浅论仲裁协议的法律适用
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一
议作出的仲裁裁决的效力。在 国际商事仲裁实践上 ，各 国法律 对仲裁协议的效力的规定又有很大 的差距。如前 文所述 ，在有些 国家和地区，只要当事人表达 了通过仲 裁 解 决 争议 的 意 思 ，即 便 仲裁 协 议 中 的 仲裁 机 构 约定 不 明确，或者这样的机构并不存在 ，法律仍然认定该 仲裁 协议的有效性和可实施性 。英 国上诉法院于 １６年 审理 ９９ 的 Ｈｏ ｂ ａ ｇ ｔ ｂ ｓＰ ｄ ｅｔ＆ Ｃ ｏ （ ｅ ｓ ｒｎｅ Ｌｄ ．Ｊ Ｒ ｉ ｕａ ｃ） ｔ ．ｖ ． ｎ Ｃ．Ｋ ｒｌｎ ｎ ｉｋａ ｄ 案 中，仲裁协议只有 “ ｉ ａ ｄ ａ ｄ Ｋ ｒｌｎ － ｋ 适 当 仲裁 ”的 字 眼 ，法院 就 认 定 该 仲裁 协 议 是 有 效 的 。法 院的解释是 ： “ 适当仲裁条款”的含义是 ：双方当事人 已经同意 ，本合同项下产生的任何争议 ，包括对合 同含
法学新论
浅论 仲裁协议 的法律适 用
文／ 陈庆吉
摘 要 ：仲 裁 协 议 是 国 际 商 事 仲 裁 的基 础 。 一 顷 合 法 有 效 的仲 裁 协 议 ，既 是 仲裁 庭 行 使 管辖权 的依 据 ，又是
裁决具有执行 效 力的法律基 础 。但 由于各 国法律 的差异 ，对 于仲裁协议效 力规定的要 件也 各不相 同。因此 ，要 明确仲裁协议 的效 力，必 须首先解 决仲裁协议 的法律适 用问题 。本文拟 针对这一 问题 ，根 据 国际私法 的原理做
二 、仲裁 协议 适用法律的含义及解决的 问题 作者单位 ：东北大学文 法学院 关于国际商事仲裁协议适用法律 的含义 ，按照一些 作 者 简介 ：陈庆 吉， ， 男 东北大 学文 法 学院法学Ｏ ９ 权威学者的解释 ： “ 仲裁协议的适用法律是指支配与仲 级 国际 法 专 业 研 究生 裁协议有关的实体问题应 当适用的法律。此项法律适用
于 仲裁 协 议 的 解 释 、 仲 裁协 议 的 有 效 性 、 无效 及 其 解 除 等 问题 ，以及与执行仲裁裁决有关的上述类似 问题 。此 外 ，某一争议是否属于仲裁协议的范围，也受仲裁协议 的适用法律的支配。” 作者 认 为 ， 国际 商 事 仲 裁 协 议的 适 用 法 律 的 中 心 问 题 是仲裁协 议的有 效性 问题 。适用 哪一个 国家的法律 对 仲裁协议的有效性作 出认定 ，直接关系到依据仲裁协
参考文献 ：
【 ￣ 景一 ，Ⅸ 外仲裁实务与案例评析》 ， １ ｆ ］ｌ 涉 人民法院 出版社 ，０ １ ２ ０ 年版 ， ７ ． 第６ 页 ［】 ２施米托夫 著 ， 赵秀文译 ： 《 国际 贸易法文选》 ， 中国大百科全 书出版社 ，９ ３ １９ 年版 ， ７ 页 ． 第６ ４ 【】 ３邓杰 ，《 伦敦海 事仲裁制 度研 究》 ， 法律 出版 社， ０ ２ ２ ０ 年版 ， 第百度文库 １０ ． ０页 ［ 黄进 ，《 ４ ］ 国际私法 与国际商事仲裁》 ， 武汉大学出版社 ，９ ４ １ ９ 年 版 ， １３ ． 第 ５页 ［韩德培，《 ５ 】 国际私法新论》， 武汉大学出版社，９７ １９￣版 ， ３ 页． 第７５
简单 的探 讨 。 关键 词 ：仲裁协议 ；法律效 力；法律适 用 中图分类号 ：Ｄ １ ． ９５３ 文献 标识码 ：Ｂ
文章编号 ：１０ －９ ６ ２ １ ）０ ４ｃ一Ｏ３ —０ ０ ９ １６（ ０ ０ ｌ（） ２ ３ ｌ
仲裁协议的有效 性 任 何 法 律 效 力 ，其 核心 都 是 有 关 法 律 规 范 对 相 关 主 体的约束力 ，仲裁协议也不例外。仲裁协议的有效性是 指 ，对当事人 、仲裁庭或仲裁机构、法院等相关主体产
一
生 如 下 的法 律 效 力 ：
（ ）对当事 人的法律效 力。仲裁协议一经依法成 一 立 ，对 当事 人 直 接 产 生 了法 律效 力 。 当事 人 因此 丧 失 了 就仲裁协议约定的事项向法院提起诉讼的权利 ，承 担了 不 向法 院 起 诉 的 义 务 。如果 仲裁 协 议 的 一 方 当 事 人违 背 了这一义务而就仲裁协议约定范 围内的争议事项向法院 提起 了诉讼 ，另一方当事人就有权依据仲裁协议要求法 院终止 司法诉讼程序 ，把争议发还仲裁机构或仲裁庭审 理。这样 ，就从法律上保证 了当事人之间约定的仲裁事 项 在 协 商 时 只 能 通 过 仲 裁方 式 解 决 ，使 得 当事 人不 诉 诸 法院解决争议的本来愿望得以实现。 （ ）对 仲裁 庭 或 仲 裁 机 构 的 法 律 效 力 。有 效 的仲 二 裁 协 议 是 仲 裁 庭 或 仲 裁机 构 受 理 争 议 案 件 的基 础 。如 果 不存 在 仲 裁 协 议 ，或 仲 裁协 议 无 效 ，则 仲 裁庭 或 仲 裁 机 构无权审理该争议。任何一方 当事人都可以基 于不存在 项 有 效 的 仲 裁 协 议 的理 由对 有 关 仲 裁庭 或仲 裁 机 构 的 管辖权提出异议。当事 人之 间的仲裁协议是仲裁庭对特 定争议事项取得管辖权的最主要的依据 。 （ 三）对法院的法律效力。各国的仲裁立法都承认 仲 裁协议具 有排 除法院 司法管辖 的效 力。如果 当事人 已就 特 定 争 议 事 项 订 有 仲裁 协 议 ，法 院 则 不应 受 理 此 宗 争议案 。１８ 年 德国民事诉讼法典） ９６ ）第１２ 条规定 ： ０７ “ 法院受理诉讼案件 ，而 当事人对诉讼中的争议订有仲 裁 协 议 时 ，如 果 被 告 出示 仲 裁 协 议 ，法 院 应 以 起 诉 为 不合法而驳 回之 。”１ ５年 纽约公约 第２ ９８ 条第３ 款规 定： “ 当事 人 就诉 讼事 项 订 有 本 条 所 称之 协 定 者 ，缔 约 国法 院 受 理 诉 讼 时 应依 当事 人 一 方 之 请求 ，命 当事 人 提 交仲裁 ，但前述协定经法院认定无效 、失效或不能实行 者不在此限。”
义的争议 ，均应提 交仲裁而不是 法院解决 。可见，在英 国 ，如果 国际商事仲裁协议 中表 明了通过仲裁解决争议 的意思和仲裁地点，这样的仲裁协议就是有效 的。但在
另 一 些 国 家 ，法 律 对 仲 裁 协 议 的 实 质 要 件 作 出 比较 具 体 的规 定。例如 ， 意大利民事诉讼法典） ）第８ ９ ０ 条规 定 ： “ 裁协 议 和 仲 裁 条 款 必须 指 定 仲 裁 员 ，或 者 至 少 仲 说 明仲裁庭人数和指定仲裁 员的方法 。”其他一些 国家 的仲裁法 ，也有类似的规定。如果按 照后者 的规定 ，上 述英国案例中的仲裁条款是无效的 ，将会导致法院拥有 管 辖 权 的 直接 后 果 。 当然 ，该案 涉 及 的是 两个 英 国公 司 之 间的 争 议 ，当事 人 只 要 表达 了通 过 仲 裁 解决 争 议 的 意 思 ，其 他 问题 可以 通 过 适用 英 国仲 裁 法 得 以解 决 。 如 果 该案涉及国际仲裁的话 ，后果应当另有别论了。 正 是 由于 各 国法 律 对 仲 裁 协 议 有 效 条 件 的 规 定 不 同 ，在国际商事仲裁协议的情况下 ，通过哪一个国家的 法律对仲裁协议的有效性作 出认定 ，是仲裁协议适用法 律 所 解决 的最 为 重 要 的 问题 。 综 上 所 述 ，国 际商 事 仲 裁 协 议 的适 用 法 律 ，一 般 为 当事人选择适用的法律。如无此项选择 ，则应适用仲裁 地的法律。此外 ，如果依据仲裁协议做出的仲裁裁决需 要 到 外 国 去执 行 ，该 执 行地 法 院 也 有 权依 据 其 法 律 对 仲 裁 协 议 的有 效 性 作 出认 定 。
议作出的仲裁裁决的效力。在 国际商事仲裁实践上 ，各 国法律 对仲裁协议的效力的规定又有很大 的差距。如前 文所述 ，在有些 国家和地区，只要当事人表达 了通过仲 裁 解 决 争议 的 意 思 ，即 便 仲裁 协 议 中 的 仲裁 机 构 约定 不 明确，或者这样的机构并不存在 ，法律仍然认定该 仲裁 协议的有效性和可实施性 。英 国上诉法院于 １６年 审理 ９９ 的 Ｈｏ ｂ ａ ｇ ｔ ｂ ｓＰ ｄ ｅｔ＆ Ｃ ｏ （ ｅ ｓ ｒｎｅ Ｌｄ ．Ｊ Ｒ ｉ ｕａ ｃ） ｔ ．ｖ ． ｎ Ｃ．Ｋ ｒｌｎ ｎ ｉｋａ ｄ 案 中，仲裁协议只有 “ ｉ ａ ｄ ａ ｄ Ｋ ｒｌｎ － ｋ 适 当 仲裁 ”的 字 眼 ，法院 就 认 定 该 仲裁 协 议 是 有 效 的 。法 院的解释是 ： “ 适当仲裁条款”的含义是 ：双方当事人 已经同意 ，本合同项下产生的任何争议 ，包括对合 同含
法学新论
浅论 仲裁协议 的法律适 用
文／ 陈庆吉
摘 要 ：仲 裁 协 议 是 国 际 商 事 仲 裁 的基 础 。 一 顷 合 法 有 效 的仲 裁 协 议 ，既 是 仲裁 庭 行 使 管辖权 的依 据 ，又是
裁决具有执行 效 力的法律基 础 。但 由于各 国法律 的差异 ，对 于仲裁协议效 力规定的要 件也 各不相 同。因此 ，要 明确仲裁协议 的效 力，必 须首先解 决仲裁协议 的法律适 用问题 。本文拟 针对这一 问题 ，根 据 国际私法 的原理做
二 、仲裁 协议 适用法律的含义及解决的 问题 作者单位 ：东北大学文 法学院 关于国际商事仲裁协议适用法律 的含义 ，按照一些 作 者 简介 ：陈庆 吉， ， 男 东北大 学文 法 学院法学Ｏ ９ 权威学者的解释 ： “ 仲裁协议的适用法律是指支配与仲 级 国际 法 专 业 研 究生 裁协议有关的实体问题应 当适用的法律。此项法律适用
于 仲裁 协 议 的 解 释 、 仲 裁协 议 的 有 效 性 、 无效 及 其 解 除 等 问题 ，以及与执行仲裁裁决有关的上述类似 问题 。此 外 ，某一争议是否属于仲裁协议的范围，也受仲裁协议 的适用法律的支配。” 作者 认 为 ， 国际 商 事 仲 裁 协 议的 适 用 法 律 的 中 心 问 题 是仲裁协 议的有 效性 问题 。适用 哪一个 国家的法律 对 仲裁协议的有效性作 出认定 ，直接关系到依据仲裁协
参考文献 ：
【 ￣ 景一 ，Ⅸ 外仲裁实务与案例评析》 ， １ ｆ ］ｌ 涉 人民法院 出版社 ，０ １ ２ ０ 年版 ， ７ ． 第６ 页 ［】 ２施米托夫 著 ， 赵秀文译 ： 《 国际 贸易法文选》 ， 中国大百科全 书出版社 ，９ ３ １９ 年版 ， ７ 页 ． 第６ ４ 【】 ３邓杰 ，《 伦敦海 事仲裁制 度研 究》 ， 法律 出版 社， ０ ２ ２ ０ 年版 ， 第百度文库 １０ ． ０页 ［ 黄进 ，《 ４ ］ 国际私法 与国际商事仲裁》 ， 武汉大学出版社 ，９ ４ １ ９ 年 版 ， １３ ． 第 ５页 ［韩德培，《 ５ 】 国际私法新论》， 武汉大学出版社，９７ １９￣版 ， ３ 页． 第７５
简单 的探 讨 。 关键 词 ：仲裁协议 ；法律效 力；法律适 用 中图分类号 ：Ｄ １ ． ９５３ 文献 标识码 ：Ｂ
文章编号 ：１０ －９ ６ ２ １ ）０ ４ｃ一Ｏ３ —０ ０ ９ １６（ ０ ０ ｌ（） ２ ３ ｌ
仲裁协议的有效 性 任 何 法 律 效 力 ，其 核心 都 是 有 关 法 律 规 范 对 相 关 主 体的约束力 ，仲裁协议也不例外。仲裁协议的有效性是 指 ，对当事人 、仲裁庭或仲裁机构、法院等相关主体产
一
生 如 下 的法 律 效 力 ：
（ ）对当事 人的法律效 力。仲裁协议一经依法成 一 立 ，对 当事 人 直 接 产 生 了法 律效 力 。 当事 人 因此 丧 失 了 就仲裁协议约定的事项向法院提起诉讼的权利 ，承 担了 不 向法 院 起 诉 的 义 务 。如果 仲裁 协 议 的 一 方 当 事 人违 背 了这一义务而就仲裁协议约定范 围内的争议事项向法院 提起 了诉讼 ，另一方当事人就有权依据仲裁协议要求法 院终止 司法诉讼程序 ，把争议发还仲裁机构或仲裁庭审 理。这样 ，就从法律上保证 了当事人之间约定的仲裁事 项 在 协 商 时 只 能 通 过 仲 裁方 式 解 决 ，使 得 当事 人不 诉 诸 法院解决争议的本来愿望得以实现。 （ ）对 仲裁 庭 或 仲 裁 机 构 的 法 律 效 力 。有 效 的仲 二 裁 协 议 是 仲 裁 庭 或 仲 裁机 构 受 理 争 议 案 件 的基 础 。如 果 不存 在 仲 裁 协 议 ，或 仲 裁协 议 无 效 ，则 仲 裁庭 或 仲 裁 机 构无权审理该争议。任何一方 当事人都可以基 于不存在 项 有 效 的 仲 裁 协 议 的理 由对 有 关 仲 裁庭 或仲 裁 机 构 的 管辖权提出异议。当事 人之 间的仲裁协议是仲裁庭对特 定争议事项取得管辖权的最主要的依据 。 （ 三）对法院的法律效力。各国的仲裁立法都承认 仲 裁协议具 有排 除法院 司法管辖 的效 力。如果 当事人 已就 特 定 争 议 事 项 订 有 仲裁 协 议 ，法 院 则 不应 受 理 此 宗 争议案 。１８ 年 德国民事诉讼法典） ９６ ）第１２ 条规定 ： ０７ “ 法院受理诉讼案件 ，而 当事人对诉讼中的争议订有仲 裁 协 议 时 ，如 果 被 告 出示 仲 裁 协 议 ，法 院 应 以 起 诉 为 不合法而驳 回之 。”１ ５年 纽约公约 第２ ９８ 条第３ 款规 定： “ 当事 人 就诉 讼事 项 订 有 本 条 所 称之 协 定 者 ，缔 约 国法 院 受 理 诉 讼 时 应依 当事 人 一 方 之 请求 ，命 当事 人 提 交仲裁 ，但前述协定经法院认定无效 、失效或不能实行 者不在此限。”
义的争议 ，均应提 交仲裁而不是 法院解决 。可见，在英 国 ，如果 国际商事仲裁协议 中表 明了通过仲裁解决争议 的意思和仲裁地点，这样的仲裁协议就是有效 的。但在
另 一 些 国 家 ，法 律 对 仲 裁 协 议 的 实 质 要 件 作 出 比较 具 体 的规 定。例如 ， 意大利民事诉讼法典） ）第８ ９ ０ 条规 定 ： “ 裁协 议 和 仲 裁 条 款 必须 指 定 仲 裁 员 ，或 者 至 少 仲 说 明仲裁庭人数和指定仲裁 员的方法 。”其他一些 国家 的仲裁法 ，也有类似的规定。如果按 照后者 的规定 ，上 述英国案例中的仲裁条款是无效的 ，将会导致法院拥有 管 辖 权 的 直接 后 果 。 当然 ，该案 涉 及 的是 两个 英 国公 司 之 间的 争 议 ，当事 人 只 要 表达 了通 过 仲 裁 解决 争 议 的 意 思 ，其 他 问题 可以 通 过 适用 英 国仲 裁 法 得 以解 决 。 如 果 该案涉及国际仲裁的话 ，后果应当另有别论了。 正 是 由于 各 国法 律 对 仲 裁 协 议 有 效 条 件 的 规 定 不 同 ，在国际商事仲裁协议的情况下 ，通过哪一个国家的 法律对仲裁协议的有效性作 出认定 ，是仲裁协议适用法 律 所 解决 的最 为 重 要 的 问题 。 综 上 所 述 ，国 际商 事 仲 裁 协 议 的适 用 法 律 ，一 般 为 当事人选择适用的法律。如无此项选择 ，则应适用仲裁 地的法律。此外 ，如果依据仲裁协议做出的仲裁裁决需 要 到 外 国 去执 行 ，该 执 行地 法 院 也 有 权依 据 其 法 律 对 仲 裁 协 议 的有 效 性 作 出认 定 。