03德尔菲法1要点

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德尔菲法的实施过程
经典的德尔菲法一般包括以下四轮的征询调 查,且在调查过程中包含着每轮间的反馈:
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德尔菲法的实施过程
第一轮 (1)由组织者发给专家不带任何附加条件, 只提出预测问题的开放式的调查表,请专 家围绕预测主题提出预测事件。 (2)组织者汇总整理专家调查表,归并同 类事件,排除次要事件,用准确术语提出 一个预测事件一览表,并作为第二步的调 查表发给专家。
总的来说,特尔菲法主要应用于预测和评价,它既是一 种预测方法,又是一种评价方法。不过经典特尔菲法德侧重 点是预测。特尔菲法主要有以下五个方面的用途: 对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对 重要程度作出估计; 对未来事件实现的时间进行概率估计; 对某一方案(技术、产品等)在总体方案(技术、产 品等)中所占的最佳比重作出概率估计; 对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、 性能等作出估计; 对方案(技术、产品等)等作出评价,或对若干备选 方案(技术、产品等)评价出相对名次,选出最优者。
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特尔菲法的适用场合
☆ 它特别适用于这样两类课题: ① 对于缺乏足够原始数据的军事和技术领域的预测, 以及需要根据众多因素的影响才能作出评价的军事和技术领 域的预测;
② 对于那些社会、经济、科学技术的发展在很大程度 上取决于政策和人为的努力,而不是主要取决于该领域本身 的预测。
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特尔菲法的适用场合
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特尔菲法的实施
5.调查表设计中注意的问题
2).问题的数目要适当
调查表中所提的问题是要求专家们认真考虑并给予回答 的。但是,考虑到专家的时间和注意力等因素,问题的数目 应该适当,具体多少应随着问题的性质和类型而定。假如每 个问题都相当简单,而且相关因素比较少,那么问题数目就 可以多一些。相反,如果每个问题都比较复杂,要考虑相关 因素比较多,甚至有一些相互矛盾的因素,那么,问题数目 只能少一些。根据经验,调查表中问题的数目一般应限制在 25个。在调查表的问题过多时,要适当予以精简,删去一些 无关紧要或过于广泛的问题。
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德尔菲法的实施过程
第四轮 (1)将第三轮的统计结果连同据此修订了的 第四张调查表再发给专家,专家再次评价 和权衡,作出新的预测 ,并在必要时作出 详细、充分的论证。 (2)组织者依然要将回收的调查表进行汇总 整理、统计分析与预测,并寻找出收敛程 度较高的专家意见。
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德尔菲法的实施过程
注意事项
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特尔菲法的特点
☆ 统计性 对诸多专家的回答必须进行统计学处理,以概率 的形式出现,它既反映了专家意见的集中程度,又 可反映专家意见的离散程度。 为了便于对应答专家意见的统计处理,对调查表 的设计中多采用表格化、符号化、数字化。 特尔菲法的统计性特点有利于将一般定性问题用 定量化方法处理,并以定量结果表述。
一、特尔菲法的由来
德尔菲法(Delphi)的名称来源于古希腊的一 则神话。 德尔菲是古希腊的一个地名,能够预卜未来的 神谕之地。此地有一座阿波罗神殿,是众神聚会占 卜未来的地方。
阿波罗神:是使道德自律和灵魂纯洁具体化的 神,具有卓越的预测未来的能力。 有人相信阿波罗的灵魂仍然居住在特尔斐,仍旧 随时能为困惑的人们解答问题并且对事件的状况 提出建议。 特尔斐法:通过卓越人物来洞察和预见未来而得 名。 该法由美国兰德公司1964年正式提出,以Delphi 为代号。
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特尔菲法的实施
调查表的设计
调查表是特尔菲法的工具,它既是组织者与专家们 之间交流信息的媒介与桥梁,也是专家们之间进行沟通 的桥梁,而且专家们将根据调查表的要求发表自己的意 见,做出自己的评价和预测。调查表设计的质量好坏直 接关系到评价、预测的成败和质量优劣,因此是特尔菲 法成功与否的关键。组织者应紧紧围绕课题,从各个不 同的角度提出若干个符合课题要求的或直接有关的、有 针对性的
3.要求对问题进行说明的调查表
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几种常用的调查表形式
4.技术(方案、产品)评价调查表 对方案、技术、产品等做出评价,或对若干备选取方 案、技术、产品评价出相对名次,选出最优者是特尔菲法 的重要应用。此类调查表的设计与前述几种不同。它首先 要确定出技术(方案、产品)的评价指标体系。评价对象 的评价指标体系可以是在前二轮调查对象的客观性能、特 征和功能直接确定。
特尔斐法
称为迭代调查法或专家调查法。这种方法是以匿名方 式通过几轮函询,征求有关专家对特定研究项目的直观意 见,将其意见进行综合、归纳和整理,匿名反馈给这些专 家,再次征求意见,然后再加以综合与反馈。如此反复循 环,直到得出比较一致的研究结论时为止。 由于特尔斐法是建立在征询专家意见基础上的信息反 馈调查法,所以它可以成功地用于用户需求、用户心理及 行为规律的研究,征询用户对信息服务的意见,以及用户 预测等方面。
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特尔菲法的实施
其次,专家样本结构的代表性。特尔菲法是一种集体 咨询,所以所选专家应具有一定的代表性。在知识结构上, 不仅选择技术专家,而且应该选择管理专家;不仅选择研 究人员,还要有实际工作者。一般可以按照本领域专家、 相关领域专家、管理专家各占一定的比例来选择。同时, 专家不同的学派、单位、地区、经历、年龄结构等在选择 时都要注意代表性。 第三,专家的人数。特尔菲法选择专家的人数依课题 性质和规模而定,一般的人数范围是10-20人,某些涉及 面宽的重大课题,专家人数有时可以超过100人。
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德尔菲法的实施过程
第二轮 (1)请专家对第一轮提出的每个事件发生 的时间、空间、规模大小作出具体预测, 并说明事件或迟或早发生的理由。 (2)组织者统计处理调查表中的专家意见, 统计出专家总体意见的概率分布。
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德尔菲法的实施过程
第三轮
(1)将第二轮的统计结果连同据此修订了的
调查表(包括概率分布或事件发生的中位 数和上下四分点)再发给专家,请专家充 分陈述理由(尤其是在上下四分点外的专 家,应重述自己的理由 )并再次做出预测。 (2)组织者回收专家们的调查表,与第二论 类似地汇总整理、统计分析与预测,形成 第四张调查表 。
(1)上述四轮调查不是简单的重复,而是一
种螺旋上升的过程,每循环和反馈一次, 专家都吸收了新的信息,并对预测对象有 了更深刻、更全面地认识,预测结果的精 确性也逐轮提高。 (2)并不是所有被预测的事件都要经过四步。 可能有的事件在第二步就达到统一,而不 必在第三步中出现。 (3)在第四步结束后,专家对各事件的预测 也不一定都达到统一。不统一时也可以用 中位数和上下四分点来作结论 。
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20世纪50年代末期。美国政府,组织了一批专家,要求他 们站在苏军战略决策者的角度,最优地选择在未来大战中 将被轰炸的美国目标,为美军决策人员提供参考。[军事预 测] 1964年,美国兰德公司的赫尔默(Helmer)和戈登 (Gordon)首次将特尔菲法应用于科技预测中,并发表 了《长远预测研究报告》。[科技预测] 1968年,美国海军,48名专家,15年后的信息处理技术 预测; 1970年,日本科学技术厅, 4000名专家,预测2000年的 科学技术; 1973年,美国信息处理协会,57名专家,预测未来的国际 数据通信;1980年,日本数据通信协会,329名专家,预 测数据库网络的发展趋势等。 20世纪80年代始,我国,在科技规划、技术评估、技术经 济论证等,广泛应用,取得良好效果。 该法除用于科技预测外,还广泛用于政策制定、经营预测、 方案评估等方面。发展到现在,德尔菲法在信息分析研究 中,特别是在预测研究中占有重要的地位。
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几种常用的调查表形式
3.要求对问题做出说明的调查表 对于某些课题,在运用特尔菲法设计的调查表中,组 织者除了要求专家们就所提问题发表的意见外,还要求做 出一定的说明,这样有利于研究课题的更好解决。要求做 出一定说明的调查表一般不是第一轮调查表,第一轮调查 表往往是“空白的”、开放的,只要求专家们就课题要求 自由、独立地发表自己的意见,而不要求做出说明。在经 过两轮或三轮的调查后,专家们的意见已趋于一致,在此 基础上可以设计新一轮调查表,请专家们进一步发表意见 并做出一定的说明。
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几种常用的调查表形式
4.技术(方案、产品)评价调查表
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表四:小型汽车用汽油机质量评价
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特尔菲法的实施
5.调查表设计中注意的问题 1).调查表设计中的主要原则 特尔菲法中调查表的设计原则,与一般的社会调查 表相类似,如陈述要清楚、用词要准确、避免组合事件, 力求简明等,但特尔菲法中调查表的设计应尽可能的表 格化、符号化、数字化。咨询答案除必须用文字表述的 以外,应尽可能要求用数字或符号表述。这样便于后期 的数据处理与表达。此外,还应在调查表上留有充分的 空白,好让专家充分发表自己的意见,进行阐述或论证。
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德尔菲法的具体实施步骤如下 :

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1.组成专家小组。按照课题所需要的知识范围,确定专家。 专家人数的多少,可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定, 一般不超过10-50人。 2.向所有专家提出所要预测的问题及有关要求,并附上有 关这个问题的所有背景材料,同时请专家提出还需要什么材料。 然后,由专家做书面答复。 3.各个专家根据他们所收到的材料,提出自己的预测意见, 并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。 4.将各位专家第一次判断意见汇总,列成图表,进行对比, 再分发给各位专家,让专家比较自己同他人的不同意见,修改自 己的意见和判断。也可以把各位专家的意见加以整理,或请身份 更高的其他专家加以评论,然后把这些意见再分送给各位专家, 以便他们参考后修改自己的意见。 5.将所有专家的修改意见收集起来,汇总,再次分发给各 位专家,以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是 德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮。 在向专家进行反馈的时候,只给出各种意见,但并不说明发表各 种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行,直到每一个专家 不再改变自己的意见为止。
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特尔菲法的实施
专家的选择
对预测的目标比较了解,有丰富的实践经验或理论水平, 富于创造性和判断力。在选择时应注意以下两方面的问题:
首先,对专家自身的要求。特尔菲法中所说的专家是指 对完成所想要调查的问题具有充分的知识经验的人,具有与 调查内容有关的专业知识或工作经历,一般应学有专长,工 作经验在10年以上。某些学术影响大、知识渊博的专家是重 点的人选。同时专家应具有应答调查的时间和责任感,否则 无法保证应答的高回收率,无法保证调查的质量和反馈效果。
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几种常用的调查表形式
1.目标途径调查表
总目标,公司经营效益提高 子目标1—销售额提高 途径1-增加销售投入,途径2-增加人员投入; 子目标2—研发能力增强
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途径1-产学研合作,途径1-加大创新投入。
几种常用的调查表形式
2.事件实现时间调查表
对于此类课题,组织者应在第一轮调查表中详细介绍 该课题的内容、背景和有关材料,请专家们就事件可能的 实现时间发表自己的意见。回收后,组织者将专家意见稍 加归纳、处理再反馈给专家、请他们进一步发表意见。如 此反馈多次、最后将专家意见进行数据处理,即可得到预 测结果。
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特尔菲法的特点
匿名性 匿名发函调查,受邀专家之间互不见面, 亦不联系。 专家们可以不 受任何干扰的独立的对调查 表所提问题发表自己的意见,不必作出解释, 甚至不必申述理由,而且有充分的时间思考 和进行调查研究、查阅资料。 匿名性保证了专家意见的充分性和可靠性。
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特尔菲法的特点
☆ 反馈性 组织者要对每一轮咨询的结果进行整理、分析、 综合,并在下一轮咨询中匿名反馈给每个受邀专家, 以便专家们根据新的调查表进一步的发表意见。经 典的特尔菲法一般要经过四轮咨询。 反馈是特尔菲法的核心。在每一轮反馈中,每个 专家都可以参考别人的意见,冷静地分析其是否有 道理,并在没有任何压力的情况下进一步发表自己 的意见。 多次反馈保证了专家意见的充分性和最终结论的 正确性、可靠性。
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