浅谈基层行政执法风险的防范

浅谈基层行政执法风险的防范

当前工商行政管理部门在监管执法的过程中存在着各种潜在风险。如何合法规避和预防这些风险的发生，已成为新形势下各级工关和广大工商干部不得不解决的重要课题。本文主要就此问题做一些探讨。

一、各类执法风险及产生的根源

（一）内因引起的几种执法风险

第一是执法能力不足导致的风险。部分工商执法人员对相关法律法规的理解出现偏差，对当前市场监管和行政执法职能认足，造成执法随意性大，执法质量不高。如制作执法文书不严谨、不规范，使用文书或引用法律条文错误；执法过程中超越执法权限用自由裁量权，不注意收集证据或收集的证据证明力不强等。

第二是监督机制不健全导致的风险。实际执法办案中，特别在基层，一个案件从立案到处罚往往由一个单位办到底，法制也只是从法律依据、书面呈报的程序、事实材料上把关，而对执法过程中的显失公正以及结案后的各项工作不进行后续监督。

第三是作为风险。工商执法要受各种法律实体的、程序的制约，由于执法主体在执行或解释法律法规和其他规范性文件所的职责职能中应作为而“不作为”、未完全作为或作为了未赋予的职责职能范围内的管理事务的“乱作为”，都可能受到党纪、政纪纪的追究，承担相应的责任。

第四是缺乏严格的考核、激励制度引起的风险。在工商行政执法中，缺乏一个完善、有效的考核与激励制度。执法人员办不办案、办案多少、大小对自身的利益影响不大，相反，执法人员办案越多，承担错案追究风险的可能性也会越大。在这种只罚不机制下，多数执法人员在一般情况下会力求稳妥，尽量少办案或不办案。

（二）外因引起的几种执法风险

第一是干扰执法。在当前各地都在努力发展经济的大环境下，地方政府出于地方利益的考虑和需要，采用行政命令的方式商执法行为加以限制或干涉。这种风险危害较大，直接影响到一个地区的工商执法环境和市场经济秩序。还有来自各方面各种形式情，影响执法公正，导致执法“放水”、“缩水”。

第二是暴力抗法。工商执法中的对方当事人由于法制观念淡薄，追逐个人私利，故意违反工商行政管理法律法规，以暴力胁的方法与执法机关进行对抗。这种风险直接危及工商执法人员的生命健康和安全，有时可能间接地危及到工商干部家属生命健康全，负面影响较大。

第三是政治因素引起的外部风险。主要表现在政府职能部门和行政相对人对工商执法的依法监督，如行风评议、案件回访等果工商执法不能得到满意的评价，相关人员很容易遭到追究，责任人的政治前途受到影响。

二、关于防范与化解执法风险的思考

（一）端正思想，树立正确的风险观、责任观。由于风险与职权、责任相伴相生，职权和责任是法定的，是必然的，而风是可能的，是偶然的。我们只有正确、全面地了解和掌握工商行政管理法定职权和责任，才能够全面认识工商执法风险。要正确认力和责任的辩证关系，克服麻痹思想，坚持以使命为重、责任为先，增强政治意识、大局意识、责任意识、忧患意识、阵地意识，抗御风险的能力，确保队伍安全。

（二）加强业务培训，提高执法人员素质。要化解执法风险，工商执法人员就必须具备一定的、能够正确开展执法活动的素质。这些素质包括正确的思想观念，端正的工作态度，必要的法律知识，熟练的业务技能和计算机操作技术以及协调能力等。因此统筹兼顾，有针对性的加强执法人员的政治教育和业务技能培训，学好用好法律法规，明确“须为”、“可为”和“不可为”。

（三）规范执法行为，提高执法质量。第一，工商行政管理部门要在法律、法规的框架内根据目前所掌握的案例类型，设应的执法具体指引、工作标准及追究实施办法，理顺执法规程，做到有章可循，使各基层执法单位有统一的执法标准，降低由于理异造成的执法风险。第二，落实对执法办案业务信息系统的推广应用，实现从立案、办案、审案、结案全部在计算机上完成的目标绝办案人员擅自作主、瞒案不报、压案不查等违纪问题的发生。第三，要求工商执法人员在行政执法的过程中自觉依法行事，努力执法随意性，作出行政处罚决定要严格在法定幅度内行使自由裁量权，不得随意降低处罚标准，不得滥用行政权力搞“区别行政”

（四）强化宣传和协调，营造和谐的执法环境。主要是强化工商法律法规宣传，做好行政协调，力求社会广泛支持，努力工商部门与人民群众的和谐关系。一方面，做好普法宣传。通过各种行之有效的方式，努力普及法律知识，既注重对群众的纵向宣传抓好对政府及其职能部门的橫向宣传。另一方面，协调各方面的关系，争取社会各界的理解和支持。在工商执法过程中，不仅要争会群众的理解、支持，配合我们开展执法工作，还要取得相关部门的配合，避免工作陷入被动或僵局，减少行政执法中可能出现的和冲突，规避执法风险，提高工作效率，确保执法安全。

（五）健全机制，实行有效的执法监督。首先，要积极推行执法责任制。明确工作职责，要对市场巡查、便民措施等制度进行细量化，分工明确，责任到人，建立相应的考核评比制度，并纳入年度目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，与干部的评优评先结合起来，实行下管一级，上究一级的原则进行管理考核，真正构建成工商系统干部队伍勤政廉政的“安全网”，做到关口前移，将风险化解于未然，确保党员干部零违纪。其次，要落实过错责任追究制，对执法监管不到位、不作为、乱作为，造成不良后果的决进行责任追究；开展执法廉政风险防范承诺，在查找风险点和提出防范措施的基础上，每名工商执法人员有针对性的进行廉政风范书面承诺，提醒自己做一名廉洁奉公的工商人。同时，在完善内部监督机制的过程中，也要拓宽外部监督渠道。本着管好干部、干部、预防为主，防患未然的原则，实行设置意见箱、跟踪督察、群众评议、教育引导的全方位动态管理方法，把工商行政执法行于社会监督之下，随时倾听社会各界人士对工商执法工作的意见和建议，不断改进工作方法，提高执法水平。再次，建立健全政务制度和基层工商行政执法人员向服务对象代表述职述廉制度，实行公开办事制度，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的管制。进一步推进阳光行政，按照行政处罚结果公开透明的原则，利用网络、公告张贴栏向社会公示有关法律法规、规章制度、执法及其法律依据、执法人员应履行的义务以及行政处罚结果，增强依法行政的透明度，使行政执法权力接受社会各界的监督。