自由主义读书笔记

自由主义读书笔记：
上流学术当如是
赵卓新闻摄影班2007202160
读罢此书，颇有中荡气回肠的感觉，一是被自由主义思想体系的丰润深刻所折服，二是惊叹于作者李强老师缜密的思维和此书清晰的架构与脉络。

说得玄妙一点，只觉得字里行间暗藏着一种学术的力量，是的，力量。

沿着李老师的思路，我试图用一些片段拼凑起自己对这部书的理解，毕竟，选择记忆，本就是一种感受。

自由主义作为一种近代以来西方最有影响力的社会思潮一直发生着历史的流变，很难说谁的思想就是最权威，思想家们各执己见互发议论，本就是一种自由的体现。

正是因为这种变化，要理解自由主义，必先了解它的历史，当然，自由主义也分享一些共同原则，这些原则使之区别与其他思想。

本书运用这样的框架，在简要介绍了自由主义概念之后，集中笔力追溯了自由主义的发展历史，展现了其基本原则，最后通过介绍一些自由主义批评者的看法完善了其内涵。

一、自由主义的概念
在三百多年的发展过程中，自由主义的内涵产生了哲学基础、政治、经济和社会四个维度。

在哲学基础上强调个人至上，在政治中体现为争取个人政治权利，争取宪政，反对绝对主义。

在经济上体现为强调私有财产和市场经济，拒绝政府过多干预经济，但期待它提供良好保障。

在社会上则表现为关注正义，关注弱者的基本生存条件。

这四方面的涵义并不相同，因而自由主义在发展过程中也带有一定的复杂性，思想家们的出发点和落脚点各不相同，对自由主义本身的理解也充满了歧见，没人能够准确概括出自由主义所包含的所有要素。

自由主义对现实政治也影响深远，它的兴起改变了美国等国家的政治环境和政治架构。

但以自由为名的政党反而不太得势，作者认为，自由主义政党的衰落在很大程度上是由于自由主义作为一种意识形态的成功造成的。

其他政党接受了自由主义的理念，在立场和政策上可能比自由政党更有现实性，才得以发展。

但作为一种意识形态，自由主义已经广泛的渗透到了各个政党的理念中，这不失为更大意义上的成功。

二、自由主义的历史梳理
（一）古代渊源
关键词：古希腊、罗马法、基督教、欧洲宪政主义
自由主义虽是现代概念，但其源头可以追溯到古希腊，古希腊就已产生的自由、平等、法治等理念为后世自由主义的产生奠定了基础，而希腊哲学中的个人主义更是构成了自由主义的核心。

斯多葛学派以及之后西塞罗所倡导的自然法、罗马法包含着强烈的个人主义特征和一定的普遍正义色彩。

强调国家的存在依赖于对公民权利的尊重，强调自然法是超越人的选择和人的制度的更高一级的正义统治。

基督教虽然遭到了启蒙思想家们的抨击，但其也在个人主义和普遍主义两方面为自由主义的产生奠定了基础。

而欧洲封建制度的确立，也因其“宪政主义”和代议制度而对现代自由主义产生影响。

（二）近代萌芽
关键词：文艺复兴、宗教改革、人文主义、个人主义、宗教宽容
文艺复兴和宗教改革为自由主义奠定基础。

文艺复兴为自由主义贡献了人文主义和个人主义。

人文主义将焦点集中于人，以人的经验作为人对自己、对上帝、对自然了解的出发点，是人权向神权的挑战。

人文主义还在本质上构建了自由主义的世界观，使其从以神为中心向以人为中心转变。

个人主义注重个体而非抽象类型的人，强调个人的多样特殊和脱离社会环境之外人的独特性。

西方学术界流传一句话“自由主义只不过是没有上帝的新教”，这不无道理，宗教改革降低了教会组织在个人得救中的作用，个人可以越过教会直接与上帝沟通。

新教改革起初的不宽容与权威色彩在莫尔和伊拉斯谟处得到了缓和，他们呼吁宗教宽容，对于宗教宽容的诉求，推动了自由主义的早期发展。

（三）理论形成
关键人物：霍布斯、斯宾诺莎、洛克
关键理论：机械主义道德相对主义个人自由权
积极自由民主制度
自然状态个人第一位劳动产权论
经过数千年的准备和多种力量的推动，终于，在十七世纪，自由主义的燎原之火烧到了英国。

作为“个人主义之父”霍布斯第一次对个人主义作出了系统描述。

在杰作《利维坦》中，霍布斯认为人在自然状态下处在“一切人与一切人的交战之中”，为了走出战争状态人们订立契约，同意将所有权利转让出去，国家因此而诞生。

契约一旦订立，不能反悔。

总结斯特劳斯、奥克肖特和麦克弗森三人的观点，霍布斯的思想特点如下：（1）机械主义哲学，认为社会是个人简单组成的集合体。

（2）道德相对主义（伦理的个人主义），认为善恶无固定标准，不过反映人们的喜好。

(3)个人的自由权，具有普遍意义的自然权利。

与霍布斯的消极自由不同，同时代的另一位自由主义先驱斯宾诺莎则倾向于强调自由的能力，因此具备一种积极的意义。

他用鱼的隐喻来表明两种自由，所谓的积极自由强调，人们不仅有权利去做，而且有现实能力去做。

使自己从外在因果的强制性中解放，变成自觉自愿的行为。

斯宾诺莎还高度赞扬民主制度，认为其由于君主制和贵族制，在民主制度中个人将权利交付大多数，统治权不受法律限制但人人必须服从于它。

到了洛克时期，自由主义应该才算真正形成系统，他通过《政府论》（下篇）等著作奠定了自由主义的三大基石：个人自然权利理论、政府必须基于被统治者同意理论、宗教宽容理论。

在洛克学说中，个人是第一位的，社会、国家是第二位的；个人是本源，社会、国家是派生的；个人是目的，国家和社会是手段。

与霍布斯相比，洛克对人性的估计比霍布斯乐观，所以他设计的政府是有限政府，人的最基本社会权利：生命、自由、财产权不可转让。

洛克还最早论述了财产权的正当性，这种权利起源于劳动，只要人使任何东西脱离自然所提
供的状态，就已经掺进了劳动，该东西成为了他的财产。

这是一种劳动价值论。

从政府必须基于每个人同意这一原则出发，洛克提出凭什么人要服从权威，他的回答相当激进，将政府比为一个股份有限公司，每个人转让一部分自然权利构成政府权力的渊源，政府权利受限，一不得侵犯个人的天赋权利，二在行使时必须征得个人同意。

在宗教宽容理论中洛克指出，宗教信仰是个人私事，反对国家、教会干预。

（四）启蒙运动：自由主义的国家实践
关键人物：孟德斯鸠卢梭托克维尔休谟斯密
关键理论：三权分立
社会契约论
多数暴政社会制衡
事实与价值应然与实然
市场作用
十八世纪，自由主义转战法国，法国自由主义在反对封建主义及绝对主义的背景下出现。

孟德斯鸠强调自由与法律的联系，认为个人的自由只能由法律来保障，法律既约束被统治者，也约束统治者，没有任何人有超越法律的权力。

他区分了专制制度、君主制度和共和制度，并在此基础上提出了三权分立方案，将国家权力划分为立法权、行政权、司法权，三者分属于不同机构，在法律上相互制约，达到均衡。

卢梭的名言“人生而自由，但无往不在枷锁之中”揭示了他的一个重要观点：人可以同时既是自由的，又是被统治的。

实现这一目标的方案是订立一种社会契约，其实质是“每个结合着及其自身的一切权利全部都转让给整个集体。

”这样，每个人转让了自己的天然自由，公意是全体成员的共同意志，当个人服从公意时“他不过是在服从本人，并且和往常一样自由。

”
贡斯当以批评卢梭为出发点，对自由旗号下的极权暴政危险进行了揭示，认为任何由人行使的权利都不应该是绝对的，人民不能授予任何代表他们自身没有的权利。

他还阐述了古代人的自由和现代人的自由的区别，古希腊产生的便是古代人的自由，因为奴隶制的存在使得自由民得以拥有闲暇参与公共事务，自由民的生活实际上是一种公共的生活，古代人的自由主要指公民的参与权，而现代人的自由是一种在法律的保障下的生存空间，是不受社会与政治控制的权利。

托克维尔又进一步将贡斯当开始的自由主义对大众民主的恐惧发展成一个系统理论，他看到民主可能对个人自由造成危害，看到民主制度下的绝对权威可能扼杀个人的自由，他以美国为例，分析了民主可能导致多数人的暴政，认为只有建立在自由基础上的民主才能避免暴政，而非简单地将自由和民主结合起来，同时他认为应该发挥社团的作用，在这种多元社会能够具有一种社会制衡力量。

美国在这一时期的贡献主要体现在其将自由、民主、法治的理念融合到其政治实践中。

提出了自由主义原则在实际操作中的问题。

他们复刻了洛克的人的自然权利说，认为人有天赋权利，包括生命、自由以及追求幸福的权利，这些权利不因人进入社会与政治实体而丧失。

为了保障个人权利，必须限制政府权利，他们实践了分权与制衡的政治理念。

苏格兰启蒙运动中的思想家们又为自由主义贡献了一些新的理论，他们当中有着两个闪耀后世的名字：休谟和斯密。

休谟重新构建了政治理论的哲学基础，摧毁了普遍性的哲学基础，认为道德不可能有理性依据。

他区分了事实与价值两个不同范畴，区分了“实然”与“应然”两类不同命题。

休
谟认为正义是一种人为的而非自然的美德，人们之所以组成社会并按一定规则行为，是基于惯例、习俗、人们追求功利的愿望或是人们之间的协议。

亚当·斯密的观点似乎更具吸引力，他的经济理论将人预设成了经济人，认为个人利益是人们从事经济活动的出发点。

他修正和发展了曼德维尔的理论（私人罪恶产生公共利益），重点阐述了经济领域个人的理性自利对集体利益的贡献，一方面，每个人追求自己的利益就会造成社会利益的总实现，另一方面，个人只有在为他人利益服务的情况下才可能实现自己的私利。

因而政府应该充当提供保障的守夜人，由市场发挥看不见的手的指导作用。

但他没有否认国家功能的重要性，认为国家需要为正常的经济运作提供产权保障和保障契约履行的法律制度。

这些思想都成为后来具有保守主义色彩的自由主义思想的主要思想渊源。

（五）自由主义时代
关键人物：边沁
关键理论：功利主义
当历史的车轮滚到了十九世纪，功利主义开始占据重要地位，功利主义将功利原则视为道德和立法的根本原则。

边沁是这一时期较早的功利主义大师，他的功利主义包含效果主义、功利原则和最大化原则。

效果原则主张以效果而非动机作为判断行为道德性的标准。

功利原则作为功利主义的核心，讲的是“对任何行为的认可或非难均根据该行为倾向于提升或降低行为涉及者的幸福”，他用快乐定义功利，且认为快乐没有高低差异。

在此基础上，最大化原则是在说“衡量集体行为是否正当的基本原则是该行为涉及的最大多数人的最大幸福”。

（六）自由主义的衰落
关键词：凯恩斯主义
一战爆发，强化国家权力以解决国家内部和国家之间的矛盾成为西方思想界的主流观念，古典自由主义受到质疑，主张国家干预为主要内容的凯恩斯主义大行其道，这被认为是新自由主义的延续。

（七）自由主义的复兴
关键人物：哈耶克卡尔·波普阿伦特弗里德里希
关键理论：复兴古典主义市场经济与法治两种理性个人自由权利
极权政治的封闭性、一元性、整体性
极权主义批判对内控制对外征服意识形态与恐怖
极权主义五大特征
二战后，哈耶克等人复兴了古典的自由主义，从《通往奴役之路》等著作中看，哈耶克希望人们知道，任何形式的社会主义都是灾难性的，良好的社会必须是一个实行自由主义制度、市场经济与法治的社会。

他的主要观点是：社会主义制度不能维护经济发展和自由；人类理性的有局限性导致了不可能根据理性目标构建制度；除非中央政府限制权力，否则可能堕入会服务于有组织利益的集权。

他批判构建理性主义，并试图恢复了休谟等人的自由主义思想，可以看作是对古典自由主义的一种复归。

康德虽然与休谟存在很多不同，但他对于哈耶克的影响在于自由主义理论上影响颇深，哈耶克对于自由的最根本论证是，在一个正义的社会，个人必须拥有一个受保
障的活动空间，这就是个人的自由权利。

冷战时期，自由主义在西方阵营过多的表现为极权主义理论。

极权主义以某种全面的意识形态为基础，以动员并组织大众为手段，完全否定了个人的自由、独立于创造性。

卡尔·波普看到了这种政治的封闭性、一元性和整体性，认为它的方法论与个人主义和多元主义都是完全对立。

汉娜·阿伦特为自由主义批评极权主义贡献了《论极权主义的起源》，她说极权主义的目的是对内全面控制和对外征服，极权主义的真正特征是意识形态与恐怖，恐怖也为实现意识形态服务。

她的观点掷地有声，可以当作批评极权主义的一把利器。

弗里德里希和布热津斯基总结了极权主义的五大特征：官方意识形态，唯一的群众性政党，近乎彻底的对强制权力的垄断，对大众传媒的垄断，以恐怖手段对身体心理的控制。

总结得很精要，让我想起某一时期的我国。

自由主义为了翻极权主义的老底，溯源到了乌托邦主义，对其进行了批评。

批评乌托邦的过程中自由主义对保守主义重新审视。

保守主义强调人类社会的历史性和传统性，这对乌托邦是一种强有力的攻击。

塔尔蒙将极权主义民主与乌托邦的思维方式相联系，用“政治救世主义”描述乌托邦。

冷战主义时期的自由主义者反对意识形态，甚至倡导将其终结。

他们认为极权主义的主要特征之一就是意识形态。

意识形态被一些社会学家、政治家概括为一套系统化，具有内在统一性的思想体系。

具有强烈的封闭性，相当严格僵化，抗拒创新。

这些都为自由主义者所不齿。

（八）罗尔斯与自由主义新趋势
关键人物：罗尔斯
关键理论：正义论
罗尔斯（《正义论》）等人则代表了古典自由主义在当代的复兴，不过与之前不同的是，他们更加强调公正因素的重要地位。

罗尔斯用理性选择的新方法赋予传统的社会契约论以新的活力和含义。

原始状态和无知之幕
罗尔斯理论的两大重要概念，他认为理性的人在原始状态下对实际状况和现实环境缺乏认识，故而作出最公正正义的选择。

这种选择的核心是平等的自由原则和差别原则。

罗尔斯的理论意味着自由主义从方法论上的撤退，自由主义将集中关注那些可以满足大众理性需求的共同政治问题，而不再纠缠于形而上学、价值观、善的概念。

（九）政治经济学与古典经济主义的复兴
关键词：公共选择理论新制度主义
在政治经济学方面，也产生了古典自由主义的复兴，具体表现在公共选择理论和新制度主义的兴盛。

公共选择的基本行为假定是：人是一个自私的、理性的功利最大化者。

第一原则分析法和制度公共选择是公共选择阵营的两类不同分析方法。

前者运用博弈论和计量经济学等分析个人行为的多重困境，或预设大型团体中人们的行为，以分析整个社会。

这一方法因未与政治科学关系的传统问题联系而显现了局限性。

后者揭穿了环绕在国家头上的种种神话，根据经济人预设，指出作为人类组织的国家不
可避免地具有人类的弱点：一是国家干预时的错误可能，一是国家机器执行者对于个人利益的追求。

新制度主义经济学关心组织形式与制度设定对经济结果的影响。

提出了交易成本理论。

新制度主义经济学最大贡献之一是它对不同国家形式下不同的产权组织形式对经济增长影响的分析。

指出特定的国家形式对于经济增长至关重要。

“如果国家能够保护产权，为不同产权所有者之间的自由交易提供一种系统的、可预期的保障，那么经济活动中的交易成本就会降低。

三、自由主义的原则
经过长时间的历史流变，自由主义思想家们向我们展示了富有多样性的理论和学说，但在李强老师看来，自由主义学说的多样性并不能掩盖自由主义理论内在的一致性，他们共享一些基本原则，作者概括为个人主义、自由、平等、民主、国家等。

（一）个人主义原则
关键词：本体论认识论伦理个人主义宗教个人主义政治个人主义经济个人主义个人主义是自由主义的基础，其对立面是集体主义，而非一些人所误以为的利他主义。

哈耶克认为个人主义的实质是把个人作为解释整体的出发点，个人主义包括了一整套价值观和行为规范。

即所谓“个人主义的秩序”。

个人主义概念在各国各有不同。

其理论内涵也经历了变化发展，直到二十世纪才渐渐成熟。

个人主义的核心是本体论的个人主义，强调个人先于社会存在，个人是本源，国家是派生物，这被称作机械主义观点。

认识论的个人主义强调认识的个人特征，否认客观真理。

伦理个人主义否认道德的绝对性，强调道德在本质上是个人的，这在霍布斯和边沁的思想里得到了明确表达。

宗教个人主义认为，个人有权以他自己的方式并通过自己的努力来直接建立与上帝的联系，而不需要通过某种宗教机构，这在新教改革中得以体现，教会被推到了一旁。

以这些为前提，政治和经济的个人主义得到了良好表述。

政治的个人主义的原则是：个人权利至高无上；政府的目的在于保护个人权利，实现个人的利益；政府的建立必须基于社会成员的同意。

经济的个人主义强调人追求自身经济利益的正当性，强调个人通过竞争与市场经济实现个人利益，强调政府较少干预。

承认个人经济行为的理性特征，假设个人行为导致集体理性经济行为。

密尔对个性的强调说明个人只有具备独立的人格和思想才能真正实现自由。

在道德上，自由主义承认所有个人具有同等道德价值，要求个人尊重他人的利益与权利。

强调所有道德意识最终都是个人选择。

（二）自由及其限度
关键词：消极自由积极自由密尔“伤害”
自由主义的核心原则是自由。

关于自由的概念，思想家们给出了许多个人见解，霍布斯和密尔看到社会所能合法施予个人的权力的性质和限度。

贡斯当和伯林区分消极自由和积极自由，认为自由主义应追求积极自由，强调能力和自主。

另外，需要注意到自由的限度，密尔明确地将干预个人自由的行为限定在消极地防止危
害他人的行动上。

保守主义者以饮酒、吸毒等行为为例，批评密尔只强调对某一特定的人或群体的伤害，不顾社会。

并认为社会有权将自己通行的价值观和道德准则强加给社会成员。

（三）平等的悖论
关键词：机会平等结果平等
自由主义对平等的态度很是复杂，一方面强调权利、形式的平等，一方面许多人不接受实质的平等的主张。

萨皮罗认为，自由主义的基本信念是所有人在法律面前有同等的权利。

平等也具有其悖论，这主要体现在机会平等和结果平等的矛盾上。

由于人的自然禀赋不同，如果同样给予每个人自由发展的机会，人们的实际成就会互不相同。

（四）自由主义民主
关键词：民主制度古代民主与代议制兼职公民直接民主和间接民主法治和分权民主天然地与自由有着紧密关系，但自由和民主是两个完全不同的概念。

自由关注政府有权限的管辖范围，反面是极权主义。

民主关注谁来行使政府权力，反面是权威主义。

和自由主义是现代理论不同，民主作为一种政府形式自古代便存在。

自由主义者认为民主是保障个人自由最有效的制度。

自由主义者从“权利”和“功利”两种基础论证民主。

前者强调民主的正当性，强调民主政府是唯一合法的政府。

卢梭认为真正正当的权威只有建立在人民自由之上。

韦伯沿此思路，说明权威不等于权力，权威有正当性，只有基于对支配正当性信念之上的服从，才是稳定的服从。

后者看重民主的保护和教育功能。

仅仅以民主制度可能产生的有益后果来论证民主的优越性。

密尔说，民主制度比其他政权形式都可能最大限度地保护公民利益，通过参与国家事务人们培育了对国家的热爱，因此民主制度能够促进“人民本身的美德和智慧”。

古代民主和代议制是两种不同的民主类型。

古代民主围绕城邦，城邦代表共同利益，人民通过参与城邦事务寻求自我价值和共同利益的实现，是一种直接民主。

代议制则是一种间接民主，因公意无法直接由人民表达而遭到卢梭等人的批判。

贡斯当的“兼职公民”提法较好的支持了代议制民主。

指出现代人越来越注重个人生活领域，越发难以直接参政，因此诉诸代议制。

托克维尔集成了他的看法，认为，大众民主可能导致多数人的暴政。

密尔也强调，代议制是最理想的整体形式，但基础必须是自由主义的，是政府权力、社会权力和个人权利的明确划分。

自由主义民主的原则有三：（1）其理论基础是自由主义，比尔斯的一句话揭示了自由主义民主的实质——“为了私人的利益而从事公共利益”。

为了实现自由主义民主，必须对权力实行限制，方法包括法治和分权。

（2）自由主义民主是间接民主，大众原则与精英统治互相妥协平衡。

（3）本质上不强调共同利益问题，民主是实现各种利益的妥协。

（五）自由主义的国家
关键词：有限政府原则法治与宪政原则
自由主义关心个人与国家的关系，认为理想国家应是一个权力有限并受到制约的国家。

施密特提出了所谓自由主义国家的两个原则——有限政府原则和法治宪政原则。

有限政府原则是国家的组织原则，强调个人的基本权利（生命权、自由权、财产权），重视市场经济，认为它是公平有效的经济制度，同时也强调国家在经济中的作用。

自由主义。