查处，也就导致了一些常用法律法规的滥用；一些执法人员不学习办案技巧，在办案中不知道调查什么，如何调查；个别执法人员只知道罚款，不知道公文制作的基本要求，不会撰写调查终结报告，不会草拟处罚决定书，甚至连案卷材料都不会整理。

（三）责任心不强。个别执法人员在查处违法案件中责任心不强，检查不深不细，询问没有逻辑，记录潦草马虎，书证不经提供人确认，

文书应用法规不全，笔录签字一人代笔，调查报告不经其他调查人签字，个别执法人员形同虚设，对案件材料不看不审，一些明显的问题不指出、不纠正，案件审定意见千篇一律。

三、解决问题的对策

针对上述存在的问题和造成这些问题的主观原因，首先要加强执法人员的思想教育。要进一步增强执法人员的法制观念，树立“立党为公、执政为民”的思想，逐步营造“尊重法律、崇尚法律、遵守法律”的氛围。其次要加强执法人员的业务培训。要从基础性业务知识抓起，逐步训练执法人员的公文写作能力、观察能力、询问（调查）能力，逐步提高执法人员的理论水平和法律法规应用能力，强化法定程序的培训，保证每一个执法人员在办案过程中都能够做到程序合法、适用法律法规准确、处罚适当。与此同时，应从以下几个方面抓好工作：

（一）记好《现场检查笔录》。《现场检查笔录》在记录执法人员出示执法证件情况的同时，要注意查验和记载在场人员的身份、职务等情况，要客观地描述实施检查的方式、方法和步骤。要记录实施检查人员的组成情况及其分工情况，特别要注明陪同检查的证人、被检查方人员参与检查过程的情况。要说明获取相关数据的途径、方式。相对人口述的，要写明据什么人介绍；现场清点的，要记明清点方式、参与人；查看账册、单据的，要记明查看的是什么账册或什么单据，并记明编号，必要时可制作复印件。非法物品证据，数据一定要确切，不能出现“大约”、“左右”、“一箱”、“一袋”之类的字眼，单位一定

要精确到个位数，不能估算。现场拍照种类、数量等要与现场检查笔录相统一，使其互为印证，互为补充。对书证、物证的采集、抽样过程、封存过程及其文书的制作等情况也应在《现场检查笔录》中记明。

（二）做好询问调查。在询问调查中办案人员必须讲求询问艺术和技巧，充分把握询问的内在规律，做到询问前准备充分、有的放矢；询问中洞察秋毫、以我为主；询问后分析笔录、印证核实。

一要掌握详情。要了解被询问人的基本情况，初步分析被询问人在本案中所处的位置。同时，对询问时可能涉及的人名、地名、行业术语等要有备而来，避免记录时发生不必要的错误和涂改。二要拟好提纲。询问前，办案人员要根据询问前掌握的情况确定商定询问提纲和要点。要充分估计到询问中可能出现的各种情况，并列出相应的对策。三要明确分工。两人以上执法人员进行询问调查，要确定好主询问人，由主询问人围绕询问提纲进行提问，主导好整个谈话进程。记录人要对询问人的问话心领神会，尽量把谈话内容记准、记全，防止疏漏。四要平等待人。行政机关和行政相对人在法律上是平等的关系，不论询问对象是证人还是违法当事人，办案人员都要注意尊重对方，增强执法亲和力，保障行政相对人的合法权益。五要耐心引导人、以诚感化人。当违法当事人或相关证人开始陈述时，办案人员一般不要中间打断。对不善言辞的人，更要多鼓励、多启发、多引导，尽量让其自由陈述。对于违法当事人在谈话中避重就轻，证人不愿配合的问题，办案人员要沉着冷静，坦诚相待，适时讲清政策，因势利导，做好思想教育工作。六要静观其变、适时出击。询问调查的过程，在一

定意义上是办案人员与被询问人心理较量的过程。被询问人尤其是违法当事人在询问过程中的心理变化一般要经过试探猜测、抵触相持、动摇不定、如实陈述四个阶段。办案人员必须牢牢把握被询问人的心理变化规律，采取有效策略，突破对方的“心理防线”，引导其如实回答提问。要冷静观察被询问人的情绪、神态、声调的变化等细节，透过这些表象分析被询问人真实的心理活动，为进一步询问打好基础。办案人员要善于看准时机，果断出击，使违法当事人放弃侥幸心理，从抗拒的歧途转到合作的正轨上来。七要政策攻心。引导当事人主动配合，争取从轻或减轻处罚。八要认真核对询问笔录。在将询问笔录交付被询问人阅读签字之前，办案人员要通篇阅读，看记录内容是否完整、准确，是否符合取证要求，前后有无自相矛盾之处，是否对案件的突破有价值。九要与其他证据对比印证，在细节上做好“文章”。执法人员要把谈话内容与其他证据对比分析，看证人证言或被询问人陈述与其他客观证据是否一致，能否相互印证，是否符合证据的关联性、合法性、真实性要求。要注意被询问人传递与本案或其他违法事实相关细节的信息，从细微处发现新情况，寻找新线索，使案件调查得以深入，取得更大的突破。

（三）注重证据收集。证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录七类。《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》对各类证据的合法条件作了明确的规定。第十条规定提供书证应当提供书证的原件。提供原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本；提