第4章 学术研究方法规范讲解

4.2研究方法的使用原则
4.2.1凡进行真正意义上的研究，必须使用一定 的研究方法
4.2.2应在研究计划、研究报告、学位论文中明 确提及使用的是何种研究方法
4.2.3应根据各学科、各课题的特点、性质、对 象选择、运用一定的研究方法
4.2.4应根据研究方法的特点和功能选择、运用 一定的研究方法
第4章 学术研究方法规范
所谓学术研究方法规范是指在研究中使 用研究方法的原则和要求。遵守这些原 则和要求，能够提高对运用研究方法自 觉性和重要性的认识，有助于提高研究 水平。
4.1方法、方法论和研究方法的 界说
“方法”一词，中国最早出现在春秋战国时代的 思想家墨子的《天志》篇中，指的是度量方形 之法。以后这个词的含义逐渐扩展和深化，成 为做任何事情所需要的手段和办法。
历史研究法有以下的使用规则
（1）应综合分析历史资料，尤其是第一手资 料，进而概括出历史事实的本来面目。
（2）应从文体、用词、内容、形式、矛盾之 处等方面鉴别和评价历史资料。
（3）应对原始资料进行加工和整理，挑选出 最重要、最有价值、最具特色的资料。
（4）应适当利用图表等形式简洁表示历史资 料的情况。
实验方法的特点如下：
一是实验法可以简化和纯化研究对象。 二是实验法可以强化、弱化研究对象。 三是实验方法可以加速、延缓、再现、模拟
自然过程。
实验方法有以下的使用原则
（1）应熟练掌握与实验课题有关的理论和经 验.实验方法是在人为的控制下对研究对象进行 研究的一个过程，所以要精心设计实验方案。
概念分析法有以下的使用规则
（1）应严格区分某一概念（术语）的客 观内容和可能出现的主观曲解。
（2）应从历史的观点来分析概念的变化， 准确把握其内容实质。
（3）应用简洁的语言准确表述有关概念 或术语。
（4）应比较中外文有关概念或术语异同 点。
4.3.6典型分析法
典型分析法亦称案例分析法，它是指对 一个或几个具有代表性的典型实例进行 研究，从而发现该类事物一般规律的研 究方法。开展各项工作，一般都需要典 型，以提供实现目标的途径、步骤、方 法等方面的参照。典型分析具有鲜明、 形象、具体和富有说服力等特点。这种 方法的运用，常给人以深刻的印象，容 易引起各方面的注意。
4.3.3注意在研究的不同阶段选择、使用不同的研究方 法。科学研究通常是分阶段进行的，在不同的阶段应 该选择不同的研究方法来完成相应的研究任务。
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4.4各种常用研究方法的具体使 用规则
4.4.1观察法
观察法是指研究者按照一定的计划，为实现一定的 研究目标，对研究对象进行系统、全面的观察，从 中收集各种现象资料，并进行分析研究的方法。
文献研究方法的优点是：一是研究对象不易受影响； 二是相对的低花费；三是保险系数大，无反应效应； 四是实用于纵贯式分析；五是可使用大样本。
文献研究方法的不足是：其一不准确性。其二不完整 性及不可得性；其三抽样误差显著；其四语词行为的 局限性及布局的不标准；其五编码困难。
文献研究法有以下的使用规则
典型分析法有以下的使用规则
（1）应恰当地选择典型案例。 （2）应详细、大量地占有典型案例的资
料。 （3）应实事求是、深入细致地分析有关
资料，尤其注意分析典型与周围环境的 关系。 （4）应从典型案例分析中探索出具有一 般意义的结论。
4.3.7历史研究法
历史研究是指通过对过去的思想成果进 行分析研究，从而达到认识事物发展规 律的研究方法。它是以全面、发展和变 化的观点来看待事物的发展变化，是分 析事物产生的历史条件和历史过程的方 法。它具有独特的研究视角，注重历史 条件和时代特点的分析,注重历史发展过 程性和阶段性的研究,注重从历史中发现 规律并指导实践。
（9）应仔细核对实验后所得出的结论。实验结束后， 要对实验中获得的数据进行进一步的加工、整理，从 中提取出科学事实或某种规律性的理论。
4.3.4文献研究法
文献研究法是指通过阅读、分析文献得出对主、客观 事物认识的研究方法。这种研究方法通常不与研究对 象进行直接的接触，而是通过文献来间接对研究对象 的本质和规律来进行研究。它包括文献计量学法、引 文分析法等。
直接观察是指人们主要是通过感觉器官来对研究对 象进行直接的观察而获得相关信息的过程。
间接观察是指人们借助仪器设备来对研究对象进行 观察，间接地获得关于研究对象的相关信息，它使 观察的范围在深度和广度上都发生了质的变化。
观察法有以下的使用规则
（1）应制定观察计划，尽量形成文字计划。 （2）观察时应持客观公正的立场，不能凭个
（7）应仔细观察，尽可能得到精确的数据。在科技史 上，当某些重大发现公布之后，经常使一些科学家后 悔莫及，因为他们也曾见过类似现象，但由于未加注 意而失去了发现的大好良机。
（8）应从小到大，反复多次进行实验。一般在做深入 的大规模的实验前，先要做一些探索性的试实验，先 简单后复杂，这样可以为以后的实验工作积累相关的 信息和思路。
人好恶左右。 （3）观察时应看到事物的各个方面，不能片
面和简单化。 （4）观察时应认真细致，不能浅尝辄止。 （5）观察时应随时记录，尽量详尽。
4.3.2调查法
调查法是指研究者通过实地面谈、提问调查等 方式收集、了解事物详细资料数据，并加以分 析的方法。这种方法通常用来探测、描述或解 释社会行为、社会态度或社会现象，较多地被 社会科学和人文科学研究人员大量使用。
的倾向性。 （4）设计的调查项目应能用来收集所需的专门研究资
料，不要列出与研究题目无关的问题。 （5）在限制回答的调查表中，所列的选择答案必须是
互相排斥、不重复和交叉的。 （6）在问卷中，应从一般性的提问到具体的提问。
4.3.3实验法
实验法是指经过特别安排，在人为控制 下确定事物相互关系的研究方法。
内容的比较。 （5）应力求典型、全面地进行比较。
4.3.9抽象思维法
抽象思维法是指在感性认识基础上运用概念、 判断、推理等方式透过现象，抽取研究对象本 质的理性思维法。具体地说，科学抽象就是人 们在实践的基础上，对于丰富的感性材料通过 “去粗取精，去伪存真、由此及彼、由表及里” 的加工制作，形成概念、判断、推理等思维形 式，以反映事物的本质和规律。
4.2.5应根据研究方法和研究内容的一致性程度 选择、运用一定的研究方法
4.3研究方法使用的一般注意事 项
4.3.1注意使用新的研究方法，这往往导致创新成果的 出现。学术创新，往往会伴随产生许多新的研究方法， 而新的研究方法同时也会推动学术更大的发展。
4.3.2注意使用多种研究方法，各种研究方法可相互补 充，也便于新成果的产生。 现代科学的发展呈现出一 个相互融合、相互渗透、相互影响的趋势，其中一个 突出的表现就是研究方法的相互借鉴。另外不同的方 法既有其优点，也有它的不足之处，只能使用多种研 究方法，才能从多个角度来对问题进行全面的研究， 才能得到科学的结论。
在西方国家中，方法（Method）一词源于希腊， 表示研究和认识的途径、理论和学说。
本书认为，方法应该是关于认识世界、改造世 界的途径、策略手段、工具及操作程序。
4.1.2 方法论
方法论是关于认识世界和改造世界的方法的理论体系。它是从认 识论的角度总结人类认识世界和改造世界的经验，探讨各种方法、 性质和作用以及方法间的联系，概括出关于方法的规律性的知识。
比较法在科学研究中的作用是多方面的。
首先，运用比较法可以揭示出不易直接观察到的事物的运动和变化。 其次，比较法可以用来追溯事物发展的历史渊源并确定事物发展的
历史顺序。 再次，比较法的运用，可以对事物进行定性的鉴别和定量的分析。
比较分析法有以下的使用规则
（1）应选择真实可靠的比较性资料。 （2）应选择具有可比性的比较资料。 （3）应确定统一的比较的标准。 （4）应进行事物现象的比较，更要进行
“方法论”一词是由英国哲学家培根首创的，他第一个提出要以 方法体系来武装科学，并把这一思想体现在《新工具》一书中。
方法论的五个层次：
①方法论原理； ②哲学方法论、思维方法论、心理科学方法论、智能科学方法论、
数学方法论、系统科学方法论、符号学方法论； ③自然科学方法论、社会科学方法论、文艺学方法论； ④各个大学科领域中的学科方法论及其分支学科的方法论； ⑤工程技术方法论，其主要是关于科技应用、产品开发等技术方法。
科学抽象的三个阶段和两次飞跃
第一个阶段是感性的具体 第二阶段是从感性到抽象的规定 第三阶段是从抽象的规定上升到思维的具体
抽象思维法有如下使用规则
（1）应准确定义概念的外延和被定义概念的外延，两者应相等， 不大不小。定义包括被定义的概念、定义概念和定义联项三部分 组成。被定义的概念和定义概念外延相等，就是指二者是全同关 系。因为定义概念是揭示被子定义概念所表示的事物的特有属性 的，所有被定义概念所表示的事物就是定义概念所表示的事物。
根据调查手段和方式的不同，可以把调查方法 分为邮递调查、面谈调查、电话调查、网络调 查等。根据调查对象的不同又可以分为个案调 查法、重点调查、抽样调查、专家咨询法（德 尔菲法、头脑风暴法）等。
调查法有以下的使用规则
（1）应精选有代表性的调查对象，以此举一反三、推 而广之。
（2）应精练提问，不含糊，节省被调查者的时间。 （3）应客观、诚恳、灵活地开展调查，不要具有故意
（5）应实事求是地分析历史资料。
4.3.8比较分析法
比较分析法是指对同类事物进行对比，分析其异同，进而判断其 优劣的研究方法。
比较法可以分为横向比较和纵向比较两种途径。
前者是对同一事物不同时期的状况的特征进行比较，从而认识事物 的过去、现在及其发展趋势。
后者是对不同国家、不同地区、不同部门的同类事物进行比较，从 中找出差距，判断优劣。
（1）应适当选择所需的文献。 （2）应恰当确定某类文献中所要观察的
项目。 （3）应列出观察项目的分布表。 （4）应归纳、统计和分析有关的事实、
术语、数据等。 （5）应在分析的基础上得出有关的观点、
结论等。
4.3.5概念分析法
概念分析法亦称术语分析法，它是指研 究确定术语所表示的概念的内涵和外延 的研究方法。概念是思维的基本单位， 概念的内涵是反映在概念中的对象的特 有的属性；概念的外延是指概念所反映 的一切事物。概念分析法主要是基于概 念之间的全同关系、属种关系、种属关 系、交叉关系、全异关系等各种关系及 概念的内涵和外延，来表示概念。
4.1.3研究方法
研究方法是指在研究中发现新现象、新事物或提出新理论、新观 点，揭示事物内在规律的工具和手段，是运用智慧进行科学思维 的技巧，一般包括文献调查法、观察法、思辨法、行为研究法、 历史研究法、概念分析法、比较研究法等。
4.1.3研究方法的作用
（1）有利于推进社会进步与社会发展 （2）有利于各门学科的可持续发展 （3）有利于学术规范的形成
（4）应选择好实验环境，准备好实验工具.实验环境 对于实验的成功与否有很大关系，如在对天体进行观 察时，要选择一个天气很好的时候才能取得理想的效 果。
（5）应保持受实验者的常规状态。不论研究对象是自 然界当中的事物，还是人类自己，为了保持实验结果 的客观性，要尽量保持受验者的常规状态。
（6）应能有效地控制影响实验的各种因素。在实验过 程中，要根据研究目的来尽量控制实验中的各种因素。 要突出主要因素，排除次要因素、偶然因素以及外界 的干扰，从而能更准确地认识事物的本质规律。
（2）应事先提出假说或需要检验的观点、理 论等.实验在科学研究中主要有两种目的，一是 探索和发现新现象或新规律，另一方面是检验 已有知识或理论的正确性。
（3）应周密设计，严密组织，可以单组、等 组或循环分组等形式进行。俗话说，“知己知 彼才能百战不殆”。做实验同样要做到心中有 数，这样才能使成功率更大。