战略性贸易政策

第六章战略性贸易政策
近十余年来，国际贸易的政策研究争端四起，讨论的焦点就是名噪一时的“战略性贸易政策”。

所谓“战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润，即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。

显然，这有悖于自由贸易学说的经典结论，也给当前风行一时的新保护主义提供了某种遁词。

认真研究和准确把握战略性贸易政策的基本内容、实施条件、政策效应及其局限性，将有助于我们科学、
合理地制定贸易政策，进一步推进中国的经济发展。

第一节战略性贸易政策的起源及其基本内容
战略性贸易政策是20 世纪80 年代由布兰德 (J.A.Brander )、斯潘塞 (B.J.Spencer )、克鲁格曼 ( P.R.Krugman )等人发展起来的一种新的贸易政策理论。

该理论以不完全竞争和规模经济理论为前提，以产业组织中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架，突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的作用。

战略性贸易政策从本质上说并不是关于战略性产业的贸易政策，但却是一种有利于促进战略性产业发展的、政府有效干预的对外贸易政策。

战略性贸易政策有两大内容：利润转移理论和外部经济理论。

利润转移论是战略性贸易政策的主体内容，指的是在寡头竞争的国际市场上，存在着因产品价格高于边际成本而形成的租金或超额垄断利润。

一国政府可以通过对出口或进口的贸易干预，影响本国企业及其国外竞争者的行为，改变国际竞争的格局，从而从国外寡头厂商抽取租金或向本国企业转移利润，达到增加本国净福利，
并促进本国企业和产业发展的目的。

利润转移论包括战略性出口政策、进口政策和以进口保护促进出口的政策。

战略性出口政策的核心内容，是以出口补贴支持本国寡头厂商扩大国际市场份额。

在与国外寡头厂商进行古诺 ( Cournot )双头竞争的国际市场上，政府通过对国内厂商提供出口补贴，可使其降低边际成本，提高在国际市场的销售份额和利润，同时减少国外厂商的市场份额和利润；由此带来的本国厂商的利润增加可以超过政府的补贴支出，从而使本国的国民净福利上升。

战略性进口政策的核心内容，是用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润。

对于不完全竞争产品来说，由于产品价格高于边际成本，进口国等于向出口国支付了租金或垄断利润，而关税可以用于向国外垄断厂商抽取租金；当存在着本国厂商进入的潜在可能性时，这将使国外厂商的行为受到一定约束；如果本国和国外厂商都属于寡头厂商，对国外出口厂商征收关税就更容易被其部分吸收，这将导致垄断利润的部分转移，从而增加本国的净福利。

以进口保护促进出口的政策，则主要是指通过国内市场保护使本国厂商获得规模优势，进而扩大在国内外市场 (主要是没有保护的国外市场) 的份额。

这种理论以寡头垄断、市场分割和规模收益递增为前提，从国际竞争和竞争战略的角度来分析政府干预的理由与作用：对于规模经济效应很强的产业来说，对本国市场的保护可以使本国厂商在国内市场的地位相对稳定，使国内厂商获得一种相对于外国厂商的规模优势，由此降低生产的边际成本，同时使外国厂商在保护市场上的销售量下降而边际成本上升；国内外
厂商边际成本的反向变化将导致它们分别调整保护国以外市场的销量，本国厂商的产量将进一步扩张，外国厂商的产量将进一步减少，从而再次对两国厂商的边际成本产生相反的影响。

这种从产量到边际成本的不断循环和调整过程，将使进口保护成为促进出口的重要机制。

战略性贸易政策的另一项内容是外部经济理论。

外部经济包括技术性外部经济和收益性外部经济。

前者是指，厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢获得技术和知识；后者是指，厂商从同一产业或相关产业厂商的集聚中获得市场规模效应（包括获得便利而低价的原材料、中间产品、技术工人、专业化服务等），两者都能使厂商提高生产率和降低成本。

技术性外部经济与政策干预的内容是，在RD投入强度大的产业（一般为技术密集型产
业，特别是高技术产业）中，技术外溢效应使厂商不可能完全获得RD投资的收益，由此导
致的私人投资不足使这些产业不能发展到社会最佳状态，因而需要贸易政策的扶持。

如果政
府采取保护或补贴的政策，将能够促进这些产业的发展，并增加国民福利；而外国政府对这些部门的支持和保护，可能使本国丧失或减少这些有益的技术外溢，因此本国必须采取对应
或反击的行动。

由于这些包括高技术产业在内的技术密集型产业对国家利益来说具有战略性意义，政府的积极干预政策对于本国产业的国际竞争具有战略性作用。

收益性外部经济与政
策干预的内容是，一个国家产业规模的大小反映了厂商所获得的市场规模效应（相当于产业
集聚效应）的大小，产业规模大的国家的厂商将具有较高的收益性外部经济，因而产业规模
小的国家的厂商在国际竞争中处于不利地位。

如果一个国家中处于发展初期而规模小的产业属于战略性产业，政府可以通过保护和扶持的贸易政策，支持这些产业的厂商扩张产量，提高产业的市场规模效应和厂商的收益性外部经济，从而促进这些产业较快地增强国际竞争力。

第二节战略性贸易政策的模型分析
一、布朗德——斯潘塞“以补贴促进出口”模型
加拿大布列颠哥伦比亚大学的教授布朗德和斯潘塞（James Brander ＆Borbara Spencer ）
是战略性贸易政策理论的始作俑者。

他们认为，传统贸易理论建立在完全竞争的市场结构之上，与之相应的自由贸易顺理成章成为最优政策。

然而，在当代世界的现实经济生活中，不完全竞争和规模经济却是最大量、最普遍存在的现象，在许多产业领域，贸易由数目有限的企业所控制，这些企业相当强大，足以左右市场价格。

他们根据产业组织理论和博奕论的研究成果，创造性地探讨了不完全竞争、规模经济条件下政府的补贴政策对出口生产和贸易的影响，建立了战略性贸易政策研究的基本框架。

以完全竞争和规模收益不变为基础的传统贸易理论对政府补贴之举从来是嗤之以鼻的。

道理很简单：一国无论实行生产补贴还是出口补贴，该国的社会福利状况反而恶化，唯一的
收益者是可以买到更便宜的进口品的外国消费者。

但是，如果存在着规模经济和不完全竞争,
上述结论即告作废。

现采用图（1）论证如下：
Q A
假设Y是在规模收益不变条件下生产出来的竞争性商品，X则是在规模收益递增条件下
生产的。

其初始投入的固定成本是F,尔后以不变的边际成本（即图（1）中边际成本曲线的斜率）进行生产。

F是具有向原点凸出性质的生产可能性曲线的一个特例，这种折弯的生
产可能性曲线意味着X产业是规模收益递增的。

现假定有两个完全相似的国家，两国各有一个生产X产品的垄断者，这两个寡头都遵守
古诺（Cournot ）竞争行为模式，即每一企业都这样假设，当自己改变产量时，另一企业的产量保持不变。

在卖方垄断竞争市场上，价格必然高于边际成本。

两国的均衡在A点达成，在那里，价格线P*的斜率大于F的斜率，这就表明价格大于边际成本。

鉴于两国情形完全
雷同，故无净贸易发生，两国的生产点和消费点同一，均为A点。

为了谋取规模经济效益，一国（姑且称之为本国）实行少许生产或出口补贴，这种补贴刺激了生产，生产点移至图（1）中的E点，从而使本国得以出口X产品。

在本国为大国的假定下，X产品生产扩张必然会使该产品在国际市场上的价格下跌，跌至图（1）所示的P'
的水平，消费为C点，这时，本国社会福利水平有所提高，明显超过了该国无补贴时的福利水平。

而在本国为小国的假定下，在新的生产点E处按原来的世界价格比例P*对外交换，则本国福利水平还会进一步提高。

本国福利何以改善？其根本原因就在于初始价格水平超过边际成本。

正是因为价格（对
消费者而言的商品价值）高于边际成本（追加生产一单位产品所需资源的价值），这就形成了一种刺激，促使政府启用补贴来鼓励出口生产，少许补贴确实能够起到改善福利的作用。

本国实行补贴扩产X产品意味着，本国在国际市场上占有较大的份额，而本国多占的市
场份额就是外国厂商丧失的市场份额。

在规模经济和不完全竞争条件下，本国实行补贴有可
能使外国经济恶化这一点，恰与规模收益不变及完全竞争条件下本国的补贴反而使外国经济改善形成了鲜明的对照。

布朗德一斯潘塞的战略性贸易政策理论告诉人们：一个实行轻微补贴这样一种贸易干预
政策的政府，可以使本国厂商在世界竞争中获得更大的垄断利润份额。

而本国所得乃是外国
所失，实际上，这不过是世界范围内垄断利润的抽取和转移罢了。

只要世界市场上某项经济
活动存在大于零的纯经济利润，就有可能刺激、驱使政府在这类产业和市场上带有战略意图地补贴本国企业，以便帮助它们攫取世界利润中的较大份额。

二、克鲁格曼-鲍尔温博弈模型
美国学者克鲁格曼（P.R.Krugman ）曾以"波音”与欧洲"空中客车”的竞争为背景，对航空工业中战略性贸易政策的运用作了模拟分析。

他假设，在大型中程客机的国际市场上，美国波音和空中客车公司的竞争呈双寡头之势，
这两家公司都需作出是否制造一种新飞机的决策。

由于飞机制造的规模经济甚巨，而市场仅能容纳一家公司，谁率先进入并制造新飞机，谁就能独占垄断利润10 0单位；如果两家公司同时进入、竞相生产的话，则不但不能赢利，反而两败俱伤，各遭致5单位亏损（见表（1））。

因此，两公司的战略选择只能是：生产或不生产。

现设波音公司凭借自己的传统竞争优势欲捷足先登，率先生产并获取100单位垄断利
润。

欧洲各国政府试图力挽狂澜，遂实施战略性贸易政策，其要点是：在波音公司动工之前，
政府保证向空中客车公司提供10单位的补贴，在这种情况下，如果波音公司坚持参与制造
新飞机的竞争，必遭致5单位亏损，而空中客车公司仍能稳获5单位利润。

明知享有补贴的
空中客车肯定会生产这种飞机，波音别无选择，不得不放弃市场，退出竞争。

这样一来，空中客车依仗些许补贴便挤掉了波音，现在它可以独占100单位的垄断利润，并轻而易举地偿还补贴款。

假如这两家产品均用于向第三国出口，那么，欧洲10单位的补贴竟起到了转
移10 0单位垄断利润的作用，这些垄断利润在正常竞争条件下原本是美国波音公司的囊中
之物。

以上分析表明：补贴固然减少了空中客车公司的损失，但补贴毕竟要靠公开或隐蔽的增
税来支撑，这将导致国民收入的转移或再分配，给欧洲经济带来附加成本，由此可见，欧洲并非胜家。

最惨的要数美国，波音公司的垄断利润被白白蚕食掉，美国消费者使用价格便宜
的飞机所享受到的好处远不能弥补国民收入锐减带来的损失。

就福利效应而言，战略性贸易
政策犹如一柄双刃剑，一剑出手，殃及双方。

真正的渔利者是欧美以外的其它国家，他们既
可以安享低廉的飞机价格，又无须付出任何代价。

三、战略性关税政策及其运用
所谓“战略性关税政策”，其中心思想是：在不完全竞争条件下，一国政府利用关税可以限制外国厂商在本国市场进行销售的垄断高价，迫使其自动吸收部分压低下来的价格；可以激励本国潜在的生产者进入外国厂商业已占领的国内市场，打破后者对该市场一统天下的
垄断局面。

在上述两种情况下，该国都能运用关税从外国垄断者手里提取其享有的部分垄断利润或租金，从而减少这种垄断租金的向外流失。

更有甚者，如果新进入者的本国企业不仅
在关税庇护下夺回了本国市场，而且进一步渗透到国外市场，那么，它们还能够直接地在外
国市场上从外国厂商那里攫取垄断租金。

如果说出口补贴为本国企业赢得了在国外市场上的战略优势，那么，关税能够为它们培
育在本国市场上的战略优势。

在这个意义上说，战略性关税政策堪称新保护主义的又一大杰作。

无独有偶，首创战略性关税政策的仍然是布朗德和斯潘塞。

19 8 1年和1 9 8 4年，他们提出并论证了战略性关税政策的基本思想。

他们认为，在不完全竞争市场上，垄断生产
者的价格高于边际成本，因而能够赚取垄断利润。

每当一个国家进口这类商品时，就等于向外国出口商支付了一笔垄断租金。

外国厂商为了能够长期独享这种垄断租金，必然会千方百
计地阻止当地新厂商进入该市场。

外国垄断厂商首先考虑的策略是选择一定的出口量，占领住一大块市场，使当地新进入厂商的产量达不到足以覆盖成本的程度，即让进入者无利可图，自行放弃进入，从而达到有效阻遏本国厂商进入之目的。

在本国新厂商受阻而尚未进入市场的情况下，本国政府可以先运用关税工具抽取外国垄
断厂商的部分垄断租金。

只要该国的需求曲线富有弹性，关税的提高必然会迫使外国厂商自
行降低其原先制定的高额垄断价格，而且这部分压价造成的损失由外商自己承担吸收。

当然，还有一部分关税通过提高进口商品价格的方式转嫁到国内消费者身上，从而部分抵消转移利
润的效果。

此外，整个世界也会有净损失。

但仅就本国利益而言，关税作为增加收入的手段
在无潜在进入者的情况下不失为一种颇具吸引力的政策措施，因为收入的这种增加是从外国
人那里而不是从本国居民身上提取的。

进一步说，如果本国政府将关税收入全部用于补贴本
国消费者，则关税能够在不损害消费者利益的前提下实现部分垄断利润的转移，从而提高本
国的国民收入水平。

上述考察表明，旨在改善贸易条件的关税战略，实与传统的最优关税理论的政策主张如出一辙。

两者的区别在于，战略性关税政策并不苛求征收关税的国家必须是经济学意义上的大国（即世界
市场上的价格制定者）。

只要外国垄断厂商索要的价格高于其边际成本，只要
能够在国内市场和其它市场间采取歧视性价格并杜绝套购现象，那么，通过制定适当的关税
政策就有可能降低价格，这种运用压价战略抽取垄断租金的低度关税可望被外国企业完全吸收掉。

随着一国政府运用关税政策的力度增强，吸引该国新厂商进入的潜在可能性不断增大。

当国内新厂商欲进入市场时，本国政府运用关税政策的着眼点在于诱使外国厂商放弃阻止本国厂商进入的竞争战略，为本国厂商打入被外商占领的国内市场创造条件，使之能开展经营
并获利，以便从外商手中夺回部分垄断利润，减少垄断租金外流。

政府可以先将关税从较低
的水平提高到略低于使外商放弃阻止本国厂商进入的最低边际关税，然后，相机地分期提高
关税税率，随着关税的不断提高，本国关税收入将渐渐增多，加之商品价格提高，吸引本国
厂商进入的战略也逐渐奏效。

形势的演变对外商越来越不利，直至关税升至某一水平，外商
放弃阻止进入战略，让渡部分市场，据守作为价格领导者的产量之上。

只要新厂商进入的成本（尤其是固定成本）不是太大，其利润可能会很高，因此，本国政府分期增加关税到一定量，使本国厂商能与外国厂商分享市场份额，则本国福利水平的提
高是完全可能的。

当然，本国新厂商进入市场后，总消费量要减少，关税收入也会随进口减
少而下降，只有当国内厂商所获的利润（从外国厂商的垄断租金转移而来）足以抵偿上述损
失有余时，本国方能获得净收益。

实际上，本国厂商一旦在与外商的激烈竞争中生存下来，站稳脚根，就极可能转而向外国出口，直接与外国垄断厂商较量，分享外国市场上的垄断利润，在本国市场演出的那一幕就很可能在外国市场上重演。

新厂商可以利用从国内外两个市
场上获得的利润来弥补最初投下的固定成本，同时弥补提高关税造成的本国进口萎缩与消费
者剩余方面的福利损失。

由此可见，新厂商在两个市场上伺机进入的潜在可能性，对本国政府关税政策的运用产生了重大的影响。

布朗德和斯潘塞的战略性关税政策理论表明，在不完全竞争条件下，一国可以利用关税
来刺激国内生产和提取外国垄断租金。

尽管这两位学者一再声明，他们只是指出关税在一定
条件下加以战略性运用的可行性，而实际上并不赞成付诸实践。

但偏激的保护主义者仍可能
利用这一武器杀伤他人。

殊不知，这是一柄双刃剑，一旦引发大规模的、不断升级的关税战，其结局必然是两败俱伤，这与新古典主义的最佳关税战略的后果并无二致。

在我们看来，布
朗德和斯潘塞用经济学的语言生动地描述了一场垄断者之间惊心动魄的现代经济战争：国家俨然是垄断资本的总代表，它巧妙地运用最佳关税战略维护着本国民族垄断资本的权益。

但即使在关税不断增高时，夕卜国垄断厂商仍可以本国垄断价格所获得的垄断利润为依托，节节退守，步步为营，直至丧失独霸地位。

而本国厂商则以关税为后盾频频进攻，步步紧逼，直至跨出国界，染指他人地盘，在这一过程中将别国的市场份额和垄断利润转归己有。

在这一
方面，经济学的分析是深刻而准确的，它有助于人们理解和把握所谓的“战略性关税政策”
的实质和后果。

四、克鲁格曼“以进口保护促进出口”模型
1984年，美国学者克鲁格曼指出，在寡头垄断市场和存在规模经济的条件下，对国内市场的保护可以发挥促进出口的作用。

在自由贸易者看来，这无异于异端邪说。

然而，不
管它多么离奇怪诞，在理论逻辑上却是讲得通的。

诚然，在完全竞争和规模收益不变的条件下，对一种产品无论怎样保护也永远不会使其成为出口商品。

但是，在不完全竞争和规模收
益递增的条件下，一个在受到保护的国内市场上从事生产的企业却能够通过扩大生产获得静态的规模经济效益，不断降低自己的边际生产成本；能够通过大量销售积累经验使成本沿着
学习曲线不断下降，利润足以覆盖和补偿研究与开发的成本；能够通过歧视性价格的做法，在国内市场上索取高价，在国外市场实行倾销，使自己低成本的商品潮水般地涌向国外市场。

克鲁格曼关于“以进口保护促进出口”的模型进一步丰富和发展了战略性贸易政策的理论，使得人们对战略性贸易政策发生作用的机理、条件及其后果看得更清。

克鲁格曼的模型有两个基本假定：其一，市场由寡头垄断并可分隔。

各国寡头厂商的行
为可以主宰价格的浮沉，且能在不同的市场上索要不同的价格，它们通过相互倾销向对方市
场渗透，并在第三国市场上展开竞争。

其二，存在着规模经济效应，即厂商的边际生产成本
随产出的增加而下降，边际成本曲线向下倾斜。

在上述假定下，一国政府通过贸易保护（关税或配额）全部或局部封闭本国市场，赋予本国企业在特定市场上的特权地位，受到保护的企业的销售会增加，其边际成本将随着生产扩大而递减，而外国企业的销售会减少，其边际
成本将随着生产缩小而递增，质言之，该国的进口保护措施为本国企业提供了超过其国外竞
争者的规模经济优势，这种规模经营优势将转化为更低的边际成本和更高的市场份额。

其结果，贸易障碍的设立进一步增强了本国厂商在对方国家及第三国市场上的竞争力，同时，削弱了外国厂商在本国及第三国市场上的竞争力。

正是由于产量一边际成本一产量之间存在着
交互馈赠、相互强化的作用机制，政府通过保护某一个市场可以为本国企业带来滚动增大的规模经济效益，并会波及其余未受保护的市场，该国将能在所有市场上扩大本国的销售量和
减少外国的销售量。

在动态规模经济条件下，进口保护也能达到促进出口之目的。

当某产业处于研究开发牵
引增长或边干边学的动态发展过程时，规模经济表现为生产的边际成本随研究开发支出的增
加或生产销售经验的积累而趋于下降。

因此，为本国厂商保护或保留国内市场将有助于实现
本国厂商边际成本的相对降低和外国厂商边际成本的相对增加，而本国厂商一旦在边际生产
成本的竞争中处于优势地位，便可达到出口促销的目的。

日本发展半导体工业时的所作所为
堪称这方面的典型事例。

克鲁格曼曾对16k计算机存储器市场竞争做过一个模拟分析，他认为，日本在本国这项工业起飞时采取了种种不公开的保护措施，这一保护主义行动相当于26%的不公开关税，正是靠这一点才使当时日本三家半导体企业得以生存，否则，没有任。