供应链协调与优化
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9
二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化
柔性供给的进展（按订单装配系统，ATO） ：
ATO的主要优点在于它降低风险和风险共享的能力。通过 将组装过程延迟到最终产品的需求实现后再进行，这样可以 使得最终产品的库存保持较低的水平，同时避免了产品过时 的风险；通过使用通用组件，ATO可以有效地降低由于最 终产品的需求变化导致的风险。
12
二、研究现状
2. 供应链协调策略
随着企业对核心竞争力的重视，越来越多的非核心业务被外包 出去，极大地增加了企业与外部供应商、分销商之间的合约关 系，使得供应链协调的重要性凸现出来。要实现各方的协调运 作，必须设计出有效的激励机制来促成上下游之间的协作，从 而优化整个供应链的绩效。 这方面的研究相当丰富，主要的协调策略包括回购（Returns Policies、Buyback Agreement）（Pasternack 1985）、数量折 扣（Quantity Discounts）（Weng 1995）、数量弹性 （Quantity Flexibility）（Tsay 1999）、数量约束（Quantity Commitment）（Anupindi和Bassok 1999）、订货储备契约 （Backup Agreement）（Eppen和Iyer 1997）、收益共享机制 （Revenue Sharing Contracts）（Cachon和Lariviere 2004）、 销售回扣策略（Sales Rebate Contracts）（Taylor 2002）等。 关于此类研究的已有成果，Tsay等人（1999）与Cachon（2003） 13 做了详细的文献综述。
二、研究现状
2. 供应链协调策略
通过更新信息，降低需求的不确定性，提高供应链运作效 益。
– Donohue（2000）研究了一个单制造商单分销商的供应链， 其中制造商有两种生产模式，分销商可以在销售季节到来前 预测需求信息，产品是季节性的时尚产品，文章建立了一种 协调合同使整个系统的利润最大化； – Chen等人（2006）研究了在考虑需求更新的情况下，设计 了一种称之为具有“双向补偿”的协调机制，该机制不仅能 够协调供应链达到系统最优，并且将各成员的收益与其愿意 承担的风险联系起来； – 更多关于供应链中信息预测更新的文献可参考Sethi等人 （2005）。
4
背景
经营中最具有挑战性的问题
需求 供给 运作系统 能力： • 有限 • 柔性弱
5
需求： • 变化没测 • 永无止境
信息、风险、营销/渠道、运作、协调
供 应 不 确 定
信息不对称
信息不对称
供应商
在线销售
替代性
制造商
冲突？ 传统销售
顾客
供应商
采购、生产库存、ATO 定价、激励机制、 促销、服务水平
经营环境
推动：技术进步
• 信息 • 通讯 • 制造 • 物流
世 界 全球化 变 • 产品 平 • 知识 了！ • 金融
• 劳动力
3
背景
•全球化 –全球化对企业的要求 •在全球市场上进行竞争 •全球化工作环境 •全球配送系统 –经济全球化进一步增强：企业间的竞争与合作、信息的价值 –经济全球化和信息技术的发展对传统基于本地的企业是一个 巨大挑战，也是机会。例如：利丰 •顾客要求的变化：个性化要求、耐心有限… –“卖方市场” ⇒ “买方市场” ⇒ 加剧了企业间的竞争 良好供应链管理是企业赢得竞争的关键 ---成功案例：IBM、 Dell、HP、 P&G、Wal-Mart 等
协同优化
协调
6
二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化 :
– “买方市场”的一个突出特征就是产品的个性化和多 样化，当前企业竞争的关键是如何快速、准确地响应 顾客个性化和多样化的需求。 – 企业经常通过一些营销手段（如：定价、渠道设计、 促销活动等）去影响需求。 – 如何恰当地设计、选择并应用价格策略，通过价格引 导需求，使得企业能将合适数量的产品在合适的时间 提供给对它最有价值的顾客，从而提高企业的整体竞 争力。
– Agrawal和Seshadri（2000b）考虑了单周期模型，研究了多个 风险厌恶的零售商和一个风险中性的供应商的订货和分配问题， 目的是提高整个供应链的运营绩效达到整个供应链风险中性时 的最优策略的效果。 – Gan等人（2004，2005）考虑了供应链成员是风险厌恶情况下的 供应链协调问题，研究了风险厌恶对供应链协调的影响。
14
二、研究现状
3. 多类渠道供应链协调优化
互联网使企业能够更紧密地联系消费者 例如：在Dell的运营模式中，消费者甚至接管了某些传统上 属于Dell内部的活动，如产品配置和订单输入等。互联网推 动了电子商务的发展，制造商/供应商不仅可以通过销售商， 而且可以直接面向顾客在线销售他们的产品（Chiang等人， 2003）。截至2000年，已有超过40％的主要供应商开始进行 网上直销，这些供应商包括IBM、Cisco、Nike和Estee Lauder等（Tedeschi，2000）。 Chiang等人（2003）认为，在由一个本地销售商和一个在线 直销市场组成的模型中，当所有消费者都更偏好本地采购时， 引入直销渠道能够提高供应商的谈判能力。 Cattani等人（2006）指出，只要零售渠道的便利性明显优于 互联网渠道，那么一个等价格策略就是适用的。
17
二、研究现状
4. 供应链风险管理
已经有一些研究者在运作管理的研究中考虑了决策者的风 险偏好问题（Lau，1980；Bouakiz和Sobel，1992；Lau和 Lau，1999；Chen和Federgruen，2000；Agrawal和 Seshadri，2000a；Tsay，2002；Buzacott等人，2001）。 少数研究者也开始考虑成员具有风险偏好的供应链协调问 题, 如:
单周期
Mills（1959）、Karlin和Carr（1962）和Lau和Lau（1988）等 Whitin（1955）
补货
企业
定价
8
二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化
动态定价方面的进展：
Bapna等人（2001）分析了网上动态定价中的消费者行为； Bajari和Hortacsu（2003）研究了如何设计有效的动态定价机制， Bapna等人（2003）对扬基拍卖的特性进行了深入的剖析； Chen Chen等人（2001）、Anand和Aron（2003）、Kauffman和Wang（2002） 2001 Anand Aron 2003 Kauffman Wang 2002
组件 供应商 供应商 供应商 主 要 问 题
A B C
产品
1 2
顾客
1
n
系统的绩效评估 最优补货策略 库存与服务水平的平衡
10
产品或部件具有替代性 装配能力的提前设置
二、研究现状
1.
营销和运作的协同优化
柔性供给的进展（按订单装配系统，ATO） ：
– Song和Yao（2002）、Akçay和Xu（2004）、Song等人（2000）、 Hsu et al., 2006等重点研究了部件的补货策略，包括最优订货量和 订货时间 。 – Eynan和Rosenblatt（1995）、Hariga（1998）、Rudi（2000） 等着重研究了最终产品的生产与容量分配决策 – Wang和Gerchak（2003）、Bernstein等人（2004）、Zhang等人 （2005）考虑了制造商与部件供应商之间的相互影响与协调机制 – Collier (1981); McClain et al (1984); Wacker and Trevelen (1986); Baker et al. (1986); Cattani (1995); Eynan and Rosenblatt (1995, 1996); Gerchak et al. (1988); Eynan (1996)等着重研究了采用公共 部件下的绩效度量和库存策略 – Fu等人（2006）考虑到未来装配能力的限制，研究了提前装配方 法（assembly-in-advance，AIA）。
18
二、研究现状
4. 供应链风险管理
随着电子商务的发展和各种网上贸易的流行，决策者越来 越可能表现为风险追逐偏好，为了追逐高利润，决策者愿 意冒更高的风险。
如：竞争性比较强和技术不成熟的环境下（Covin和 Covin Slevin1998），新产品的销售（Gourville2005），决策者更 Slevin1998 Gourville2005 愿意采取冒险的计划。Chen等人（2006）的部分内容探讨 了具有风险追逐行为的决策者的群体拍卖问题。 Yang and Chen(2007a, b)研究了供应链成员任意风险偏好情 况下的协调策略
7
二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化 :
定价与库存/生产协同：
库存水平vs价格 考虑竞争行为 Lederer和Li（1997） Dai等人（2005） Banerjee 2005 Banerjee（2005） 连续检查库存
Chao和Zhou (2006） 。。。 。。。
多周期
Federgruen和Heching（1998）
供应链协调与优化: 供应链协调与优化:发展与展望
陈 剑
清华大学经济管理学院
内容摘要
一、背景 二、 研究现状 1. 营销与运作协同优化 2. 供应链协调策略 3. 多类渠道供应链协调优化 4. 供应链风险管理 5. 信息不对称下的供应链协调策略 三、展望
2
ห้องสมุดไป่ตู้景
拉动：顾客需求
• 个性 • 时尚 • 质量 • 经济
等则通过数学模型或实证的研究方法对集体议价方式中的消费者购买 策略、定价机制的特性、适用环境等问题进行了系统的分析，得出了 很多具有指导意义的结果。 Feng和Gallego（1995）研究了动态定价中改变价格的最优时间。 最近的关于动态定价的其他参考文献还包括Rothkopf和Harstad
（1994）、Vulcano等人（2002）、Pinker等人（2003）、Easley和Tenorio （2004）等。
11
二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化 柔性供给的进展（按订单装配系统，ATO） ：
– Ettl等人（2000）建立了一个供应网络模型，以物料清单、提 前期、需求、费用数据和顾客要求的服务水平为输入，最小 化整个网络的库存费用并保证顾客的服务水平； – Cheng等人（2002）考虑了关于个人电脑制造的企业流程再 造问题，由按库存制造变成按订单组装(Configure-to-Order)， 以避免最终成品的库存问题，试图协调大规模定制和快速满 足顾客订货的要求, 是ATO的特殊情况. − Chen等人(2001)建立了一个有效贪婪算法来解决可替代性产 品带有多种不可靠供应源的生产库存系统决策问题； − Yao和Zheng(2003)研究了多周期多种可替代产品的库存模型， 通过建立一般化的利润最大化模型提出了最优分配策略
15
二、研究现状
3. 多类渠道供应链协调优化
Kumar和Ruan（2006）假设消费者要么对制造商具有品 牌忠诚，要么对零售商忠诚，零售商同时销售该供应商以 及其他品牌的产品。他们指出，在某些情况下，供应商能 够从直销渠道获益。 Bernstein等人（2006）建议，当制造商通过直销渠道和零 售商提供高成本的服务时，应该对在零售商店采购的便利 性、竞争性产品、以及消费者接受服务的偏好进行评价。 多类渠道库存的最优配置与配给（Chen等人，2006） 网上销售渠道的广告付费机制（Chen等人，2006）等。
16
二、研究现状
4. 供应链风险管理
市场的变化莫测也在不断增加供应链协调的复杂性，使供应链具 有更高的风险。另外，一些突发事件对供应链也具有重大影响， 如自然灾害、恐怖袭击等。通常供应链中的风险比较难以控制和 管理，这首先是由于风险难以识别和刻画，其次是供应链风险管 理没有金融服务行业中的那样有效且成熟的工具和技巧，最后就 是企业供应链的风险可能在任何地方发生(Shi, 2004) 。 面临着各种不可预测的风险，供应链中的决策者在进行供应链协 调优化时，必然表现出不同的风险偏好。因此，在不同风险偏好 下进行决策，是一个非常实际的问题。 现有的风险度量方法包括效用函数(Schweitzer和Cachon, 2000)、 均值方差方法 (Chen和Federgruen, 2000)、Value-at-Risk（VaR） 和Conditional Value-at-Risk（CVaR）方法(Chen等人（2003）， Tomlin和Wang, 2005等)等，这些方法已经初步被运用到运作管 理中。
二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化
柔性供给的进展（按订单装配系统，ATO） ：
ATO的主要优点在于它降低风险和风险共享的能力。通过 将组装过程延迟到最终产品的需求实现后再进行，这样可以 使得最终产品的库存保持较低的水平，同时避免了产品过时 的风险；通过使用通用组件，ATO可以有效地降低由于最 终产品的需求变化导致的风险。
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二、研究现状
2. 供应链协调策略
随着企业对核心竞争力的重视，越来越多的非核心业务被外包 出去，极大地增加了企业与外部供应商、分销商之间的合约关 系，使得供应链协调的重要性凸现出来。要实现各方的协调运 作，必须设计出有效的激励机制来促成上下游之间的协作，从 而优化整个供应链的绩效。 这方面的研究相当丰富，主要的协调策略包括回购（Returns Policies、Buyback Agreement）（Pasternack 1985）、数量折 扣（Quantity Discounts）（Weng 1995）、数量弹性 （Quantity Flexibility）（Tsay 1999）、数量约束（Quantity Commitment）（Anupindi和Bassok 1999）、订货储备契约 （Backup Agreement）（Eppen和Iyer 1997）、收益共享机制 （Revenue Sharing Contracts）（Cachon和Lariviere 2004）、 销售回扣策略（Sales Rebate Contracts）（Taylor 2002）等。 关于此类研究的已有成果，Tsay等人（1999）与Cachon（2003） 13 做了详细的文献综述。
二、研究现状
2. 供应链协调策略
通过更新信息，降低需求的不确定性，提高供应链运作效 益。
– Donohue（2000）研究了一个单制造商单分销商的供应链， 其中制造商有两种生产模式，分销商可以在销售季节到来前 预测需求信息，产品是季节性的时尚产品，文章建立了一种 协调合同使整个系统的利润最大化； – Chen等人（2006）研究了在考虑需求更新的情况下，设计 了一种称之为具有“双向补偿”的协调机制，该机制不仅能 够协调供应链达到系统最优，并且将各成员的收益与其愿意 承担的风险联系起来； – 更多关于供应链中信息预测更新的文献可参考Sethi等人 （2005）。
4
背景
经营中最具有挑战性的问题
需求 供给 运作系统 能力： • 有限 • 柔性弱
5
需求： • 变化没测 • 永无止境
信息、风险、营销/渠道、运作、协调
供 应 不 确 定
信息不对称
信息不对称
供应商
在线销售
替代性
制造商
冲突？ 传统销售
顾客
供应商
采购、生产库存、ATO 定价、激励机制、 促销、服务水平
经营环境
推动：技术进步
• 信息 • 通讯 • 制造 • 物流
世 界 全球化 变 • 产品 平 • 知识 了！ • 金融
• 劳动力
3
背景
•全球化 –全球化对企业的要求 •在全球市场上进行竞争 •全球化工作环境 •全球配送系统 –经济全球化进一步增强：企业间的竞争与合作、信息的价值 –经济全球化和信息技术的发展对传统基于本地的企业是一个 巨大挑战，也是机会。例如：利丰 •顾客要求的变化：个性化要求、耐心有限… –“卖方市场” ⇒ “买方市场” ⇒ 加剧了企业间的竞争 良好供应链管理是企业赢得竞争的关键 ---成功案例：IBM、 Dell、HP、 P&G、Wal-Mart 等
协同优化
协调
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二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化 :
– “买方市场”的一个突出特征就是产品的个性化和多 样化，当前企业竞争的关键是如何快速、准确地响应 顾客个性化和多样化的需求。 – 企业经常通过一些营销手段（如：定价、渠道设计、 促销活动等）去影响需求。 – 如何恰当地设计、选择并应用价格策略，通过价格引 导需求，使得企业能将合适数量的产品在合适的时间 提供给对它最有价值的顾客，从而提高企业的整体竞 争力。
– Agrawal和Seshadri（2000b）考虑了单周期模型，研究了多个 风险厌恶的零售商和一个风险中性的供应商的订货和分配问题， 目的是提高整个供应链的运营绩效达到整个供应链风险中性时 的最优策略的效果。 – Gan等人（2004，2005）考虑了供应链成员是风险厌恶情况下的 供应链协调问题，研究了风险厌恶对供应链协调的影响。
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二、研究现状
3. 多类渠道供应链协调优化
互联网使企业能够更紧密地联系消费者 例如：在Dell的运营模式中，消费者甚至接管了某些传统上 属于Dell内部的活动，如产品配置和订单输入等。互联网推 动了电子商务的发展，制造商/供应商不仅可以通过销售商， 而且可以直接面向顾客在线销售他们的产品（Chiang等人， 2003）。截至2000年，已有超过40％的主要供应商开始进行 网上直销，这些供应商包括IBM、Cisco、Nike和Estee Lauder等（Tedeschi，2000）。 Chiang等人（2003）认为，在由一个本地销售商和一个在线 直销市场组成的模型中，当所有消费者都更偏好本地采购时， 引入直销渠道能够提高供应商的谈判能力。 Cattani等人（2006）指出，只要零售渠道的便利性明显优于 互联网渠道，那么一个等价格策略就是适用的。
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二、研究现状
4. 供应链风险管理
已经有一些研究者在运作管理的研究中考虑了决策者的风 险偏好问题（Lau，1980；Bouakiz和Sobel，1992；Lau和 Lau，1999；Chen和Federgruen，2000；Agrawal和 Seshadri，2000a；Tsay，2002；Buzacott等人，2001）。 少数研究者也开始考虑成员具有风险偏好的供应链协调问 题, 如:
单周期
Mills（1959）、Karlin和Carr（1962）和Lau和Lau（1988）等 Whitin（1955）
补货
企业
定价
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二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化
动态定价方面的进展：
Bapna等人（2001）分析了网上动态定价中的消费者行为； Bajari和Hortacsu（2003）研究了如何设计有效的动态定价机制， Bapna等人（2003）对扬基拍卖的特性进行了深入的剖析； Chen Chen等人（2001）、Anand和Aron（2003）、Kauffman和Wang（2002） 2001 Anand Aron 2003 Kauffman Wang 2002
组件 供应商 供应商 供应商 主 要 问 题
A B C
产品
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顾客
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n
系统的绩效评估 最优补货策略 库存与服务水平的平衡
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产品或部件具有替代性 装配能力的提前设置
二、研究现状
1.
营销和运作的协同优化
柔性供给的进展（按订单装配系统，ATO） ：
– Song和Yao（2002）、Akçay和Xu（2004）、Song等人（2000）、 Hsu et al., 2006等重点研究了部件的补货策略，包括最优订货量和 订货时间 。 – Eynan和Rosenblatt（1995）、Hariga（1998）、Rudi（2000） 等着重研究了最终产品的生产与容量分配决策 – Wang和Gerchak（2003）、Bernstein等人（2004）、Zhang等人 （2005）考虑了制造商与部件供应商之间的相互影响与协调机制 – Collier (1981); McClain et al (1984); Wacker and Trevelen (1986); Baker et al. (1986); Cattani (1995); Eynan and Rosenblatt (1995, 1996); Gerchak et al. (1988); Eynan (1996)等着重研究了采用公共 部件下的绩效度量和库存策略 – Fu等人（2006）考虑到未来装配能力的限制，研究了提前装配方 法（assembly-in-advance，AIA）。
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二、研究现状
4. 供应链风险管理
随着电子商务的发展和各种网上贸易的流行，决策者越来 越可能表现为风险追逐偏好，为了追逐高利润，决策者愿 意冒更高的风险。
如：竞争性比较强和技术不成熟的环境下（Covin和 Covin Slevin1998），新产品的销售（Gourville2005），决策者更 Slevin1998 Gourville2005 愿意采取冒险的计划。Chen等人（2006）的部分内容探讨 了具有风险追逐行为的决策者的群体拍卖问题。 Yang and Chen(2007a, b)研究了供应链成员任意风险偏好情 况下的协调策略
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二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化 :
定价与库存/生产协同：
库存水平vs价格 考虑竞争行为 Lederer和Li（1997） Dai等人（2005） Banerjee 2005 Banerjee（2005） 连续检查库存
Chao和Zhou (2006） 。。。 。。。
多周期
Federgruen和Heching（1998）
供应链协调与优化: 供应链协调与优化:发展与展望
陈 剑
清华大学经济管理学院
内容摘要
一、背景 二、 研究现状 1. 营销与运作协同优化 2. 供应链协调策略 3. 多类渠道供应链协调优化 4. 供应链风险管理 5. 信息不对称下的供应链协调策略 三、展望
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ห้องสมุดไป่ตู้景
拉动：顾客需求
• 个性 • 时尚 • 质量 • 经济
等则通过数学模型或实证的研究方法对集体议价方式中的消费者购买 策略、定价机制的特性、适用环境等问题进行了系统的分析，得出了 很多具有指导意义的结果。 Feng和Gallego（1995）研究了动态定价中改变价格的最优时间。 最近的关于动态定价的其他参考文献还包括Rothkopf和Harstad
（1994）、Vulcano等人（2002）、Pinker等人（2003）、Easley和Tenorio （2004）等。
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二、研究现状
1. 营销和运作的协同优化 柔性供给的进展（按订单装配系统，ATO） ：
– Ettl等人（2000）建立了一个供应网络模型，以物料清单、提 前期、需求、费用数据和顾客要求的服务水平为输入，最小 化整个网络的库存费用并保证顾客的服务水平； – Cheng等人（2002）考虑了关于个人电脑制造的企业流程再 造问题，由按库存制造变成按订单组装(Configure-to-Order)， 以避免最终成品的库存问题，试图协调大规模定制和快速满 足顾客订货的要求, 是ATO的特殊情况. − Chen等人(2001)建立了一个有效贪婪算法来解决可替代性产 品带有多种不可靠供应源的生产库存系统决策问题； − Yao和Zheng(2003)研究了多周期多种可替代产品的库存模型， 通过建立一般化的利润最大化模型提出了最优分配策略
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二、研究现状
3. 多类渠道供应链协调优化
Kumar和Ruan（2006）假设消费者要么对制造商具有品 牌忠诚，要么对零售商忠诚，零售商同时销售该供应商以 及其他品牌的产品。他们指出，在某些情况下，供应商能 够从直销渠道获益。 Bernstein等人（2006）建议，当制造商通过直销渠道和零 售商提供高成本的服务时，应该对在零售商店采购的便利 性、竞争性产品、以及消费者接受服务的偏好进行评价。 多类渠道库存的最优配置与配给（Chen等人，2006） 网上销售渠道的广告付费机制（Chen等人，2006）等。
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二、研究现状
4. 供应链风险管理
市场的变化莫测也在不断增加供应链协调的复杂性，使供应链具 有更高的风险。另外，一些突发事件对供应链也具有重大影响， 如自然灾害、恐怖袭击等。通常供应链中的风险比较难以控制和 管理，这首先是由于风险难以识别和刻画，其次是供应链风险管 理没有金融服务行业中的那样有效且成熟的工具和技巧，最后就 是企业供应链的风险可能在任何地方发生(Shi, 2004) 。 面临着各种不可预测的风险，供应链中的决策者在进行供应链协 调优化时，必然表现出不同的风险偏好。因此，在不同风险偏好 下进行决策，是一个非常实际的问题。 现有的风险度量方法包括效用函数(Schweitzer和Cachon, 2000)、 均值方差方法 (Chen和Federgruen, 2000)、Value-at-Risk（VaR） 和Conditional Value-at-Risk（CVaR）方法(Chen等人（2003）， Tomlin和Wang, 2005等)等，这些方法已经初步被运用到运作管 理中。