技术发展战略

跨国公司技术战略与发展中国家技术模式选择

葛顺奇著

南开大学跨国公司研究中心

内容摘要

国际经济环境的变化导致跨国公司在全球范围内加速扩张。由于技术优势是跨国公司对外直接投资的前提条件，因此跨国公司对外扩张总是与技术的发展密切联系在一起的，技术战略成为跨国公司经营战略的核心。跨国公司既是先进技术的创新者、垄断者，也是先进技术的转移与扩散主体。在经济、技术趋于全球一体化的今天，发展中国家的技术发展与模式选择深受跨国公司技术战略的影响与约束。

本书首先研究了跨国公司的两种技术战略：一是技术增长战略，包括跨国公司研究开发机构的国际化战略和合作研究战略。技术增长战略旨在世界范围内获取先进技术，进一步提升跨国公司的技术竞争能力。二是跨国公司的技术应用战略，其主要基于利润动机，将跨国公司的现有技术在国际范围内加以应用，从而获取最大收益。跨国公司技术应用战略的核心是技术转移战略，它是发展中国家与企业从跨国公司获取技术的主要渠道。跨国公司的技术增长战略与技术应用战略组成跨国公司完整的国际化技术战略体系。

跨国公司的技术战略对发展中国家的技术发展产生了重要影响，这种影响是一把双刃剑，既有积极地促进作用，也可能出现严重的抑制作用。跨国公司对发展中国家的技术促进作用主要体现在：对发展中国家通过外部化和内部化方式所进行的技术转移；与东道国企业的上下游产业关联、培训当地员工所产生的技术溢出效应，以及技术示范效应的存在。跨国公司对东道国技术抑制作用表现在：技术依赖、差距永久化和固定化、技术转移的非适用性和技术陷阱的存在。净利弊取决于多个变量，不但与跨国公司的技术战略、技术性质有关，也与东道国的资源基础、技术发展模式、技术能力和技术政策密切相关。

在跨国公司技术战略的影响和约束下，发展中国家技术发展有三种基本模式：技术学习模式、嵌入式技术模式和独立技术创新模式。不同技术模式在研究与开发活动、产业组织结构、政府作用以及教育与人力资源开发方面各有差异。不同国家、产业、经济发展阶段和技术水平适宜采用不同的技术发展模式。

技术学习模式是发展中国家缩小与发达国家技术差距的一条重要路径。技术学习模式一般不是某项产品或工艺的创新者，主要是通过跨国公司的外部化技术转移方式获取先进的技术知识，并应用所获得的知识，不断改进和发展这些知识。其核心是通过规模经济、工艺改进、质量控制和标准化生产获取竞争优势。该模式的弊端是存在技术依附性，以及经济的跳跃式发展导致国家经济上的震荡。技术学习模式的成功与特定的技术水平、生产范式有关。对于技术起点低、技术周期长、规模经济显著的传统产业和生产范式，技术学习模式是后进国家实现技术追赶的有效方式。日本、韩国使用这一方式，成功地实现了技术追赶。但对于技术变化快，技术的未来发展方向难以预期，技术变化呈现非连续性特征，反向工程困难，生产上没有显著规

模经济的生产范式，技术学习模式是无效的。建立国内技术能力对提高技术学习效果非常重要。

嵌入式技术模式主要是通过跨国公司的内部化技术转移，参与跨国公司的国际分工体系，通过与跨国公司的前向和后向产业关联，在跨国公司的某些生产阶段上实现专业化，并利用跨国公司的产业转移和技术转移所提供的发展契机，不断汲取跨国公司所产生的创新信息，从而提升国内的技术能力。新加坡、台湾成功地实行了这种技术模式，建立了当地企业的技术能力。并根据动态性比较优势，不断提高当地的技术水平和分工层次。实施嵌入式技术模式的重点是积极吸引跨国公司的直接投资，加入跨国公司国际化生产和技术开发体系；加强与跨国公司的技术联盟；吸引跨国公司的R&D投资，在东道国建立其R&D分支结构。

独立技术创新模式与技术学习模式沿着相反的技术运动轨迹发展。技术创新模式的主要特征是在技术上居于领先地位，依靠在基础研究中的优势，不断发明创造出新的产品和工艺，从而控制技术的发展方向，占据技术发展的制高点。技术创新模式能够实现国内经济的平稳增长，不会发生大的震荡。由于技术学习模式与嵌入式发展模式均在不同程度上存在依附性、被动性和落后性，基础研究能力不足，难以驾御技术发展方向，每当技术取得重大突破时，常常成为技术变革的牺牲品，技术创新模式正是为了弥补这些不足而产生的。对发展中国家的大国，独立地进行技术研究与开发十分重要。

总之，发展中国家的技术发展，深受当代跨国公司技术战略的影响和约束。在这种影响和约束下，发展中国家不存在单一的固定不变的技术发展模式。技术学习、嵌入式发展、独立技术创新三种技术模式互不排斥，相互补充，协调发展。任何一种技术选择模式都有其局限性，重要的是对不同技术模式利弊及其成功应用的环境和条件要有清醒而深刻的认识。适宜发展中国家技术发展模式的选择首先是一个组合模式，其次是一个动态组合。前者指任何一个发展中国家都要根据自身的经济规模、经济发展水平、国内技术能力和技术阶段、生产范式等因素，选择适当的技术模式组合比例。后者指任何一个发展中国家都不存在固定的模式组合，要根据国内的经济水平和技术能力等条件，动态地调整模式组合结构。一般来讲，发展中国家通常依照技术学习、嵌入式发展和独立创新的技术路径顺序不断深化。国家的经济水平、技术能力、技术阶段越低，越适宜采用技术学习模式。随着国家经济和技术水平的发展，越来越倾向于采取独立的技术创新模式。不同的生产范式也直接影响技术模式的选择。传统的规模化生产范式比较适宜技术学习模式；对于高技术产业，更适宜采取技术创新模式。嵌入式技术模式，对于许多发展中国家，特别是小国，都是提高国内技术能力，参与国际分工，提高国际化水平的重要选择。