技术性贸易壁垒相关知识.doc

所谓技术性贸易壁垒,是指在国际贸易中,一国以维护国家安全或保护人类健康和安全,保护动植物的生命和健康,保护生态环境,或防止欺诈行为,保证产品质量为由,采取一些强制性或非强制性的技术性措施,如技术标准与法规、合格评定程序、包装如标签要求、产品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息技术壁垒等,这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。简言之,技术性贸易壁垒是对进口产品适用不合理的技术法规、标准,设置复杂的认证、认可程序。

技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或其相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。

技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法,包括:法律和法规;政府部门颁布的命令、决定、条例;技术规范、指南、准则、指示;专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

合格评定又称质量认证,是直接或者间接用于确定是否达到了技术性法规或者标准中相关要求的程序。

绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全,保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施。

绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发展,国际社会采取了许多措施,特别是制定了许多多边环境协议,各国政府和一些团体也制定了一些法律、法规、政策和措施。在这些协议、法规和政策措施中,限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段,这对贸易来说就形成了市场准入的壁垒。以环境保护为目的的绿色壁垒从总体上来说是合理的,符合国际环境保护潮流,但它仅仅从环境保护的角度出发,没有或很少考虑对贸易的影响,没有很好地协调贸易与环境的关系。而且在具体的实施过程中,绿色贸易壁垒很容易被贸易保护主义所利用。尤其是在很多情况下,很难辨别一种绿色壁垒是出于环境保护的目的还是出于贸易保护的目的,因此将不可避免地影响贸易的发展。（秦贞奎.(Qin Zhenqui). 技术性贸易壁垒知识丛书—开拓美国市场指南[M]. 北京: 中国财政经济出版社，2002年5月8-40）由于技术性贸易壁垒在国际贸易中被日益广泛使用,与之有关的贸易争端不断增加,技术性贸易壁垒已成为影响当前国际贸易发展的重要因素,也将是WTO未来深入谈判的重要内容,因此有必要了解其发展趋势,对未来国际贸易的发展方向有一定的认识与把握。总体说来,当前技术性贸易壁垒的发展趋势主要表现在以下几个方面。

第一,目前,许多国家特别是发达国家制定的技术标准越来越严格,而且数量也不断增加。例如,欧盟目前有10万多个技术标准,仅德国标准化组织(DIN)制定发布的各类技术标准约有27000个,而且这些标准大多都等同于国际标准。又如,美国对产品环境标准的要求越来越高,不仅要求符合国际标准,还要求与美国的国家标准符合。一些国家制定了极为繁琐的技术标准,既有产品标准,也有试验检验方法标准与安全卫生标准,并在技术法规中引用相应标准予以强制实行。

第二,将技术性贸易壁垒与环境保护结合起来,达到限制进口的目的。贸易与环境已成为WTO的重要议题,WTO有关协议中的环境条款在促进贸易与环境协调发展的同时,也为成员国设置与环保有关的技术性贸易壁垒提供了法律依据。随着国际环境公约的频繁出台、全球环境的日益恶化以及消费者环保意识的不断增强,各国制定的有关环保的技术标准数量大大增加,其规定也越发严格。例如,欧盟规定,从1996年1月1日起,在欧盟市场上销售的电子、电动产品必须贴上证明电磁污染符合环境标准的CE标签;美国食品与药品管理局(Food and Drug Administra-tion, FDA)规定,从1995年6月1日起,出口到美国的鱼类及其制品,必须贴上有美方证明的来自未污染水域的标签;德国1996年宣布,进口的计算机、电视机必须贴上表示产品全部可以回收的标志。

第三,技术性贸易壁垒延伸至生产经营的全过程,对产品的整个生产加工过程提出了技术要求。最近几年,许多国家不仅要求最终产品符合技术标准,而且还对产品设计、原材料准备、生产加工、使用、消费和使用后处理等整个过程制定了严格的技术要求。例如美国、欧盟、加拿大、日本、澳大利亚和韩国等实施的危险分析与临界控制点制度(Hazard Analysis and Critical Control Points, HACCP)实际上是一个鉴别危害并控制危害措施的管理体系,对进口的水产品、果汁和蔬菜等,从种植、收获、包装、运输,直至销售的全过程进行控制和检查,同时也对水质、肥料、操作人员的身体健康及卫生状况、仓储运输工具的清洁卫生状况等进行全方位的管理、控制和检查,凡达不到标准要求的,拒绝进口。还有目前正在实施的环境标志和ISO14000认证等,不仅涉及产品本身,而且对产品整个生命周期的环境保护提出了技术要求。

第四,与消费安全有关的技术性贸易壁垒日趋严格。随着消费者健康和安全意识的不断增强,有关消费安全的技术标准要求也越来越严格,主要涉及食品、药物、化妆品、电器、玩具以及建材行业。国际贸易中一个极具代表性的案例是,20世纪80年代32技术性贸易壁垒与中国对外贸易初欧盟发现一些进口牛肉中含有超量的促进生长的合成荷尔蒙,该物质可能会给人类健康带来一定影响,但并无权威的科学证据,因此欧盟依据“零

风险”原则(Zero-risk Policy),禁止进口含有该种荷尔蒙的牛肉,从而在欧盟和美国之间引发了旷日持久的贸易争端。总之,随着科学技术的不断发展,贸易中涉及的各种技术问题将更加复杂,同时消费者对商品的质量、卫生和安全指标要求也越来越严格,对环境的要求也不断提高,而高技术含量的测试与检验检疫技术的不断发展,也给一些国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了更加精确的数据,这一系列因素将使有关技术性贸易壁垒问题不断升级,越来成为影响国际贸易发展的重要因素。（张锡嘏.(Zhang Xigu). 外国技术性贸易壁垒及其应对[M]. 北京: 对外经济贸易出版社, 2004年5月28-34）

可持续发展概念最早在1980年就已由国际自然保护同盟提出,但当时这一概念的影响并没有扩展到非政府组织。1987年世界环境与发展委员会发表了著名的研究报告《我们共同的未来》,正式将“可持续发展”介绍给国际社会,并为第42届联大所接受。

根据《我们共同的未来》,可持续发展指的是“既满足当代人的需要,又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”,它包括两个重要的概念:“需要”的概念,尤其是世界贫困人民的基本需要,应将此放在特别优先的地位来考虑;“限制”的概念,技术状况和社会组织对利用环境满足眼前和将来的需要的能力施加的限制。

可持续发展实际上也表达了这样的意思,即人类发展经济的同时必须保护环境;使经济、社会发展与环境保护协调一致,毕竟人类经济、社会进步、必须依赖于环境这一物质前提。因此,各国在追求经济发展时,必须兼顾环境保护,这是国际环境保护的基本原则。联合国作为世界上最具普遍性、最大和最有影响力的国际组织,为保护环境做了大量工作,在维护全球生态平衡、遏制环境退化方面做出了重大的贡献。特别是1992年6月3日在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会通过的《里约宣言》和《21世纪议程》,大会提出“可持续发展”的理论及处理环境与发展关系的原则,对全面解决生态环境问题起到重要推动作用。

标准的基础是市场。中国拥有巨大的市场,这是我们的标准成为国际标准或事实标准得天独厚的条件。我们应当加快建立我国的技术标准体系,要在电子信息、基因工程、电动汽车等高新技术领域形成支撑高新技术产业的标准群;在环境保护、食品安全、信息安全等关系到国计民生的重大领域及有中国特点的产业,选择一些我们能做到、而国外难以做到的技术指标,建立起以自己知识产权为基础的标准。由于我国标准化工作长期滞后,相当一部分市场几不设防,对进口产品几乎无技术壁垒可言。加入世贸组织后,面对手持“标准化武器”汹涌而至的外国企业,形势十分严峻。如不能在遵守世贸规则的前提下,