西部机场公司SMS安全管理体系(pdf 37页)

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西部机场发〔2009〕19号
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咸阳机场股份公司，宁夏、青海机场公司，榆林、延安、汉中、安康、天水机场公司，各控（参）股公司，集团公司各单位、部门： 根据《关于印发<西部机场集团有限公司安全管理体系（SMS）建设实施总体方案>的通知》（西部机场发〔2008〕228号）的安排部署，现将《西部机场集团有限公司安全管理体系（SMS）》及附件一、附件二印发你们，请认真遵照执行。

其它附件将陆续印发。

二OO九年一月二十一日
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2008年12月
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安全是人类文明进步的重要标志，也是国家繁荣稳定的根本保证，更是企业生存和发展的根基和基本前提。

随着国际社会对安全的普遍关注和重新认识，我们国家对安全的认识程度进一步提高，重视程度进一步增强，安全理念已渗透到社会的各个层面和领域，特别是科学发展观和安全发展理念的相继提出，使安全生产有了理论指导。

《安全生产法》的颁布施行，使安全生产有了法律保障；“安全第一、预防为主、综合治理”方针的修改确立，使安全生产有了行动指南，对促进安全管理工作提供了有力支撑，对稳定安全生产形势发挥了积极作用，对推动经济社会和谐发展必将产生深远影响。

国家民航局非常重视航空安全工作，认真履行国际民航公约，积极参与国际民航事务，全面建设航空安全体系，在建立健全两级政府三级管理体制的基础上，依法落实主体责任，明确提出“五严”要求，持续开展专项整治，修订完善规章标准，通过联合安全审计和航空保安审计，有效实现了与国际民航标准的接轨，有力提升了行业的安全管理水平。

集团公司始终将安全放在首位，把安全看成企业的生命。

在践行企业文化的过程中，概括提炼出系统的安全管理理念，促进集团整体安全管理水平不断提升，综合安全保障能力持续增强，为企业的做大做强奠定了坚实基础，为集团的改革发展创造了有
利条件。

我们依据国际民航组织《安全管理手册》、国家民航局《机场安全管理体系建设指南》和西部机场集团《集团化管理基本制度》，组织编写了《西部机场集团有限公司安全管理体系（SMS）》，旨在加强集团安全体系建设，规范集团安全管理工作，强化对各成员企业安全生产的监督管理，增强集团核心竞争力，促进集团又好又快发展。

二OO八年十二月
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体系版本
临时修订编号
（格式：版本号－
修订颁发年月日）
临时修订主题修订负责人
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页面名称页码范围生效日期登记人
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第一章 总则
第二章 安全政策与目标
2.1 安全政策
2.2 安全目标
第三章 组织机构
3.1 组织结构
3.2 安全责任
3.3 协调沟通
第四章 安全教育培训
4.1 安全教育培训政策
4.2 组织管理
第五章 风险管理
5.1 概述
5.2 风险识别
5.3 风险评估
5.4 风险缓解
5.5 风险信息沟通
第六章 应急响应
6.1 概述
6.2 组织体系
6.3 应急预案
6.4 应急演练
6.5 应急队伍建设
6.6 应急物资设备
6.7 应急信息管理
6.8 应急响应行动
第七章 不安全事件的调查和处理
7.1 概述
7.2 调查范围
7.3 调查组
7.4 调查程序
7.5 处理
第八章 安全监测
8.1 概述
8.2 安全检查
8.3 安全审计
第九章 安全绩效评价
9.1 概述
9.2 内容
第十章 安全文件、记录及信息管理
10.1 安全文件
10.2 安全记录
10.3 安全信息
第十一章 安全奖罚
第十二章 附则
附件：
附件一 《有关安全生产法规、规章和标准目录》 附件二 《集团公司安全管理文件目录》
附件三 《集团公司安全目标管理考核办法》
附件四 《集团公司安全教育培训规定》
附件五 《集团公司安全信息管理规定》
附件六 《集团公司风险管理程序及方法》
附件七 《集团公司安全检查规定》
附件八 《集团公司安全审计规定》
附件九 《集团公司专机工作规定》
附件十 《集团公司岗位安全责任制度》
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1.1 为切实加强对成员企业安全生产的监督指导，全面落实集团化管理战略，持续改进安全管理工作，依据国家法律法规、民航规章标准和国际民航组织《安全管理手册》（SMM）规定及ISO9000国际质量管理体系要求，根据集团化管理基本制度，制定本体系。

1.2 本体系适用于集团公司及其控股或拥有实际控制权的成员企业。

1.3 本体系包括框架和附件两部分。

框架包括总则、安全政策与目标、组织机构、安全教育培训、风险管理、应急管理、不安全事件的调查和处理、安全监测、安全绩效评价、安全文件记录及信息管理、安全奖惩、附则等部分。

附件包括法律法规、技术标准、规章制度、工作流程等内容。

1.4 本体系附件包括《有关安全生产法规、规章和标准目录》（附件一）、《集团公司安全管理文件目录》（附件二）、《集团公司安全目标管理考核办法》（附件三）、《集团公司安全教育培训规定》（附件四）、《集团公司安全信息管理规定》（附件五）、《集团公司风险管理程序及方法》（附件六）、《集团公司安全检查规定》（附件七）、《集团公司安全审计规定》（附件八）、《集团公司专机工作规定》（附件九）、《集团公司岗位安全责任制度》（附件十）。

1.5 本体系所称的安全包括航空安全和非航空安全。

航空安全即飞行安全、航空地面安全和航空保安等；非航空安全即除航空安全以外的生产安全，包括道路交通安全、消防安全、建筑质量安全、医疗卫生安全、食品安全等。

本体系所称的安全管理是指通过持续的危险识别和风险管理，将人员伤害或财产损失的风险降低并保持在可接受的水平及其以下。

1.6 对本体系的任何修改，均应征得集团公司安全委员会的同意，并应按规定程序组织实施；若本体系被修改或代替时，应以最新版本为准。

1.7 本体系及其所有文件均属受控文件，由集团公司安全技术部负责管理。

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2.1 集团公司安全政策
2.1.1 严格遵守国家、地方和行业政府的安全生产法律法规和规章标准，确保本体系符合国际民航组织、国家、地方和行业政府对航空安全及非航空安全的规定要求。

2.1.2 坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针、“五严”要求和集团安全管理理念，建设积极的集团安全文化。

2.1.3 明确集团公司安全监管责任、成员企业安全主体责
任、各级管理人员领导责任和员工岗位责任，实行安全目标管理考核制度。

2.1.4 保证为成员企业的安全生产提供人力、技术、设备和资金等方面的有效支持，增强成员企业的安全保障能力。

2.1.5 保证使员工参与安全管理，获取安全信息，接受安全培训。

2.1.6 鼓励对任何安全问题的自愿报告行为，推行安全差错主动报告无惩罚政策。

2.1.7 保证按照“四不放过”的原则查处不安全事件，处理故意违规行为。

2.1.8 开展风险管理和安全监测，适时对成员企业进行安全绩效评价，将安全风险降低到可接受程度。

2.1.9 提供畅通良好的信息平台，确保各种信息及时有效传递。

2.1.10 接受社会舆论和旅客用户的监督与评价，欢迎有关航空和非航空安全的意见与建议。

2.1.11 成员企业根据集团公司安全政策要求，制定各自安全政策和具体落实措施，接受集团公司的监督指导。

2.2 集团公司安全目标由安全技术部根据民航行业及地方政府安全目标限定值，结合集团实际制定，报集团公司安全委员会批准。

2.3 成员企业按照集团公司安全目标，制定各自安全目标，
目标值不得低于集团公司安全目标值。

2.4 集团公司安全技术部负责定期考核安全目标，考核结果上报安全委员会审核；成员企业安全管理职能部门负责定期考核各自安全目标，考核结果上报集团公司安全技术部备案。

2.5 集团公司安全技术部负责对安全目标奖惩事项提出建议。

2.6 保证安全目标的调整符合法律、法规和规章要求。

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3.1 组织结构
3.1.1 集团公司和成员企业应建立健全安全管理机构，配备足够的安全管理人员及设施设备。

3.1.2 集团公司设立安全委员会，下设应急救援、专机工作、国防动员、综合治理、国家安全和保密工作、防汛工作、鸟防工作、危险品运输工作等专门领导小组。

3.1.3 集团公司安全管理职能部门为安全技术部，成员企业应明确安全管理职能部门。

3.1.4 集团公司设立安全总监和安全经理，安全总监由分管安全工作的副总裁担任，安全经理由安全技术部总经理担任。

3.1.5 咸阳、宁夏和青海机场公司安全管理组织机构和设施设备配备参照集团公司的模式执行，其他成员企业根据自身实
际执行。

集团公司安全管理组织机构图
3.2 安全责任
3.2.1 集团公司安全委员会负责研究部署总体安全工作，监督管理成员企业的安全工作，协调解决安全生产方面的重大事项。

3.2.2 集团公司安全技术部负责检查指导成员企业的安全工作，成员企业安全管理职能部门负责组织实施本单位的安全工作。

3.2.3 集团公司法定代表人为安全第一责任人，依法承担安全管理责任，同时兼任安全委员会主任，对安全委员会负责；
集团公司安全总监根据总裁授权，全面负责安全管理工作，兼任安全委员会执行副主任，向主任负责；安全经理根据职责负责具体安全管理工作，向安全总监负责。

3.2.4 集团公司其他业务分管领导根据职责负责相关安全管理工作，承担相应安全管理责任。

3.2.5 成员企业法定代表人为安全第一责任人，依法承担安全管理责任，其他业务分管领导、管理人员和员工根据各自职责负责相关安全工作，承担相应安全责任。

3.2.6 集团公司管理层和机关部门各岗位的安全职责与责任执行《集团公司岗位安全责任制度》（见附件）；成员企业各岗位的安全职责与责任以其安全管理体系设定的为准。

3.3 协调沟通
3.3.1 集团公司定期向地方和行业政府报告安全生产及管理工作情况，保持与上级机关及其职能部门的沟通与联系，接受安全业务指导与检查。

3.3.2 集团公司加强与地方和行业政府、航空器营运人、空管、油料等部门的联系，通过安全联席会或座谈会等形式，协调解决重大安全问题。

3.3.3 成员机场成立机场安全管理委员会，建立与驻场单位的定期沟通机制，了解有关安全需求，协调相互工作关系，解决突出安全问题。

3.3.4 集团公司通过党委会、办公会、月度安全生产汇报
会、季度重大情况通报会、半年和年度工作会及专题安全会等形式，决策重大安全事项，部署重要安全工作。

3.3.5 集团公司建立健全安全检查、安全审计制度和安全隐患排查治理长效机制，成员企业结合实际，建立健全相应的制度和机制。

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4.1 安全教育培训的目标是普及安全知识，推广安全理念，宣传安全文化，贯彻安全法规，增强全员安全意识。

4.2 集团公司负责对成员企业安全教育培训实施监督指导，成员企业应确保每位员工都能得到安全培训，未经安全培训合格，不得从事与安全生产有关的工作。

4.3 集团公司安全技术部负责监督、指导和检查、评估成员企业的安全教育工作，集团公司人力资源管理部和党群工作部予以协助。

4.4 集团公司人力资源管理部负责监督、指导和检查、评估成员企业的安全培训工作，集团公司安全技术部和党群工作部予以协助。

4.5 成员企业应明确安全教育培训职能部门，建立安全教育培训制度，制定安全教育培训计划，开展安全教育培训活动，健全安全教育培训档案，保证安全教育培训所需人员和经费，定
期向集团公司报告其安全教育培训工作。

4.6 安全教育培训工作执行《集团公司安全教育培训规定》。

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5.1 概述
5.1.1 风险是某一特定危险情况发生的可能性和严重度的组合。

危险是可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏这些情况组合的根源和状态。

5.1.2 风险管理是一种过程管理，即通过识别、分析和排除危险，将危险消除或降低到可接受的程度，包括风险识别、风险评估、风险缓解和风险信息沟通。

5.1.3 集团公司在生产领域推行风险管理，成员企业应建立相应的风险管理机制。

风险管理由集团公司安全技术部监督指导，成员企业安全管理职能部门组织实施。

5.2 风险识别
5.2.1 风险识别是找出能够导致损失的事件、条件或环境。

5.2.2 风险识别的依据是国际民航组织相关标准、国家安全生产法律法规、地方和行业政府安全规章及集团公司安全文件等。

5.2.3 风险识别主要从设计、程序和操作、通信、人事、
组织、工作环境、管理监督、防护机制等因素着手实施。

5.3 风险评估
5.3.1 风险评估是分析危险发生的可能性，评价危险后果的严重性和危险可接受的程度。

5.3.2 危险发生的可能性分为经常发生、可能发生、很少发生、几乎不发生、不可能发生等5种。

5.3.3 危险后果分为灾难性的、严重的、较大的、轻微的、可容忍的等5级。

5.3.4 危险的程度分为A级、B级和C级，A级为不可接受的危险，必须采取措施予以消除。

B级为可以容忍的危险，必须采取措施消除或降低，C级为可以接受的危险，需要加强监控。

5.4 风险缓解
5.4.1 风险缓解是采取控制措施，建立保护人员、财产和环境的防护机制。

5.4.2 风险缓解措施包括硬件防护和软件防护两类，硬件防护即有形防护，是通过改进设施设备防止危险发生。

软件防护即管理防护，是通过完善安全规章、操作规程，加强监督检查、教育培训等措施防止危险发生。

5.4.3 制定风险缓解备选方案应考虑效能、成本效益、实用性、可审查度、接受程度、执行程度、持续性、遗留问题、新问题等因素，按照排除风险、降低风险、增加防护的优先顺序确定实施方案。

5.5 风险信息沟通
5.5.1 风险信息传递按照《集团公司安全信息管理规定》执行。

5.5.2 A级潜在风险整改方案上报集团公司审批，B级潜在风险整改方案上报集团公司备案。

5.6 风险管理参照《集团公司风险管理程序及方法》。

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6.1 概述
6.1.1 应急管理是在突发事件的事前预防、事发应对、事中处置和事后管理过程中，通过建立必要的应对机制，采取一系列必要措施，保障公众财产安全，促进社会和谐健康发展的有关活动。

6.1.2 应急管理的目的是规范应急管理工作，完善应急响应程序，增强成员企业突发事件处置能力，提高集团公司应急救援保障水平，最大程度的减少或降低突发事件造成的损害，保障公共生命财产安全。

6.1.3 应急管理的依据是《安全生产法》、《突发事件应对法》、《民用航空法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家航空安全保卫规划》、《陕西省突发公共事件总体应急预案》等。

6.1.4 突发公共事件分为自然灾害、事故灾难、公共卫生
事件和社会安全事件4类。

6.1.5 应急管理的原则是：以人为本，安全第一；统一领导，分级负责；条块结合，属地为主；快速反应，协同应对；依法规范，科学管理。

6.2 组织体系
6.2.1 集团公司应急管理组织体系分为应急救援领导机构和办事机构。

6.2.2 集团公司应急救援领导机构是安全委员会应急救援领导小组，办事机构设在集团公司安全技术部。

6.2.3 集团公司各级应急救援领导机构接受国家、地方和行业政府的领导。

6.2.4 集团公司应急救援领导机构负责规划建设集团公司应急管理体系，组织成员企业构建突发事件应急管理机制和保障体系，领导成员企业加强应急管理机构和应急救援队伍建设，协调与地方和行业政府之间的应急管理工作。

6.2.4 集团公司应急救援办事机构负责修订完善《集团公司突发事件总体应急预案》，监督检查成员企业的应急管理机制和保障体系建设工作，协调指导成员企业的应急演练工作。

6.2.5 成员企业应明确应急救援领导机构和办事机构及其职责，始终保持与所在地政府应急管理机构的沟通协调，及时获取应急信息，全面加强应急管理。

6.3 应急预案
6.3.1 集团公司安全技术部根据国家、地方和行业政府要求，编制总体应急预案，并对成员企业预案编制工作进行监督检查。

6.3.2 成员企业按照地方和行业政府及集团公司要求，制定应急预案，报集团公司应急救援领导机构审核备案，经地方或行业政府批准后实施。

6.3.3 成员企业应将应急预案放置在适当场所，以便及时查阅和学习贯彻。

6.4 应急演练
6.4.1 集团公司安全技术部负责成员企业应急救援演练工作的检查指导。

6.4.2 成员企业每年初应将其年度应急救援演练计划上报集团公司安全技术部。

6.4.3 成员企业每年至少组织一次单项或专项的桌面或实战演练，每两年组织一次综合实战演练，并对演练结果进行评估，不断完善应急预案。

6.5 应急队伍建设
6.5.1 成员企业应加强应急队伍建设，确保应急救援人员得到有效培训，提高全员应急意识和处置能力。

6.5.2 成员企业应建立应急救援专业人才库，确保持续更新，并将情况及时上报集团公司安全技术部，以便统一调配。

6.6 应急物资设备
6.6.1 集团公司和成员企业应建立应急救援信息沟通机制，明确公布应急值班电话，定期核对通讯信息，确保与地方和行业政府应急机构的通讯畅通。

6.6.2 集团公司安全技术部负责统一整合现有应急资源，统筹购置应急设备，确保实现内部应急资源共享。

6.6.3 成员企业应制定应急物资设备管理规定，明确管理责任，储备足够的应急物资，并保持状态良好。

6.6.4 成员企业应按照国家、地方和行业政府要求，建立应急指挥中心，配备相关保障设备，加强日常应急管理，保证中心正常运转。

6.7 应急信息发布
6.7.1 应急信息发布执行国家、地方和行业政府的相关规定。

6.7.2 国家、地方和行业政府未明确规定的，由集团公司指定的发言人发布。

6.7.3 未经批准，任何单位和个人不得向外界泄漏应急信息。

6.8 应急响应行动
6.8.1 突发事件发生后，成员企业应立即启动应急预案，即时报告地方和行业政府及集团公司，迅速组织现场应急救援。

6.8.2 成员企业应按规定向集团公司应急救援领导小组报告突发事件的基本情况、发展变化情况和救援处置情况及需要给
予支援的事项。

6.8.3 成员企业应急救援工作按照属地原则接受地方政府领导，所属应急救援力量由地方政府统一指挥，应急救援领导机构全力配合。

6.8.4 在应急行动中，集团公司应急救援领导小组配合地方和行业政府组织实施应急处置工作，协调落实有关事项，提供应急资源支持。

6.8.5 应急管理和救援处置工作按照陕机发〔2005〕147号《陕西省机场管理集团公司突发事件总体应急预案》实施。

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7.1 概述
7.1.1 不安全事件调查和处理的目的是查明原因，分清责任，总结教训、寻找规律，提出建议和措施，防止类似事件再次发生。

7.1.2 不安全事件调查和处理的法律依据是《安全生产法》、《民用航空法》、《企业职工伤亡事故调查分析规则》、《民用航空不安全事件的处置程序》等。

7.1.3 不安全事件调查的原则是独立、客观、深入和全面。

7.1.4 不安全事件处理的原则是“四不放过”，即不查清原因不放过，不分清责任不放过，不采取措施不放过，不做出处理
不放过。

7.2 调查范围
7.2.1 由国家、地方和行业政府负责调查的不安全事件，集团公司及成员企业配合调查。

7.2.2 集团公司负责调查成员企业发生的“其它航空不安全事件”和生产运行中发生人员重伤、直接经济损失30万元以上及认为有必要调查的不安全事件。

7.3 调查组
7.3.1调查组组长由集团公司安全总监或安全经理担任，调查组成员由集团公司指定。

与不安全事件有直接利害关系的人员不得参加调查工作。

7.3.2 调查组职责包括查明不安全事件原因、过程、人员伤害和设施设备损坏及直接经济损失等情况，确定事件责任，提出建议措施，提交调查报告。

7.3.3 调查组在履行职责时，有关单位、个人应当积极协助，主动配合，如实反映情况，不得拒绝调查。

7.4 调查程序
7.4.1 调查组到达现场后，应认真开展调查，注意保护现场。

7.4.2调查组根据认定的事实起草专题报告，经组长审核后，上报集团公司。

7.4.3对调查结果的不同意见应列为报告的附件，一并提
交集团公司。

7.4.4 调查报告经集团公司安全委员会审议批准后，调查工作即告结束。

7.4.5 集团公司安全技术部应对调查工作进行总结，对相关文件和书面证据等统一归档。

7.4.6 事发单位必须妥善保管与事件有关的文件、样品、工具和设备等物品，不能停用的物品应当拍照或记录其外形和状态。

7.5 事件处理
7.5.1 集团公司对责任原因造成不安全事件的单位负责人和相关责任人，将依照《集团公司安全目标管理考核办法》的规定进行处理。

构成犯罪的，交由司法机关处理。

7.5.2 集团公司对瞒报、谎报、迟报和故意破坏现场、拒绝接受调查的相关责任人将严肃处理。

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8.1 概述
8.1.1 安全监测是运用系统、科学的方法，对生产运行和保障工作中的人员、设备及流程进行定期监测和持续改进，以保证安全运行符合国家、地方和行业政府的要求。

安全监测包括安全检查和安全审计，安全审计的航空保安审计部分按照《国家航
空安全保卫规划》、《国家民用航空保安审计手册》等法规文件执行。

8.1.2 安全检查是对整体、阶段和专项安全工作的检查验收；安全审计是对生产运行系统的全面评估。

两者都是提升安全管理水平、促进安全目标实现的重要手段。

8.1.3 安全技术部是集团公司安全监测的职能部门，成员企业应明确安全监测职能部门及其职责。

8.1.4 安全监测应分别按照《集团公司安全检查规定》和《集团公司安全审计规定》组织实施。

8.1.5 针对发现的问题和存在的缺陷，相关责任部门按照“风险管理”和“不安全事件调查和处理”的要求进行限期整改，安全监测部门负责跟踪整改情况，必要时进行复查。

8.2 安全检查
8.2.1 安全检查的内容包括安全目标、安全政策、工作程序、岗位职责履行情况、机坪运行秩序、不停航施工管理、围界管理、安全文化、安全保障设施设备、重复发生的不安全事件，同时结合不同阶段安全生产形势的发展变化和每次安全检查工作的具体要求，综合确定检查重点或内容。

8.2.2 安全检查分为综合和专项两种，集团公司综合安全检查每半年一次，成员企业综合安全检查每一季度一次，专项安全检查根据需要组织实施。

8.2.3 安全检查的方法有听取汇报、现场观察、人员访谈、。