微观经济政策
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软饮料产业在兼并之前HHI=2410 若百事可乐收购“七喜”，就会使HHI=2766； 若两个兼并同时进行，就会使HHI=3312；
从这些数字不难看出政府必将对这次行动进行干预。 百事可乐马上取消了兼并计划，可囗可乐却继续争 取收购“辣椒博士“计划，直到1986年8月，一名联邦 法官裁定该项计划“是裸 裸的不加俺饰的”旨在消除 竞争的行为，“完全没有道理”，可囗可乐才放弃。
政策实施后5年中，租用电话费用下降了50%，增加了 许多新服务如拨号等待、电话信箱、自动重拨和三路传
呼等，传真设备也成办公室必备之一。即使没有这一政
策，随着时间的推移，技术进步也会使这些技术和服务
进入到工作和生活中，但这一政策带来的竞争压力极大 推动了这一进程。
（略） 例2：可囗可乐与百事可乐的兼并较量
略
政府干预经济的两种方法：直接干预和间接干预。
现代经济中自由决策和政府决策如何平衡？是经济学 的一个永恒的问题。
平衡的目的是为了最大限度地增进社会福利。
（略） 二、垄断问题
在微观经济政策理论中，分析的垄断是广义的定义，认为垄断是 一个或几个厂商控制一个行业的全部或大部分供给的情 况。
垄断造成的损失：
厂商的内部组织结构也会影响到企业的行为，从而 是影响到企业的绩效。
因此，市场结构和企业结构会决定社会资源的配 置方式和社会福利。
产业（组织）结构和企业（组织）结构一方面是由经
济的因素决定；另一方面也取决于社会的法律制度。企业 （组织）结构更是同社会的关于财产权利的制度有直接关 系。
现代经济制度的一个重要内容是经济决策权在政 府部门和私人部门之间的配置。
定额税，垄断利润消失。 政府间接增加福利
定率税，价格上升
MC
P1
P2
P2
P1
MC2 MC1
D MR
Q1 Q2
D MR
Q2 Q1
（略） 3、发展资本市场
考虑到规模经济的因素，不好一味教条地通过限制企业规模来保护竞争，可以将
企业上市，推向资本市场。在资本市场上，一方面企 业的行为更加公开、规范；另一方面利用对公 司控制权的竞争可以把竞争机制引入到大公司 上。
P
P1、Q1垄断的价格和产量； P2、Q2竞争的价格主产量；
MC=S
消费者剩余减少，一部分转化为生
P1
wk.baidu.com
产者剩余；一部分白白损失掉，即
无谓损失。
P2
D
MR
0
Q
Q1 Q2
（略）
政府的产业政策：
1、反垄断：政府依据专门的法律对企业形成的和
可能形成的垄断进行控制。 有1890年谢尔曼法、1914年克莱顿法……1950年萨
1.生产的外部经济； 2.生产的不外部经济； 3.消费的外部经济； 4.消费的不外部经济；
二、外部影响与资源配置失当
二、外部性
生产中的负外部性：污染与社会最适
MCp MCs
社会计划者如何达到最适水平：征
MC s 社会成本
征税
MC P
税，使供给曲线向上移动。
P1
私人成本
P2 Q1 Q2
0
这种税被称为外部性的 内在化。即改变激励， 以使人们考虑到自已行 为的外在效应。
俄_凯弗维尔法等。
（略）例1：AT&T公司的分割 1984年1月，美国政府决定开放电话市场。在分割之
前，AT&T（电报电话公司）垄断着美国的电话通讯服务， 为所有人提供长短途电话服务，现在则由一家地方电话
公司（婴儿贝尔）承办本地电话，而长途电话市场则出 现包括AT & T、MCI、Sprint在内多家公司竞争的局面。
第二节 外部影响
一、外部影响 （一）外部影响概念
指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影响，这种有利影响带 来的利益（收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是由生产者或消费者本人所 获得或承担的。
消极的外部影响：
积极的外部影响： 私人
MCp MCs
社会
MCp MCs
（二）外部影响四个类型 外部性：一个人的行为对旁观者的影响。 负外部性：一个人的行为对旁观者的不利影响。 正外部性：一个人的行为对旁观者的有利影响。
这两大公司统治着美国碳酸化软一饮料市场。1986年 初，两家公司都想通过兼并扩大自已的规模。同年1月百 事可乐首先提出以3.8亿美元收购“七喜”，2月可囗可 乐不甘落后，抛出收购“辣椒博士“计划，价格是4.7亿 美元。 兼并使强者更强。
可囗可乐 百事可乐 辣椒博士 七喜
市场份额 39% 28% 7%
制并不是万能的，在某些领域不能起作用或不能起有效作用，不能实现资源的
有效配置，这种情况被称为“市场失灵” 。
本章将讨论导致市场失灵的主要原因及政府的应对政策。 二、市场失灵的原因
垄断（不完全竞争）、外部影响、公共物品、 不完全信息
略
一、自由与干预
市场的结构会直接影响厂商的行为，进而影响厂商 的绩效。
（略）
2、公共管制（对垄断的管制）
对自然垄断与非自然垄断行业的管制——对价格和利润起一定的限制作用。
（1）价格管制：采取行政手段，强行规定垄断厂商的产品价格不得超过某一水
平，即最高限价。
边际成本定价
MC P1 P2
D MR
Q1 Q2
充分成本定价
MC
P1
A2
AC
MR Q1 Q2
（略）
（2）征税
定额税：对厂商征收一定量的税。类似固定成本。 定率税：是对每一个单位产量或单位价格征收的税。类似变 动成本。
第十一章 微观经济政策
重点问题： 1、市场失灵概念及原因 2、市场失灵的几个方面； 3、市场失灵及政府的干预； 4、案例分析：
第一节 市场失灵 一、市场失灵的概念 前面各章，我们用了大量篇幅论证市场机制在调节社会资源配置与产品产量中的作
用。我们还特别说明了完全竞争市场经济是符合帕累托最优条件的。但市场机
可见,HHI越大,产业竞争越小. 1982年美联邦政府将产业划分三种类型,规定相应对 策,成为有关兼并的守则。
HHI值
产业类型 建议对策
小于1000 不集中
允许兼并，不干预
1000—1800 中等集中 若兼并将使HHI值提高100以上，干预
大于1800 集中
若兼并将使HHI值提高50以上，干预
（略）
6%
几个月后，美国联邦易委员会经过一系列调查核算，反对上述两个兼并计划。
（略） 政府根据“荷尔芬达尔——希尔施曼指数”（简称 HHI），这个指数就是市场各个份额的百分数的平方和。
如该产业只有一家公司：HHI=1002=10000 如该产业有1000家公司，每家占0.1%的市场份额：
HHI=(0.1)2*1000=10
从这些数字不难看出政府必将对这次行动进行干预。 百事可乐马上取消了兼并计划，可囗可乐却继续争 取收购“辣椒博士“计划，直到1986年8月，一名联邦 法官裁定该项计划“是裸 裸的不加俺饰的”旨在消除 竞争的行为，“完全没有道理”，可囗可乐才放弃。
政策实施后5年中，租用电话费用下降了50%，增加了 许多新服务如拨号等待、电话信箱、自动重拨和三路传
呼等，传真设备也成办公室必备之一。即使没有这一政
策，随着时间的推移，技术进步也会使这些技术和服务
进入到工作和生活中，但这一政策带来的竞争压力极大 推动了这一进程。
（略） 例2：可囗可乐与百事可乐的兼并较量
略
政府干预经济的两种方法：直接干预和间接干预。
现代经济中自由决策和政府决策如何平衡？是经济学 的一个永恒的问题。
平衡的目的是为了最大限度地增进社会福利。
（略） 二、垄断问题
在微观经济政策理论中，分析的垄断是广义的定义，认为垄断是 一个或几个厂商控制一个行业的全部或大部分供给的情 况。
垄断造成的损失：
厂商的内部组织结构也会影响到企业的行为，从而 是影响到企业的绩效。
因此，市场结构和企业结构会决定社会资源的配 置方式和社会福利。
产业（组织）结构和企业（组织）结构一方面是由经
济的因素决定；另一方面也取决于社会的法律制度。企业 （组织）结构更是同社会的关于财产权利的制度有直接关 系。
现代经济制度的一个重要内容是经济决策权在政 府部门和私人部门之间的配置。
定额税，垄断利润消失。 政府间接增加福利
定率税，价格上升
MC
P1
P2
P2
P1
MC2 MC1
D MR
Q1 Q2
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（略） 3、发展资本市场
考虑到规模经济的因素，不好一味教条地通过限制企业规模来保护竞争，可以将
企业上市，推向资本市场。在资本市场上，一方面企 业的行为更加公开、规范；另一方面利用对公 司控制权的竞争可以把竞争机制引入到大公司 上。
P
P1、Q1垄断的价格和产量； P2、Q2竞争的价格主产量；
MC=S
消费者剩余减少，一部分转化为生
P1
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产者剩余；一部分白白损失掉，即
无谓损失。
P2
D
MR
0
Q
Q1 Q2
（略）
政府的产业政策：
1、反垄断：政府依据专门的法律对企业形成的和
可能形成的垄断进行控制。 有1890年谢尔曼法、1914年克莱顿法……1950年萨
1.生产的外部经济； 2.生产的不外部经济； 3.消费的外部经济； 4.消费的不外部经济；
二、外部影响与资源配置失当
二、外部性
生产中的负外部性：污染与社会最适
MCp MCs
社会计划者如何达到最适水平：征
MC s 社会成本
征税
MC P
税，使供给曲线向上移动。
P1
私人成本
P2 Q1 Q2
0
这种税被称为外部性的 内在化。即改变激励， 以使人们考虑到自已行 为的外在效应。
俄_凯弗维尔法等。
（略）例1：AT&T公司的分割 1984年1月，美国政府决定开放电话市场。在分割之
前，AT&T（电报电话公司）垄断着美国的电话通讯服务， 为所有人提供长短途电话服务，现在则由一家地方电话
公司（婴儿贝尔）承办本地电话，而长途电话市场则出 现包括AT & T、MCI、Sprint在内多家公司竞争的局面。
第二节 外部影响
一、外部影响 （一）外部影响概念
指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影响，这种有利影响带 来的利益（收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是由生产者或消费者本人所 获得或承担的。
消极的外部影响：
积极的外部影响： 私人
MCp MCs
社会
MCp MCs
（二）外部影响四个类型 外部性：一个人的行为对旁观者的影响。 负外部性：一个人的行为对旁观者的不利影响。 正外部性：一个人的行为对旁观者的有利影响。
这两大公司统治着美国碳酸化软一饮料市场。1986年 初，两家公司都想通过兼并扩大自已的规模。同年1月百 事可乐首先提出以3.8亿美元收购“七喜”，2月可囗可 乐不甘落后，抛出收购“辣椒博士“计划，价格是4.7亿 美元。 兼并使强者更强。
可囗可乐 百事可乐 辣椒博士 七喜
市场份额 39% 28% 7%
制并不是万能的，在某些领域不能起作用或不能起有效作用，不能实现资源的
有效配置，这种情况被称为“市场失灵” 。
本章将讨论导致市场失灵的主要原因及政府的应对政策。 二、市场失灵的原因
垄断（不完全竞争）、外部影响、公共物品、 不完全信息
略
一、自由与干预
市场的结构会直接影响厂商的行为，进而影响厂商 的绩效。
（略）
2、公共管制（对垄断的管制）
对自然垄断与非自然垄断行业的管制——对价格和利润起一定的限制作用。
（1）价格管制：采取行政手段，强行规定垄断厂商的产品价格不得超过某一水
平，即最高限价。
边际成本定价
MC P1 P2
D MR
Q1 Q2
充分成本定价
MC
P1
A2
AC
MR Q1 Q2
（略）
（2）征税
定额税：对厂商征收一定量的税。类似固定成本。 定率税：是对每一个单位产量或单位价格征收的税。类似变 动成本。
第十一章 微观经济政策
重点问题： 1、市场失灵概念及原因 2、市场失灵的几个方面； 3、市场失灵及政府的干预； 4、案例分析：
第一节 市场失灵 一、市场失灵的概念 前面各章，我们用了大量篇幅论证市场机制在调节社会资源配置与产品产量中的作
用。我们还特别说明了完全竞争市场经济是符合帕累托最优条件的。但市场机
可见,HHI越大,产业竞争越小. 1982年美联邦政府将产业划分三种类型,规定相应对 策,成为有关兼并的守则。
HHI值
产业类型 建议对策
小于1000 不集中
允许兼并，不干预
1000—1800 中等集中 若兼并将使HHI值提高100以上，干预
大于1800 集中
若兼并将使HHI值提高50以上，干预
（略）
6%
几个月后，美国联邦易委员会经过一系列调查核算，反对上述两个兼并计划。
（略） 政府根据“荷尔芬达尔——希尔施曼指数”（简称 HHI），这个指数就是市场各个份额的百分数的平方和。
如该产业只有一家公司：HHI=1002=10000 如该产业有1000家公司，每家占0.1%的市场份额：
HHI=(0.1)2*1000=10