DEA数据包络分析法2教学教材
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2 部分。
•投入导向模式：是对产出项加以控制者，即为固定现
有部投分入。量，进而计算产出评估要素的组合无中忧可以PP增T加整的理发布
1.5 汇总模式的选择
属性衡量的尺度与数据交换
3
只要将数据转换为为比率尺度后，
DEA模式都能予以分析。
先验信息与DEA模式的构建
DEA所用来推算相对效率的信息，主要为各
实际应用上，在选择决策单位时会趋向于增
加其个数，因所选取的方案个数越多，越能有效
的掌握形成的效率边界，越能找出投入与产出间
的关系，也更能找到更多的因子进行分析。当然，
仍要以同构型的考虑为前提。
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1.4 方案在各属性的衡量
1 数据搜集的问题 若资料无法直接获取或某些属性值为0（或接近零）
要确定决策的总目标，进而构建评估 准则而将评估准则具体化表示，既能产生 对应的投入与产出属性。
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1.2 投入项和产出项的选取
2区分投入属性与产出属性
DEA所考虑的投入与产出属性，既需要定性的 考虑，也需要定量的考虑。
•输入≠投入属性=与目标负相关且为望小的评估属性 输出≠输出属性=与目标正相关且为望大的评估属性 •各个投入属性与产出属性必须符合正向性或同向性 的关系，即增加某个投入属性的数量时，产出属性不 能反而减少。
• 有效地决策单位检查其效率稳健度 • 相对无效的决策单位，分析其未达无到忧最PP佳T整效理率发布 的原因，改善其效率
1.2 投入项和产出项的选取
1目标架构与对应的投入与产出属性 •评估目标必来源于决策目标，依据决策的总目标产生 并构建评估准则，以作为管理与监控绩效的标准。 •产出是达成组织目标的具体化目标和衡量项目 •投入是为了增加产出而必须付出的各种成本和资源
容易造成方案成为决策单位中的离散点，进而扭曲效 率评估的结果。
离 •属性分割——将其投入或产出予以细分 散 •属性分类——将性质相近的合并 点 •如果上述两种方法还无法处理，建议使
用敏感度分析
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1.4 方案在各属性的衡量
2 尺度类型上的问题
典型的DEＤAＥ的Ａ优方点法：需要处理比率尺度的数据，也 就是有•投固入定与原产点出的属衡性量的尺测度量，单例位如变公动制，单并位不，货币金 额等。会影响评估结果，只会让各决策单位的属
4
个方案的投入与产出数据。DEA也可以把专家或 决策者的意见纳入评估模式与过程中。将先验
（prior）信息作为限制式而纳入DEA的计算过程，
可以使DEA的评估结果更接近于实际无的忧考虑PP。T整理发布
1.6 评估结果分析与诠释
1 效率分析 首先，将受评估单位或方案根据总效率，技术
效率和规模效率，分为相对有效率和其他，并解释 造成某些决策单位无效率的原因。
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1.1 问题定义与决策元素的分清
•定义问分清相对绩效评估的目的 •通过目标的建立设定评估准则——决定评估的投入 产出属性 •题，了解问题的本质 •产生具有同构型的决策单位——作为绩效评估与比 较的对象，并搜集实际数据 •取DEA模型构建效率边界——实际绩效与效率边际 比较 •分析评估结果，检验决策单位是否有效
此，根据Golany与Roll（1989）提出的经验法则
，投入属性与产出属性相加的总个数不能超过受
评决策单位的1/2.
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1.3 决策单位的选取
应用DEA方法进行相对效率评估时，必须产生被评 估的对象或方案，亦即选择用来作相对效率比较的决策 单位。所选择的决策单位必须考虑方案之间的同构型 （homogeneous）以及决策单位的个数。
理名义尺度数据。
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1.5 汇总模式的选择
决策单位的规模
1
可根据决策单位的规模差异和分析目的 选取合适的模式（CCR模式和BCC模式）。
通常建议两种模式并用，这样可以同时分析
总效率，规模效率和技术效率。
投入或产出导向
•投入导向模式：是对投入项加以控制者，即为固定现 有产出量，进而计算投入评估要素的组合中可以减少的
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目录
•DEA的使用步骤 • DEA的特性 • 偏好顺序评估法TOPSIS
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1 DEA的使用步骤
DEA可以视作确定状况下多属性评估模 式Baidu Nhomakorabea一种。
Golany & Roll提出的DEA方法使用程序， 可划分为4大步： •（1）问题定义与决策单位的选取 •（2）投入产出项的选取 •（3）DEA模式的选取 •（4）评估结果的分析
性值同时做相同倍数的改变。
尺 度 类 型
••区同间时尺处度理：不先选同定的参属考性值特作为征原，点包，括再其将区中间同数据转 换•具时的顺为有有测序比区尺比量率间度率单数尺：数位据度由。 或据也于比及不参率考非需尺点比要度不率完的一代数全定理据相有属意，同性义且即以，各可转此换汇个时数属总可据以性，找到 •使名数义尺据度分：析引处进理０－更１具变有量弹，性调整DEA模式，以便处
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1.2 投入项和产出项的选取
3 确定投入与产出属性
个别 属性
可利用反向消去法(backward elimination) 或前向选择法(forward selection)逐一检验，并 消去对效率无影响的投入或产出因子。
属性 总数
每增加一项投入或产出属性，就会新增数个
投入产出比率，导致DEA模式的鉴别力降低。因
•各备选方案是否有同类工具目标或要达成的相
同 同根本目标 构 •被相互比较考虑的各个方案均处在相同的决策 型 环境中
•各个方案之间具有相同的评估属性
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1.3 决策单位的选取
方案数目不可太少 虽然DEA方法在处理多项投入及多项产出的效率评估问题
时具有优越性，但是方案数目太少时即会失去DEA方案的鉴别 力。关于合适的个数选择： • 根据Golany&Roll提出的经验法则，投入属性与产出属性相 加的总个数不能超过受评决策单位个数的1/2 • Dyson等则提出更严格的标准，认为受评决策单位的个数 不能低于投入属性个数与产出属性个数乘积的两倍。
其次，由各决策单位最有利的投入与产出属性 的权重值，可得知投入项与产出项对其效率的相对 贡献。
此外，若同为相对有效率的决策单位，比较其 被其他决策单位参考的次数，次数越多，稳健度越 高。
•投入导向模式：是对产出项加以控制者，即为固定现
有部投分入。量，进而计算产出评估要素的组合无中忧可以PP增T加整的理发布
1.5 汇总模式的选择
属性衡量的尺度与数据交换
3
只要将数据转换为为比率尺度后，
DEA模式都能予以分析。
先验信息与DEA模式的构建
DEA所用来推算相对效率的信息，主要为各
实际应用上，在选择决策单位时会趋向于增
加其个数，因所选取的方案个数越多，越能有效
的掌握形成的效率边界，越能找出投入与产出间
的关系，也更能找到更多的因子进行分析。当然，
仍要以同构型的考虑为前提。
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1.4 方案在各属性的衡量
1 数据搜集的问题 若资料无法直接获取或某些属性值为0（或接近零）
要确定决策的总目标，进而构建评估 准则而将评估准则具体化表示，既能产生 对应的投入与产出属性。
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1.2 投入项和产出项的选取
2区分投入属性与产出属性
DEA所考虑的投入与产出属性，既需要定性的 考虑，也需要定量的考虑。
•输入≠投入属性=与目标负相关且为望小的评估属性 输出≠输出属性=与目标正相关且为望大的评估属性 •各个投入属性与产出属性必须符合正向性或同向性 的关系，即增加某个投入属性的数量时，产出属性不 能反而减少。
• 有效地决策单位检查其效率稳健度 • 相对无效的决策单位，分析其未达无到忧最PP佳T整效理率发布 的原因，改善其效率
1.2 投入项和产出项的选取
1目标架构与对应的投入与产出属性 •评估目标必来源于决策目标，依据决策的总目标产生 并构建评估准则，以作为管理与监控绩效的标准。 •产出是达成组织目标的具体化目标和衡量项目 •投入是为了增加产出而必须付出的各种成本和资源
容易造成方案成为决策单位中的离散点，进而扭曲效 率评估的结果。
离 •属性分割——将其投入或产出予以细分 散 •属性分类——将性质相近的合并 点 •如果上述两种方法还无法处理，建议使
用敏感度分析
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1.4 方案在各属性的衡量
2 尺度类型上的问题
典型的DEＤAＥ的Ａ优方点法：需要处理比率尺度的数据，也 就是有•投固入定与原产点出的属衡性量的尺测度量，单例位如变公动制，单并位不，货币金 额等。会影响评估结果，只会让各决策单位的属
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个方案的投入与产出数据。DEA也可以把专家或 决策者的意见纳入评估模式与过程中。将先验
（prior）信息作为限制式而纳入DEA的计算过程，
可以使DEA的评估结果更接近于实际无的忧考虑PP。T整理发布
1.6 评估结果分析与诠释
1 效率分析 首先，将受评估单位或方案根据总效率，技术
效率和规模效率，分为相对有效率和其他，并解释 造成某些决策单位无效率的原因。
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1.1 问题定义与决策元素的分清
•定义问分清相对绩效评估的目的 •通过目标的建立设定评估准则——决定评估的投入 产出属性 •题，了解问题的本质 •产生具有同构型的决策单位——作为绩效评估与比 较的对象，并搜集实际数据 •取DEA模型构建效率边界——实际绩效与效率边际 比较 •分析评估结果，检验决策单位是否有效
此，根据Golany与Roll（1989）提出的经验法则
，投入属性与产出属性相加的总个数不能超过受
评决策单位的1/2.
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1.3 决策单位的选取
应用DEA方法进行相对效率评估时，必须产生被评 估的对象或方案，亦即选择用来作相对效率比较的决策 单位。所选择的决策单位必须考虑方案之间的同构型 （homogeneous）以及决策单位的个数。
理名义尺度数据。
无忧PPT整理发布
1.5 汇总模式的选择
决策单位的规模
1
可根据决策单位的规模差异和分析目的 选取合适的模式（CCR模式和BCC模式）。
通常建议两种模式并用，这样可以同时分析
总效率，规模效率和技术效率。
投入或产出导向
•投入导向模式：是对投入项加以控制者，即为固定现 有产出量，进而计算投入评估要素的组合中可以减少的
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目录
•DEA的使用步骤 • DEA的特性 • 偏好顺序评估法TOPSIS
无忧PPT整理发布
1 DEA的使用步骤
DEA可以视作确定状况下多属性评估模 式Baidu Nhomakorabea一种。
Golany & Roll提出的DEA方法使用程序， 可划分为4大步： •（1）问题定义与决策单位的选取 •（2）投入产出项的选取 •（3）DEA模式的选取 •（4）评估结果的分析
性值同时做相同倍数的改变。
尺 度 类 型
••区同间时尺处度理：不先选同定的参属考性值特作为征原，点包，括再其将区中间同数据转 换•具时的顺为有有测序比区尺比量率间度率单数尺：数位据度由。 或据也于比及不参率考非需尺点比要度不率完的一代数全定理据相有属意，同性义且即以，各可转此换汇个时数属总可据以性，找到 •使名数义尺据度分：析引处进理０－更１具变有量弹，性调整DEA模式，以便处
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1.2 投入项和产出项的选取
3 确定投入与产出属性
个别 属性
可利用反向消去法(backward elimination) 或前向选择法(forward selection)逐一检验，并 消去对效率无影响的投入或产出因子。
属性 总数
每增加一项投入或产出属性，就会新增数个
投入产出比率，导致DEA模式的鉴别力降低。因
•各备选方案是否有同类工具目标或要达成的相
同 同根本目标 构 •被相互比较考虑的各个方案均处在相同的决策 型 环境中
•各个方案之间具有相同的评估属性
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1.3 决策单位的选取
方案数目不可太少 虽然DEA方法在处理多项投入及多项产出的效率评估问题
时具有优越性，但是方案数目太少时即会失去DEA方案的鉴别 力。关于合适的个数选择： • 根据Golany&Roll提出的经验法则，投入属性与产出属性相 加的总个数不能超过受评决策单位个数的1/2 • Dyson等则提出更严格的标准，认为受评决策单位的个数 不能低于投入属性个数与产出属性个数乘积的两倍。
其次，由各决策单位最有利的投入与产出属性 的权重值，可得知投入项与产出项对其效率的相对 贡献。
此外，若同为相对有效率的决策单位，比较其 被其他决策单位参考的次数，次数越多，稳健度越 高。