西方财政学

苏芷14级财政1班14250301134

《西方财政学》第二次作业

一、讨论经济学家对于“效率”含义理解的演进。

答：1. 最初的效率指由帕累托提出的“帕累托效率”，“帕累托效率”的含义：如果对一种资源配置已不可能再进行任何帕累托改善，那么，该配置就可称为是帕累托最优或者帕累托有效。虽然帕累托最优的境界并非尽善尽美，但另一方面，相对于可行性而言，它还是过于完善了，导致现实中帕累托最有难以实现。

2. 因而，李普塞和兰开斯特提出了次优理论，次优理论认为，一旦某一效率条件被破坏，那么，即使其余的效率条件可以实现，也不值得去实现了。或者说，次优理论认为，一旦实现帕累托最优所需要的条件之一缺失，那么，次优的状况只能经由偏离所有其他帕累托条件而得到实现。

3. 之后黄有光又提出了第三优理论。第三优理论将世界划分为三个：最优世界、次优世界、第三优世界。最优世界：无扭曲，无信息成本和行政成本；次优世界：有扭曲，信息成本和行政成本可以忽略；第三优世界：有扭曲，信息成本和行政成本不可忽略。在最优世界适用帕累托最优原则；在次优世界适用次优原则；第三优世界，按信息多少决定适用何种原则：信息丰富条件下，适用次优原则信息稀缺条件下，适用第三优原则信息贫困条件下，适用最优原则。

二、试举例说明外部效应私人解决的可能性和局限性。

答：假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及

居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。

通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如何规定，资源配置的效率总能达到最优。这就是外部效应私人解决的例子。

但从以上例子中也可看出，如果有交易成本存在的话，上述最优结果可能并不容易达成。比如，5户居民变成了500户居民，则由于人数众多，每个居民都有“免费搭乘”的激励，很可能使得最终没有人去买防尘罩。另外，大家协商作出决定还会造成巨大的交易成本，如果交易成本过大，很可能大家会认为不协商效果更好一点，因而最终也无法达到最优结果，等等。此即为外部效应私人解决的局限性。

三. 公平的标准主要有哪些？社会如何在不同的公平标准之间取舍抉择？

答：公平标准主要有两大类

一过程公平标准：强调收入分配过程的不偏不倚，大体包括以下四种观点：（1）任何市场过程都是公平的；

（2）只有竞争的市场过程才是公平的；

（3）只有劳动过程才是公平的；

（4）只有在初始阶段有关各方具有同等地位的情况下才有可能通过竞争的市场过程实现公平。

二结果公平标准：强调收入分配的结果能够让所有的人都满意，大体包括以下四种观点：

（1）平均主义标准

（2）罗尔斯主义标准

（3）功利主义标准 a.边沁的简单的功利主义 b.一般化的功利主义

（4）无嫉妒标准

关于社会如何在不同的公平标准之间取舍，由于对“公平”的认识是见仁见智的主观判断。一个社会在一定时期内会有自己的价值判断。社会经由公众投票或者通过公共选择的过程对这种判断进行加总。

四、讨论信息可能具有的公共品性质，以及其提供中可能发生的市场失灵

信息可能具有的公共品性质：

当一种信息被人们所需要而又由于各种原因而不易获得的时候，它就成为一种经济物品。这时信息的获得总是可以被看作是收益的增加。问题在于，这种经济物品一旦提供出来，多提供给一个人并不增加成本，同时，某人拥有一种信息也并不排斥别人与其分享。因此，在性质上它与公共品十分的相似，而这样一来也就难以避免公共品私人提供过少的通病，在信息私人提供的例子里，我们可以发现，若生产出来的信息完全免费，那么在竞争市场中长会出现投资不足。因为开发信息需要付出代价，而若生产出来的信息完全收费，那么在竞争市场中又将出现投资过度，因为每个企业各自为战，会造成从社会角度看无谓的浪费，所以，人们希望政府能在这方面有所作为。

可能发生的市场失灵：

在研究市场失灵时我们发现，市场对有些信息并不进行有效的传递，而是竭尽歪曲，误导之能事，我们把这归咎于交易双方的信息不完备。

关于信息不完备的市场失灵，可以分为信息不完备条件下交易者的策略行为，和信息这种经济物品的提供本身的问题，政府都有不同的应对方法。

五、公共品最优提供的条件是什么？试举例说明。

答：对于纯公共品而言，最优提供的条件为：边际替代率之和等于边际转换率。举例：对于这一条件，斯蒂格格里茨曾用鲁宾逊和星期五生产枪支替代黄油的例子予以说明，罗森曾用亚当和夏娃生产烟火以替代苹果的例子进行解释，在他们的例子里，枪支和烟火代表公共品，黄油和苹果则代表私人品。人们为多得到一单位枪支或烟火而愿放弃的黄油或苹果的数量极为边际替代率。

设两人边际替代率分别为(MRS x y)a=2/3；(MRS x y)b=1/3；再设该两人社会的生产可能性为，要想多生产一支枪或一单位烟火所必须放弃的黄油或苹果的数量也为一单位，即，MRT x y=1。可通过比较MRS和MRT的关系来考察人们所愿放弃的私人品的数量是否足够用来转换为一单位公共品。在这个例子中正好可以进行有效的转换，因为MRS x y= (2/3) + (1/3) = 1 =MRT x y。如果不是这样，就无法实现公共品提供的高效率。

若 MRS x y < MRT x y，则表明人们所愿放弃的私人品数量过少，不足以用来生产一单位公共品。

若 MRS x y > MRT x y，则表明人们所愿放弃的私人品数量过多，用来生产一单位公共品会造成浪费。

无论过多或过少都不是公共品提供的最有条件，只有在MRS x y= MRT x y这一条件得到满足时才算达到了最优。