服务贸易的自由化

服务贸易的自由化

世界各国的经济增长规律表明，随着社会生产力的发展，产业结构也将逐渐演变，国民经济的中心将依次从农业部门转向工业部门，再转向服务业部门。战后，尤其是80年代以来，服务业在国民经济的比重不断上升，在世界经济中逐渐起主导作用。所以，关于国际服务贸易的国际直接投资得以迅速发展，因此要求减少对外国直接投资的限制，实现投资自由化。在另一方面，由于服务贸易，尤其是通过资本流动实现的服务贸易的市场开放涉及关系国家主权与经济安全、政治与文化等敏感问题，在国际投资法中被视为“国民待遇”的“合理例外”，而对外资进入实际情况实行禁止或限制。二者形成矛盾。因此各国通过修订外资法、及签署双边条约和缔结公约层次上消除或减少“合理例外”。服务贸易的自由化与实现的迫切和必要体现在国际投资法的变化中，自80年代后期以来，国际投资法发展的总体特征就是减少对外投资的限制，主要是服务贸易的市场的开放，以促进外国投资的发展。

80年代以前的状况

根据国际法上的国家主权原则，主权国家对于本国领土上的一切人和物，除国际法上规定的例外外，都享有排他的管辖权。据此，主权国家对本国境内的一切经济活动享有绝对的管辖权和监督权。资本输入国作为主权国家，能规定其领域内有关财产取得和转移的一切事物，而且有权决定其境内法人和自然人从事经济活动，并不构成国际法上的非法行为。所以在外国投资范围内，对外国人的商业活动范围，加以一定的限制，入对某些不准外国人经营，只允许本国政府经营，或本国国民经营，或本国国民的经营管理，或外国人可以参加某种，但参与权或股权需低于本国国民等等。这也并不违反国际法原则，而且是国际法所公认的合理例外。

各国外资法一般都不在资本输入国所有经济领域内对外国投资者给与完全的国民待遇。资本输入国为了确保外国投资有利于东道国的经济发展，必须对外国投资的范围加以限定。一方面将关系到国家安全和重大利益的关系到国计民生的行业和部门保留在政府和国民手中，另一方面，将外资引导到本国亟待发展的行业和部门，使外国投资于本国经济发展目标一致。因此，各国采用法律规定，或发布投资指导目录，货采用许可证的方式，允许或鼓励那些产业部门投资，限制或禁止那些产业部门投资。。

这些限制或禁止的产业部门，可以说主要是服务贸易的部门。由于服务贸

易，尤其是通过资本流动实现的服务贸易的市场开放涉及一些直接关系国家主权与经济安全、政治与文化等敏感问题。因此，国际服务贸易市场现实很强的垄断性。也就是说，由各国政府几乎拥有完全垄断性质的，或给与特许经营的公共事业，如城市供电、供水、燃气、公交、地铁或产业如邮政、电信广播、电视、铁路运输、航空运输、以及某些基础产业如车站、机场、码头，在80年代末以前，几乎都是禁止或限制外商进入的行业。限制或禁止投资的措施范围很广，主要是与市场准入有关的措施，这一类措施是开业权问题，它是对进入各国建立各类服务性公司和机构加以限制或管制，乃至禁止。从限制和禁止的措施看，具体包括：1、对于国内特定的服务业部门或公司，完全禁止外国直接投资的进入；

2、对服务业投资的地域限制；

3、对服务业投资的公司数量限制。

发达国家外资准入限制的范围较小。外资禁入的范围主要有国防军事、通讯、宣传部门、公用事业、交通、银行等。如美国在通讯、航空运输、沿海运输、水电、原子能、银行业、保险业等领域做了限制性规定。发展中国家一般对在本国已有一定发展基础，需要重点保护的服务贸易行业进行禁止或限制，如印度尼西亚外资法规定：凡对国家至关重要的事业、并关系到多数国民的生命者，如港湾、公用发配电、通信、海空运输公用铁路等，不允许外资全面控制。泰国外资法禁止向政府专营的武器、烟草、铁道、港口、国内民航等部门的投资，凡属限制外国投资的部门，外资一般只占少数股权，而且需经过严格审查。巴西禁止外资在航空沿海运输、新闻、电力等部门投资。

80年代末期后的变化

由于国家本身的目标可能发生变化，新技术的发展使政策失去了对投资的控制力，各国看到保护措施的代价高昂，以及其他国家为采用开放措施反而取得成功，促成各国调整本国服务贸易开放政策。

服务贸易问题引起关税与贸易总协定缔约方的严重关注，成为乌拉圭回合谈判的重要议题，并在1994年最终达签署《服务贸易总协定》，在市场准入、国民待遇、惠国待遇和逐步自由化等方面的规定，大大推动全球服务贸易的自由化，影响国际直接投资法的变化。从国内法看，近年来，许多国家日益认识到外国直接投资有间接投资不可替代的优点，均修订了外资法中歧视性规定，自由化倾向越明显，随着对外国直接投资的全球性竞争的加剧，各国政府区域形成共同的政策标准。至1996年止，65个国家（10个发达国家，55个发展中国家）在国际投资中采取了98项有利于自由化的政策.从双边关系看，90年代以来，各国为签署对保护和促进的双边投资协议。到1996年6月已有将近1160个条约，约有2/3时90年代缔结的。在多边层次，欧共体、北美自由贸易区等缔结区域性公约，实现投资自由化。联合国、经合组织、亚太经合组织、世界银行发展委员会

等国际组织也在努力促自由化进程。

一、《服务贸易总协定》的影响

进入90年代，服务业及服务贸易在世界经济的重要性日益突出。世界贸易组织《服务贸易》江多边贸易体制的基本原则延伸至服务，它包括了除政府服务采购外的索由服务贸易，并将要素移动服务作为自由化的重要目标。服务贸易的定义不仅涉及跨国境的服务消费和提供，也涉及成员国的服务提供者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务，通过自然人移动提供服务。因此，也必然涉及服务业国际直接投资的自由化及规范。《服务贸易总协定》要求各成员国遵守国民待遇、最惠国待遇原则。由于涉及12大类、155个细分的服务分部门，所以，服务贸易总协定对国际直接投资及投资法也产生重大影响。主要表现为：

1、《服务贸易总协定》促进服务贸易的自由化，尤其是世界贸易组织都参加服务贸易总协定，实行不同程度的自由化，尤其是公共设施、运输、电讯、金融及保险等服务设施的现代同时促进90年代以来，许多发达国家和发展中国家的服务业都在进行民营化改革。

2、关贸总协定要求与建立国际直接投资形式的商业存在在一起的资本移动自由化，从而在另一成员国境内由市场准入承诺的部门提供服务。关贸总协定，对于成努开放得的服务业内的，经批准建立机构的国际直接投资，在未经世界贸易组织同意的情况下，禁止对其实施限制（包括对流动资产交易的国际直接投资流入）。因而，就资本而言，关贸总协定模糊了资本与流动资产交易之间的区别，如果一国就建立外国服务机构做出了公开承诺。则对投资的影响是巨大而积极的。

3、《服务贸易总协定》规定当需要资本提供服务时，资本必须能自由过境转移，这必然会促进国际直接投资。如有关市场准入的16条注释中规定：“若一成员在有关通过第一条（服务贸易的定义）提供服务的提供服务的事宜方面做出承诺，并且这种资本过境转移时服务本身不可缺少的一部分，则该国也因此承诺，允许此种资本移动。”该规定那个模糊了资本与流动资本交易之间的区别。因为资本的国际移动时服务贸易必不可少的一部分，但从另一角度，他代表了一种对经常项目（资本交易项目）没有影响的资本移动，对资本移动自由化由积极影响。

在《服务贸易总协定》制订之前，关贸总协定对于国际贸易自由的推进和努力主要集中于货物贸易领域，对服务贸易一直未进行统一规范，《服务贸易总协定》的诞生为服务贸易的逐步自由化提供了体制上的安排和保障，它确立了通过各成员国连续不断谈判，促成各国服务贸易市场的开放。《服务贸易总协定》促成发达国家基本消除对国际直接投资的限制，、发展中国家对国际直接投资政策的调整。[11]