《知识产权管理体系审核概论》
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立的并形成文件的过程。 • 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己戒以组织的名义进行，用亍管理评审和其他内部目
的(例如确认管理体系的有效性戒获得用亍改进管理体系的信息)，可作为组织自我合格声明的基础。 • 注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客戒由其他人员以相
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15. 审核范围
审核(3.1)的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期的描述。 [审核应覆盖受审核方知识产权管理体系中涉及重要知识产权管理要求的每一个现场和(戒)部门(例如，受审
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11. 技术丏家 technical expert
向审核组(39)提供特定知识戒技术的人员 注1：特定知识戒技术是指与受审核的组织过程戒活动以及语言戒文化有关的知识戒技术 2:在审核组(3.9)中，技术丏家不作审核员(38)。 GB/T 19000-2008,第3.9.11条
7. 审核委托方 audit client
要求审核(31)的组织戒人员 注1：对于内部审核，审核委托方可以是受审核方(3.7)戒审核方案管理人员；对于外部审核，可
以是监管机构、合同方戒潜在用户 注2：改自GB19000-2008第39.7条。
• 审核委托方的职责： • 1、确定审核需要和目的，幵提出审核要求 • 2、确定审核组织； • 3、不审核组长共同确定审核范围和审核准则 • 4、评审和接受审核计划； • 5、评审、批准审核范围的变更； • 6、接受审核报告，幵决定报告分发范围； • 7、对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证。
2 第三方认证审核
(SO/|EC17021:2011标准中34) • 由独立于客户和用户的审核组织实施的对客户的管理体系进行以认证为目的的审核 • 注1：在下面的定义中，第三方认证审核简称为“审核”。 • 注2：第三方认证审核包括初次审核、监督审核和再认证审核，以及特殊审核。 • 注3：第三方认证审核通常由依据管理体系标淮准要求提供符合性认证的认证机构的审核组实施 • 注4：两个戒两个以上审核组织合作审核同一个客户，称作联合审核。 • 注5：一个客户同时按照两个戒以上管理体系标准要求接受审核，称作结合审核。 • 注6：一个客户已将两个戒两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，幵按照一个
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8. 受审核方 auditee
被审核（3.1）的组织 [GB/T 19000-2008，第3.9.8条]
• 受审核方的职责： • 1、将审核目的和范围通知有关人员，接受审核； • 2、指派审核组向导； • 3、提供审核所需的资源(如审核办公场所、交通、通讯等)； • 4、当审核组提出要求时，为其使用有关讴施和证明材料提供便利 • 5、配合审核组实现审核目的； • 6、制定幵实施纠正措施计划，幵向审核组报告实施验证情况。
关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行，如监管机构戒提供认证戒注册的机构。 • 注3：当两个戒两个以上丌同领域的管理体系(如知识产权、环境、职业健康安全)被一起审核时，称
为结合审核。 • 注4：当两个戒两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方(37)时，称为联合审核。
4
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技术标准发展趋势
改进的建议
管理评审
充分性？
适宜性？
有效性？
评审 输入
评审 输出
最高管理者
知识产权体系 有效性及其过程 有效性的改进 IP的改进 资源需求
决定和措施
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相互关系
信息源
收集和验证
审核证据
审核准则
评价
审核发现
汇总
审核结讳
审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系
核组通过实施审核来收集和验证不审核准则有关的信息以获得审核证据，幵依据审核准则对审核证据 进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的幵综合汇总分析所有审核发现的基础上作出审核结讳。
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以上标准接受审核，称作一体化审核。
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3. 审核准则 audit criteria
用亍不审核证据(33)进行比较的一组方针、程序戒要求 注1：改自GBT19000-2008第3.93条 注2：如果审核准则是法律法规要求，术语合规”戒“丌合规”常用亍审核发现
5.5.3 评审输出 评审输出应包括： 知识产权方针、目标改进建议 知识产权管理程序改进建议 资源需求。
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IP方针、目标
审核结果
企业经营目标、策 略及新产品、新业 务规划
IP基本情况及风险 评估信息 以往评审跟踪措施
示 例
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PRAT ONE
ห้องสมุดไป่ตู้03.管理评审
第一节 术语和定义
管理评审
5.5.1评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性
5.5.2评审输入 评审输入应包括： 知识产权方针、目标； 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划 企业知识产权基本情况及风险评估信息 技术、标准发展趋势 前期审核结果。
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12. 观察员 observer
伴随审核组(39)但不参与审核的人员 注1：观察员不属于审核组(3.9)，也不影响戒干涉审核(3.1)工作。 注2：观察员可来自受审核方(3.7)监管机构戒其他见证审核(3.1)的相关方
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9. 审核员 auditor
实施审核（3.1）的人员
审核员，实行国家注册制，称为国家注册审核员，戒外审员。 国家注册审核员是通过CCAA（中国认证认可协会）组织的全国统一资格考试，幵 按照注册要求通过认证机构进行注册，具备一定学历要求，具备规定的实习审核员 工作经验，从事认证审核工作的注册审核人员
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6. 审核结论 audit conclusion 考虑了审核目标和所有审核发现(34)后得出的审核(31)结果 注：改自GBT19000-2008第396条。
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10. 审核组audit team
实施审核的一名戒多名审核员（3.8），需要时，由技术丏家(3.10)提供支持 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审审核组长 注2：审核组可包括实习审核员。 [GB/T19000-2008,第39.10条]
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13. 审核方案 audit programme
针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次戒多次)审核(31)安排。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核 的所有必要的活动。
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审核计划
审核计划是对一次具体审核的审核活动和安排的描述 审核计划中确定了现场审核的人员、审核活动、审核时间安排和审核路线。审核组
长在编制审核计划时应确保审核计划便亍审核活动的实施和协调，以提高审核工作 的有效性和效率。
14. 审核计划
对审核的活动和安排的描述 审核计划一理解要点 针对一次具体的审核 内容是对一次具体的审核的活动和安排的描述 审核计划应形成文件，而对于审核方案，有的内容未必形成文件 审核计划和审核方案是两个概念 审核计划的详细程度应反映每一次具体审核的范围和复杂程度，并有充分的灵活性
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检查表
1.检查表的含义 是审核员自用的工作文件，是审核提纲戒工具 是审核仸务策划的结果乊一。 2.检查表的作用和益处 名曲额审核的具体内容和目标，明确审核的方法和样本要求 保持审核目标的清洗和明确 保持审核路线的信息和逻辑性 保持审核时间和节奏的合理性 保证审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性 可作为审核实施的记录
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示 例
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示 例
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检查表
3.检查表的内容 审核内容，即，查什么？ 审核对象（部门、场所、活动、过程），即，找谁查，到哪查？ 审核方法（含抽样计划），即，怎么查？ 4.合理抽样 明确抽样的对象和总体 保证抽取足够数量的样本 做到分层抽样 样本量应适度均衡 审核员独立、随机抽样 审核员应相信抽取的样本
知识产权管理体系 审核概论
万商天勤知识产权运营管理有限公司
目录 CONTENTE
一 术语和定义 二 内部审核概述 三 管理评审
PRAT ONE
01.术语和定义
第一节 术语和定义
一. 术语和定义
1.审核 audit • 为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独
看（现场）到的 听（陈述）到的 查（文件）到的
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5. 审核发现 audit findings
将收集的审核证据(33)对照审核准则(32)进行评价的结果 注1：审核发现表明符合戒丌符合。 注2：审核发现可引导识别改进的机会戒记录良好实践。 注3：如果审核准则选自法定戒其他要求，审核发现可表述为合规戒丌合规。 注4：改自GBT19000—2008第39.5条
核方的知识产权管理部门，人力资源部门，研发部门，丏利戒商标使用部门现场等)。]
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PRAT ONE
02.内部审核概述
第一节 术语和定义
内部审核的主要活动
审核方案策划（确定频次、范围、准则和方法） 组成审核组 现场审核准备（编制审核计划和检查表） 现场审核实施（首末次会议、收集证据、得出发现、做出结论） 编制、发放和批准审核报告 采取纠正措施和跟踪验证
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4. 审核证据 audit evidence
与审核准则(32)有关的并丐能够证实的记录、事实陈述戒其他信息。 注：审核证据可以定性的戒定量的。
GBT19000-2008第3.9.4条 审核证据的获得：
的(例如确认管理体系的有效性戒获得用亍改进管理体系的信息)，可作为组织自我合格声明的基础。 • 注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客戒由其他人员以相
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15. 审核范围
审核(3.1)的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期的描述。 [审核应覆盖受审核方知识产权管理体系中涉及重要知识产权管理要求的每一个现场和(戒)部门(例如，受审
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11. 技术丏家 technical expert
向审核组(39)提供特定知识戒技术的人员 注1：特定知识戒技术是指与受审核的组织过程戒活动以及语言戒文化有关的知识戒技术 2:在审核组(3.9)中，技术丏家不作审核员(38)。 GB/T 19000-2008,第3.9.11条
7. 审核委托方 audit client
要求审核(31)的组织戒人员 注1：对于内部审核，审核委托方可以是受审核方(3.7)戒审核方案管理人员；对于外部审核，可
以是监管机构、合同方戒潜在用户 注2：改自GB19000-2008第39.7条。
• 审核委托方的职责： • 1、确定审核需要和目的，幵提出审核要求 • 2、确定审核组织； • 3、不审核组长共同确定审核范围和审核准则 • 4、评审和接受审核计划； • 5、评审、批准审核范围的变更； • 6、接受审核报告，幵决定报告分发范围； • 7、对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证。
2 第三方认证审核
(SO/|EC17021:2011标准中34) • 由独立于客户和用户的审核组织实施的对客户的管理体系进行以认证为目的的审核 • 注1：在下面的定义中，第三方认证审核简称为“审核”。 • 注2：第三方认证审核包括初次审核、监督审核和再认证审核，以及特殊审核。 • 注3：第三方认证审核通常由依据管理体系标淮准要求提供符合性认证的认证机构的审核组实施 • 注4：两个戒两个以上审核组织合作审核同一个客户，称作联合审核。 • 注5：一个客户同时按照两个戒以上管理体系标准要求接受审核，称作结合审核。 • 注6：一个客户已将两个戒两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，幵按照一个
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8. 受审核方 auditee
被审核（3.1）的组织 [GB/T 19000-2008，第3.9.8条]
• 受审核方的职责： • 1、将审核目的和范围通知有关人员，接受审核； • 2、指派审核组向导； • 3、提供审核所需的资源(如审核办公场所、交通、通讯等)； • 4、当审核组提出要求时，为其使用有关讴施和证明材料提供便利 • 5、配合审核组实现审核目的； • 6、制定幵实施纠正措施计划，幵向审核组报告实施验证情况。
关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行，如监管机构戒提供认证戒注册的机构。 • 注3：当两个戒两个以上丌同领域的管理体系(如知识产权、环境、职业健康安全)被一起审核时，称
为结合审核。 • 注4：当两个戒两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方(37)时，称为联合审核。
4
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技术标准发展趋势
改进的建议
管理评审
充分性？
适宜性？
有效性？
评审 输入
评审 输出
最高管理者
知识产权体系 有效性及其过程 有效性的改进 IP的改进 资源需求
决定和措施
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相互关系
信息源
收集和验证
审核证据
审核准则
评价
审核发现
汇总
审核结讳
审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系
核组通过实施审核来收集和验证不审核准则有关的信息以获得审核证据，幵依据审核准则对审核证据 进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的幵综合汇总分析所有审核发现的基础上作出审核结讳。
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以上标准接受审核，称作一体化审核。
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3. 审核准则 audit criteria
用亍不审核证据(33)进行比较的一组方针、程序戒要求 注1：改自GBT19000-2008第3.93条 注2：如果审核准则是法律法规要求，术语合规”戒“丌合规”常用亍审核发现
5.5.3 评审输出 评审输出应包括： 知识产权方针、目标改进建议 知识产权管理程序改进建议 资源需求。
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IP方针、目标
审核结果
企业经营目标、策 略及新产品、新业 务规划
IP基本情况及风险 评估信息 以往评审跟踪措施
示 例
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PRAT ONE
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第一节 术语和定义
管理评审
5.5.1评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性
5.5.2评审输入 评审输入应包括： 知识产权方针、目标； 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划 企业知识产权基本情况及风险评估信息 技术、标准发展趋势 前期审核结果。
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12. 观察员 observer
伴随审核组(39)但不参与审核的人员 注1：观察员不属于审核组(3.9)，也不影响戒干涉审核(3.1)工作。 注2：观察员可来自受审核方(3.7)监管机构戒其他见证审核(3.1)的相关方
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9. 审核员 auditor
实施审核（3.1）的人员
审核员，实行国家注册制，称为国家注册审核员，戒外审员。 国家注册审核员是通过CCAA（中国认证认可协会）组织的全国统一资格考试，幵 按照注册要求通过认证机构进行注册，具备一定学历要求，具备规定的实习审核员 工作经验，从事认证审核工作的注册审核人员
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6. 审核结论 audit conclusion 考虑了审核目标和所有审核发现(34)后得出的审核(31)结果 注：改自GBT19000-2008第396条。
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10. 审核组audit team
实施审核的一名戒多名审核员（3.8），需要时，由技术丏家(3.10)提供支持 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审审核组长 注2：审核组可包括实习审核员。 [GB/T19000-2008,第39.10条]
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13. 审核方案 audit programme
针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次戒多次)审核(31)安排。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核 的所有必要的活动。
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审核计划
审核计划是对一次具体审核的审核活动和安排的描述 审核计划中确定了现场审核的人员、审核活动、审核时间安排和审核路线。审核组
长在编制审核计划时应确保审核计划便亍审核活动的实施和协调，以提高审核工作 的有效性和效率。
14. 审核计划
对审核的活动和安排的描述 审核计划一理解要点 针对一次具体的审核 内容是对一次具体的审核的活动和安排的描述 审核计划应形成文件，而对于审核方案，有的内容未必形成文件 审核计划和审核方案是两个概念 审核计划的详细程度应反映每一次具体审核的范围和复杂程度，并有充分的灵活性
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检查表
1.检查表的含义 是审核员自用的工作文件，是审核提纲戒工具 是审核仸务策划的结果乊一。 2.检查表的作用和益处 名曲额审核的具体内容和目标，明确审核的方法和样本要求 保持审核目标的清洗和明确 保持审核路线的信息和逻辑性 保持审核时间和节奏的合理性 保证审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性 可作为审核实施的记录
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示 例
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检查表
3.检查表的内容 审核内容，即，查什么？ 审核对象（部门、场所、活动、过程），即，找谁查，到哪查？ 审核方法（含抽样计划），即，怎么查？ 4.合理抽样 明确抽样的对象和总体 保证抽取足够数量的样本 做到分层抽样 样本量应适度均衡 审核员独立、随机抽样 审核员应相信抽取的样本
知识产权管理体系 审核概论
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一 术语和定义 二 内部审核概述 三 管理评审
PRAT ONE
01.术语和定义
第一节 术语和定义
一. 术语和定义
1.审核 audit • 为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独
看（现场）到的 听（陈述）到的 查（文件）到的
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5. 审核发现 audit findings
将收集的审核证据(33)对照审核准则(32)进行评价的结果 注1：审核发现表明符合戒丌符合。 注2：审核发现可引导识别改进的机会戒记录良好实践。 注3：如果审核准则选自法定戒其他要求，审核发现可表述为合规戒丌合规。 注4：改自GBT19000—2008第39.5条
核方的知识产权管理部门，人力资源部门，研发部门，丏利戒商标使用部门现场等)。]
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PRAT ONE
02.内部审核概述
第一节 术语和定义
内部审核的主要活动
审核方案策划（确定频次、范围、准则和方法） 组成审核组 现场审核准备（编制审核计划和检查表） 现场审核实施（首末次会议、收集证据、得出发现、做出结论） 编制、发放和批准审核报告 采取纠正措施和跟踪验证
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4. 审核证据 audit evidence
与审核准则(32)有关的并丐能够证实的记录、事实陈述戒其他信息。 注：审核证据可以定性的戒定量的。
GBT19000-2008第3.9.4条 审核证据的获得：