中小企业技术创新模式选择策略

统计与决策２００８年第８期（总第２６０期）

摘要：随着企业规模的扩大，企业的综合实力和技术创新能力在不断地增强。企业技术创新

能力是制定和实现企业技术创新战略的基础，企业技术创新战略必须适应企业技术创新能力的基本要求。不同成长阶段的中小企业应当选择与其技术创新能力相适应的技术创新战略模式。

关键词：中小企业；技术创新；成长阶段；战略；模式中图分类号：Ｆ２７０

文献标识码：Ａ

文章编号：１００２－６４８７（２００８）０８－０１７５－０３

中小企业技术创新模式选择策略

陈勇星１ａ，秦秋英１ｂ，李由胜２

（１．江苏大学ａ．工商管理学院；ｂ．财务处，江苏镇江２１２０１３；２．武汉冶金管理干部学院，武汉４３００８１）

１企业技术创新能力与企业技术创新战略的

关系

１．１企业技术创新能力的概念及其构成要素［１］

技术创新能力是企业依靠新技术推动企业发展的能力，也是企业通过引入或者开发新技术来扩大自己的竞争优势以进一步满足市场需求的基本能力。技术创新能力是一个能力组合概念，包括以下能力要素：

（１）技术创新投入能力是企业技术创新活动中投入的资

源数量和质量，包括研发资金投入、人力投入、技术引进与消化吸收投入和技术改造投入。

（２）技术创新管理能力是企业从整体上和战略上安排技

术创新和组织实施技术创新的能力，包括技术创新战略管理能力、技术创新机制建立与运营能力和技术创新过程管理能力。

（３）技术创新研发能力是企业从事基础研究、

应用研究和发展研究的能力，包括技术选择能力、技术模仿能力、技术改进能力、技术创造能力和研发组织能力。

（４）技术创新生产能力是企业把研发成果转化为符合设

计要求的可批量生产产品的能力，包括新产品试制能力、新产品生产能力和相应的配套能力。

（５）技术创新营销能力是企业把创新成果推向市场实现

创新成果商业化的能力包括市场调研能力、市场开拓能力和市场销售能力。

（６）创新产出能力是技术创新使企业降低成本、提高销售额和增加利润的能力，包括新产品收益能力、新产品市场占有能力和新产品销售率。

（７）创新核心能力是企业持续创新形成长久竞争优势的

能力，包括企业家的创新意识、员工的知识和技能、技术和管理体系、企业文化和精神。

１．２企业技术创新能力与企业技术创新战略的关系

（１）企业技术创新能力是制定和实现企业技术创新战略

的基础

企业要发展，要实现技术创新目标，就必须进行技术创新。而企业要开展技术创新活动，又首先要解决企业的技术创新战略问题。企业技术创新战略是关于企业进行技术创新活动长远性、方向性和全局性的谋划。企业技术创新能力既是制定企业技术创新战略的前提条件，又是实施企业技术创新战略的现实基础。可见，企业缺乏技术创新能力支持的技术创新活动是无法持续的，而且企业缺乏有效技术创新活动的技术创新战略也是无法实现的。

（２）企业技术创新战略必须适应企业技术创新能力的基

本要求

银路在２００４年出版的《

技术创新管理》一书中提出的企业技术创新战略模式选择基本步骤是：机会、

目标及竞争态势识别→能力评价→机会、目标与能力的匹配分析→基本战略的选择→主要战略部署的决策［２］。

从这个基本步骤来看，企业技术创新机会、目标与能力的匹配关系决定了企业技术创新战略模式的选择，这三个方面的匹配分析实际上就是谋求企业技术创新基本战略在机会、目标与能力三者之间的动态平衡，而且这种平衡的结果恰恰就是企业技术创新的基本战略方案。在这个动态平衡中起关键作用的是企业技术创新能力，这是因为企业能否及时抓住市场上的技术机会，并且成功地利用这种机会将预期的技术创新目标转变为现实的技术创新成果，完全取决于企业技术创新能力与技术机会和技术创新目标之间的匹配程度。于是，这种匹配关系的合理性与有效性就成为了企业技术创新基本战略选择的决定性因素。所以，企业技术创新战略必须适应企业技术创新能力———什么样的企业创新技术能力决定了什么样的企业技术创新战略。

２中小企业成长过程的技术创新能力分析２．１中小企业成长阶段的基本特点和技术创新能力状况

关于中小企业成长阶段有三阶段论、四阶段论、五阶段

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统计与决策２００８年第８期（总第２６０期）

图１

中小企业成长阶段与企业规模

表１

中小企业成长阶段的规模、实力与技术创新战略模式选择生存期小弱低

模仿型

填空型发育期迅速扩大不断增强有效提升引进型跟随型

成熟期大强高合作型、自主型

领先型

企业成长阶段企业发展规模企业综合实力企业技术创新能力

企业技术创新战略模式

不同技术来源的技术创新不同技术地位的技术创新图２

中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择程序

论以及其他更多阶段的理论。下面就以影响最大、阶段划分最简明的三阶段论（如图１）为基础，来分析中小企业成长阶段的基本特点及其技术创新能力状况。

（１）中小企业的生存期

生存期是企业从筹建、投产到稳定销售以谋求市场生存的创业时期。这个阶段的主要特点是：企业规模很小，综合实力较弱；市场范围狭小，产品销售不稳定；发展速度比较慢，破产率高；管理不规范，人员素质不高；产品质量和生产工艺不稳定，技术基础很差，缺乏技术创新能力。

（２）中小企业的发育期

发育期是企业站稳市场后业绩高速增长、规模迅速扩大的高成长时期。这个阶段的主要特点是：企业由单厂向多厂发展，综合实力增强很快；形成的主导产品逐渐在市场上畅销；管理正走向正轨，组织和制度开始健全；企业专业化水平和技术水平提高，研发投入有所增加，开始形成一定的技术创新能力。

（３）中小企业的成熟期

成熟期是企业在高速发展后巩固已经取得发展水平的相对稳定时期。这个阶段的主要特点是：企业向集团化方向发展，企业发展速度明显趋缓，综合实力比较强大；产品有一定的市场占有率，品牌也有一定的知名度，产品逐步向多样化发展；企业管理开始规范，企业管理水平提高；技术装备水平比较先进，自我开发的产品比例较高，研发投入进一步加大，具备一定的技术创新能力。

２．２中小企业成长阶段的企业规模、综合实力与技术创新能

力的关系

企业规模通常是指一个企业的经营总额、资产总额和员工总数。企业综合实力是指一个企业的资源拥有能力、生产经营能力和市场竞争能力。一般情况下，企业规模往往是企业综合实力的总体反映；而企业技术创新能力则是企业综合实力的重要组成部分，也是企业技术能力的核心。在传统技术产业中，企业规模与企业综合实力一般成正比。随着企业规模的不断扩大，企业综合实力也在不断地增强，与此同时企业技术创新能力同样相应地随之在不断地提高。

在中小企业的成长过程中，随着中小企业从生存期到发育期再到成熟期的发展，中小企业的规模从小向大扩张。同样，伴随着中小企业的扩大，企业的综合实力也由弱变强，而中小企业技术创新能力也相应地随之由低变高（如表１）。

３中小企业成长过程的技术创新战略模式选

择

３．１中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择程序

以下是中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择程序（如图２）：

（１）研究中小企业的外部环境

中小企业所面临的外部环境有政治与法律环境、社会与经济环境、自然与科技环境、市场与行业环境。主要针对外部环境中的市场需求和市场竞争、科技发展、产业政策、宏观经济状况等等方面的机会和威胁进行研究。

（２）分析中小企业成长阶段的基本特点

对于中小企业成长阶段基本特点的分析，首先要明确中小企业成长的具体阶段即判断中小企业究竟正处于哪个成长阶段——

—是生存期、发育期还是成熟期？然后进一步分析正处于这个成长阶段的中小企业的基本特点包括对生产、技术、产品、营销、资源、效益和管理等等方面的状况分析。

（３）评价中小企业成长阶段的技术创新能力

评价技术创新能力需要对中小企业成长阶段的技术能力进行分析。在技术能力的内容上需要对中小企业成长阶段的技术吸收能力、技术应用能力和技术创造能力进行评价；在技术能力的范围上需要对中小企业成长阶段的现有技术能力、潜在技术能力和充分挖掘后的极限技术能力进行评价。

在分析技术能力基础上，对中小企业成长阶段技术创新能力的评价，包括对技术创新的投入能力，管理能力、研发能力、生产能力、营销能力、产出能力和核心能力等七个方面进行评价。

（４）选择中小企业成长阶段的技术创新战略模式

不同的企业成长阶段所面临的外部环境不同，企业自身的基本特点、综合实力尤其是技术创新能力也都存在着很大的差异。因而，中小企业在不同的成长阶段需要选择与其相适应的技术创新战略模式。这些技术创新战略模式的类型，按获取技术的来源从易到难可分为模仿型、引进型、合作型和自主型技术创新战略；按所处技术竞争的地位从低到高可分为填空型、跟随型和领先型技术创新战略。

（５）制定中小企业成长阶段的技术创新具体战略

技术创新战略模式是企业技术创新的基本战略。在已经选定的技术创新战略模式框架下，根据企业内外环境的具体情况来选择企业技术创新的战略目标、制定相应的技术创新战略的具体化方案。

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