经济理论的三大传统柱石是

一、制度概念

1.舒尔茨：一种行为规则，涉及社会、政治及经济行为

2.诺斯：一个社会的游戏规则，决定了人们相互关系的制约，构成了人们在政、经、社会方面发生的交换结构。

3.康芒斯：集体行动对个人行为的控制

4.青木昌彦：参与人主观博弈过程中关于博方的共信念

5.樊纲：由当时社会上通行或社会所所采纳的习、道、法、规制度所构成的约束个人社会行为，调节人与人之间社会关系的规则。3层含义：制度总是社会约束个人行为，调节人与人之间关系、制度是对个人行为的约束、具有公共产品的性质。

二、制度结构

1．诺斯的制度结构

（1）正式制度：指人们有意识创造的一系列政策法则，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。①界定分工中的“责任”的规则。②界定每个人可以干什么、不可以干什么的规则。③关于惩罚的规则。④度量衡规则。约定如何度量每个人的投入与产出（2）非正式制度：是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态（核心）—制度性作用：①个人与其环境达成“协议”的一种节约费用的工具。②它所内在的与公平、公正相关的道德和伦理评价明显地有助于缩减人们在相互对立的理性之间的选择时所耗费的时间和成本。

（3）实施机制：对违规行为的惩罚，提供激励机制，强制性。交换的复杂度、有限理性以及机会主义行为动机、合作者双方信息不对称

2．柯武刚的制度结构

（1）内在制度：从人类经验演化而来，体现着曾经最有益的解决办法。（2）外在制度：由政治权力机构自上而下设计出来强加于社会并实施的

三、制度经济学研究对象

制度经济学的产生、演变及其他经济活动（经济增长、收入分配、投资、消费、经济主体）之间的相互关系

四、制度经济学研究方法

1．个人主义：（1）假设：只有个人才有目标和利益；社会系统及其变迁产生于个人行为；所有大规模社会现象都应从个人层面加以解释。（2）特征：只有个人才能进行选择和行动，而全体本身即不能选择又不能行动；制度中分析的是“经济人”；制度的起源变迁只能通过个人理性选择进行解释，个人追求利益最大化或效用最大化。2．整体主义3大功能：社会整体大于部分之和；社会整体影响和制约部分的行为和功能；个人行为应从隶于整体，并由整体的法律、目的或力量演化而来，从个人在整体中的地位演绎而来。3．规范分析与实证分析；4．案例研究 5．均衡分析五、制度经济学的理论框架包括制度起源理论、制度比较和选择理论、制度变迁理论、企业理论、制度与经济增长、国家理论、意识形态理论

六、相关概念

1．产权是一种排他性的权利，是可以平等交易的权利，规定人们相互关系行为的规则，是一权利束（有很多权力集合在一起）。2．交易是人类活动的基本单位；是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的未来所有权的让与和取得；交易不易物为对象，而是以财产权利为对象；含有冲突，依存和秩序三方面的特征。（买卖交易：具有竞争性，买卖双方自由商定价格，双方地位平等；管理交易：是上级与下级之间的交易，上级发号施令、下级必须服从；限额交易：是政府和个人之间、政府和企业之间的交易）。

3．交易成本：是获得准备得市场信息所付出的费用以及谈判和签约所需费用。由两部分组成，一是事先的交易费用，二是事后的交易费用。不仅包括签订和谈判成本，还包括界定和度量产权的成本，用契约约束权力斗争的成本，监督绩效的成本和进行组织活动的成本。

4．机会成本：人具有随机应变、投机取巧，为自己谋取最大利益的行为倾向。原因在于人的有限理性和外部性。

第二章制度变迁

一、制度变迁：制度从产生、存在、消亡的过程

二、制度变迁内在机制：包括制度变迁的主体(组织、个人或国家)、制度变迁的源泉以及适应效率等诸多因素。

1．有效组织是制度变迁的关键：

（1）在稀缺经济和竞争环境下，制度和组织的连续的交互作用是制度变迁的关键之点。竞争迫使组织持续不断地在发展技术和知识方面进行投资以求生存，这些技能、知识以及组织获取这些技能、知识的方法将渐进地改变我们的制度。

（2）组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向。就是组织选择、竞争、合作“均衡”的结果。

2．制度变迁源泉

（1）相对价格的变化：包括要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等（改变了人们之间的激励结构，而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力）

（2）偏好的变化：经济理论的三大传统柱石是一一天赋要素、技术和偏好。影响偏好的因素如，人均国民收入、历史文化传统、信息成本的变化等

（3）适应效率：一个社会由于制度结构适应具有不确定性致使经济增长处于持续状态。

三、制度变迁路径

1．路径依赖I：一旦一种独特的发展轨迹建立以后，一系列的外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这一轨迹。

2．路径依赖II：一旦在起始阶段带来报酬递增的制度，在市场不完全、组织无效的情况下，阻碍了生产活动的发展，并会产生一些与现有制度共存共荣的组织和利益集团，那么这些组织和利益集团就不会进一步进行投资，而只会加强现有制度，由此

产生维持现有制度的政治组织，从而使这种无效的制度变迁的轨迹持续下去。

四、制度变迁理论

(1)制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则。实质上类似基础性制度安排，是一国的基本制度规定，决定影响其他的制度安排。在制度环境中宪法和法律结构又是至关重要的。

（2）制度安排：支配经济单位之间，可能合作与竞争的方式的一种安排

（3）初级行为团体：一个决策单位，它们的决策支配了制度安排创新的进程，单个人或由个人组成的团体

（4）次级行动团体，也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入所进行的一些制度安排变迁

（5）制度装置：行动团体所利用的文件和手段

1．诺斯、马克思的制度变迁理论

§方法论：经济人、均衡分析、供求局部均衡、边际分析

经济人、辩证历史、成本-收益、

§理论基础：交易费用、博弈论——劳动价值、剩余价值

§变迁主体：广义企业家、两级行为主体/工人阶级为主

§变迁方式：渐进式——渐进式与革命式相结合

§变迁动力：利益——利益、生产力（根本）、

§变迁价值标准：——总体生产力、公平

共同点：分析方法都注重逻辑分析和历史分析相结合，都注意意识形态的作用，都强调制度变迁的多样性，都强调变迁效率的评2．强制性变迁理论：由政府命令和法律引入和实

3．诱致性变迁理论：一个人或一群人在响应获利机会时组织实施的制度变迁，具有盈利性、自发性和渐进性

联系：(1)主体不同：诱是个人或一群人或一个团体；强是国家或政府。差别并不是在数量上，而是体现在“质”或性质上。诱依据共同的利益和经济原则。(2)优势不同：诱依据一致性同意原则和经济原则。若它能克服外部效果和搭便车，它在制度变迁中将是最有效率的形式之一。强它能以最短的时间和最快的速度推进制度变迁；它能以自己的强制力降低制度变迁的成本。互补关不是替代

(3)面临问题不同：诱是外部效果和“搭便车”问题。强统治者的有限理性、意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识局限等问题的困扰。

五、制度变迁的演进（凡勃伦、哈耶克制度演进思想）

假设：每个人都存在着理性所不及的无知状态：（1）每个人对决定其行动和其他人行动的最终结果，大多数是茫然无知的（2）对于那些经过无数代人各自的特殊经验同环境相协调而积累起来的一般行为规则，每个人都不可能完全知晓它们是如何形成、又是如何有助于人们作出有效地行动的（3）无知意味着指导个人行为的规则是不能进行理性构建的，只能通过文化代代相传，逐步演化而成，通过全体竞争来进行传播扩散。

一、产权定义：马克思：财产最初无非意味着一种关系，人把他的生产的自然条件看作是自己的，看作是他的自身存在一起产生的前提。——财产是一种经济权利、开始是一种习惯，当事人共同认可，后上升为法权、体现了人与人之间的关系。

1．德姆塞茨：产权是一种社会工具，帮助人们形成当他与他人打交道时的合理预期。

2．埃尔钦：一个社会强制选择实施的一种经济权利。

3．菲吕博腾：不是人与物之间的关系，而是指物的存在以及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

4．科尼尔森：是所有权和所有者各项权利的法律安排。

5．丽贝卡诺：是一种社会制度，这些制度界定和划分了某个人对某些特定财产所拥有的特权。

二、产权属性：排他性、有限性、可交易性、获利性、可分解性四、产权的功能：减少不确定性、外部性内部化、激励功能、

约束功能、资源配置、收入分配

科斯（市场）Ⅰ：如果定价机制的运行没有成本，最终的结果是不受法律影响的，与最初的产权界定无关。

威廉姆森：如果交易成本为零，那么初始合法的权力配置对资源的有效性是无关的。（现实中不能成立）

科斯定理Ⅱ：如果交易成本不为零，出示合法的产权配置会影响资源配置的有效性。

科斯定理（计划）Ⅰ：如果不考虑科层组织的运行成本，最终的结果不收初始的责、权、利划分的影响。

科斯定理Ⅱ：如果考虑科层组织的运行成本，初始的责权利划分会影响资源的配置效率

第六章企业产权制度安排

1．企业的性质：企业是一种契约，并且是基于节省交易成本而形成的对资源进行配置的长期契约。

（1）市场、企业是配置资源的方式。（2）市场是一种短期契约，企业是一种长期契约。（3）市场和企业作为资源配置的一种机制，可以相互替代，企业是市场机制的替代物。（4）企业的规模不是无限扩大的。

2．协作群生产假说与企业产权安排：

（1）协作群是指生产要投入多种资源，产品不是每种要素的再代数，生产中所有的资源并非都归一个人所有。

古典：获得剩余收入的是监工。有关企业的生产经营的决策都由监工提出。拥有剩余索取权的监工的企业的雇主。

（2）合伙制企业指两个或两个以上的人共同投资、共同分享利润、共同监督、共同管理的企业。

（3）股份公司：具有独立于公司组成人员的法律存在，股份可以自由转让买卖，股东具有有限责任。股份公司的产权不再是单一个人（私人性），而是典型的集体产权。

3．产权的分类：私有产权和政府产权——主体

社团产权：属于共有产权但个人只有权使用而无权占有；

集体产权：面临集体决策过程中少数服从多数，而对于少数，对