语言学中的优选论

运作流程
Input
输入
GEN 生成候选项
Candidate 1
Candidate 2
……
Candidate Í
……
constraint 1
EVA 评估候选项
constraint 2
constrain 3 ……
constraint Í
Output
输出
输入与输出

在不同的研究领域，输入项与输出项的划分是相对的。
语言学中的优选论
Optimality Theory in Liguistics
北京大学 哲学系 郑 植 2014.10.21
优选论背景

由语言学家 Alan Prince 和 Paul Smolensky 于 1993 年作 为一个音系学理论提出。 该理论提出了一种新的研究方法，在音系学研究中造 成重大影响，几乎取代了以往的研究方法。
例：回指词的判定

制约条件：DOAP（Willianms, 1997） Don't Overlook Anaphoric Possibilities. Opportunities ro anaphorize text must be seized.

制约条件：Principle B If two arguments of the same semantic relaion are not marked as being identical, interpret them as being distinct.

人的语言机制包含两种机能
生成机能——对输入形式生成许多输出形式的候选项
筛选机能——对多个候选项进行筛选，找出最佳的输出形式 • 例 1：给定文字表达式，想象其可能的读音（如：ginger，栎） • 例 2：给定一个表达式，揣测其可能表达的意义（如：任意键） • 例 3：给定一个意义，组织其语言表达形式（如：拒绝邀请）
评估器

功能：根据优选原则对候选项进行筛选和评估，找出 最优输出项 EVA(GEN(I))＝Output(I)∈GEN(I) 选择函数 EVA 的运作机制：选择 GEN(I) 中最大程度 满足（最小程度地违反）各种制约条件的候选项

制约条件

制约条件：普遍语法对语言的表层形式提出的肯定性的期望或否 定性的制约。 普遍语法并非体现在“规则”中，而是体现在制约条件 （Constraint）对语言表达的作用上 制约条件的特点：普遍的、可违反、具有层级、可能冲突 普遍语法由制约条件构成，每一种语言包含所有具有普遍意义的 制约条件。不同语言的差别体现在特殊性制约条件的不同以及制 约条件的层级排列不同。 EVA 根据本语言中所有制约条件进行评估，层级高的制约条件较 层级低的条件具有绝对优先性（一票否决）。 找出语言中的各种制约条件，就成为优选论语言学家的重要工作。


随后被推广至语法学和语义学等研究领域。
优选论背景 2

之前的音系学理论基于语音规则的概括、归纳与整理
音系表达与音系规则

语法学、语义学的做法也类似

缺点：
例外众多，规则的一般性与广泛性难以保障 规则的生成能力过强

优选论在承认深层结构与普遍语法的前提下，对“规则” 提出了挑战
优选论的基本观点

Principle B ＞ DOAP

Often when I talk to a doctor1, the doctor2 disagrees with him3.
Principle B 1＝2，2＝3，1＝3 *!
DOAP
►
1＝2，2≠3，1≠3 1≠2，2＝3，1≠3 *!
* *
►
1≠2，2≠3，1＝3
领域 音系学
输入项 语素的底层表达形式
输出项 实际的发音
语言表达式 语法与语义 意义 ……
意义
语言表达式
语用学
生成器

功能：对于给定的输入项，生成输出项的候选项。


GEN(I)＝{x| x 是 I 的可能的输出形式}
语言学家尚未对生成的过程给出严格刻画
生成的三原则（McCarthy & Prince, 1993）

语言机制根据制约条件对候选项进行筛选，最大程度满足 （最小程度地违反）各种制约条件的候选项即为最优，成 为“合法”的输出形式。
优选的运作机制

一个优选模型包含以下几个组件：
1. 输入（Input）
2. 生成器（Genarator, GEN） 3. 评估器（Evaluator, EVA） 4. 输出（Output）




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候选项竞选表

设 C1, C2, C3, C4 是4个制约条件，具有 C1＞C2＝C3＞C4 的层级关系。 A, B, C, D, 是4个候选项。 空白表示没有违反，* 表示违反，其数量表示违反的次数。— 表示忽 略。! 表示因此被淘汰。►表示优选项。 C1 A B C *! C2 — *! C3 — *! **! * C4 — — — *
1. Freedom of analysis: 生成的候选项在数量上和多样性上不受限制 （保证潜在最优选项的存在）
2. Containment: 输入项的成分必须包含在每个候选项中，生成的过程
中不允许删除输入项的成分（保证候选项的信息完整） 3. Consistency of exponence: 生成的过程中不允许改变语素信息（保 证候选项的信息正确）

►D
E
*
**!
制约条件的基本类型

忠实性制约条件与标记性制约条件是制约条件的两种基本类型。
忠实性制约条件：加强输入项与输出项之间的相关性，使输出项 区别力加强。
标记性制约条件：对输出项进行加工与简化，使输出项易于表达。

两种条件是一个矛盾体。
例：双写辅音字母的发音
古典拉丁语：双写的辅音字母要发两次音 现代英语：双写的辅音字母只发一次音 C1.输入项中的所有辅音都在输出项中表达出来（忠实性条件） C2.对输入项中重复的辅音进行一次省略（标记性条件）
古典拉丁语：C1＞C2
现代英语：C2＞C1
优选项与输出

优选项：最小程度违反制约条件的候选项。
当最小程度违反制约条件的候选项不唯一时，就有多种合法的输 出项。
应用1: OP Semantics

Hendrik & de Hoop, 2001
输入项：语言表达式
输出项：语义结构 制约条件：关于表达式与意义的联系