【精 经济学原理十六讲】11第十一讲 经济行为背后的制度
合集下载
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
在传统经济学里，价格可以使个人理性和集体理性达到一致。现代经济 学开始注意到个人理性和集体理性的矛盾与冲突，但是解决这个问题 的办法并不是像传统经济学主张的那样，通过政府干预来避免市场失 败所导致的无序状态，而是认为，如果一种制度安排不能满足个人理 性的话，就不可能贯彻下去。
“囚徒困境”告诉我们:强调个人理性的非合作博弈往往可能是无效率的， 相反，重视团体理性的合作博弈则一般可以带来“合作剩余”。合作 博弈和非合作博弈的区别就在于在人们的行为相互作用时，当事人能 否达成一个具有约束力的协议。这个协议的达成过程，其实就是制度 起源的过程。博弈论的纳什均衡说明的是理性人的个人理性行为可能 导致集体的非理性，为了解决个人理性和集体理性的冲突，不是否认 个人理性，而是设计一种机制和制度，在满足个人理性的前提下达到 集体理性。由此可以说，个人理性和集体理性的冲突是制度起源的重
科斯提出了一个著名假说：如果不存在交易成本，把产权界定给谁都没有关 系，人们可以通过交易达到同样的利益均衡。但这一假说的反命题就是：交易成本 的存在，决定了产权界定是重要的！事实上，由于产权本身决定了谁来支付交易成 本，制度的结构，就会决定经济的结构。
第二节 交易成本
➢ 制度为什么重要：节省交易成本，促进经济增长
第一节 为什么关注制度
• 在奥尔森看来，制度的起源应该从利益集团的斗争中去寻找。假定利益集团的利益目标不一 致，并且集团内部可以采取一致行动，则集团和集团内成员的行为就是等价的，当不同利益 集团之间所拥有的资源和所采取的战略不同时，处于优势地位的集团就可能强制地推行对自 己有利的制度安排。不过，如果集团内部成员之间的行动不一致，就可能出现“搭便车”现 象，结果集团无法取得统一的意见，对集团成员均有利的制度安排就可能无法实行。
科斯的制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系。交易费 用的存在必然导致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用。 只有在无交易费用的状况下，交易者才能忽视制度安排达到总收入的 最大化。当交易是有费用时，制度就会起作用，或者说制度至关重要。
第一节 为什么关注制度
（三）专业化分工与合作关系的解释
的、没有强制执行的“社会行为准则”（social codes）。 ➢ 制度是一种“公共品”。 ➢ 制度也是人与人之间的一种契约关系。
第一节 为什么关注制度
制度的激励 作用
降低交易成 本
减少外部性
抑制机会主 义行为
创造合作条 件
资源配置
降低风险 利益分配
第一节 为什么关注制度
（一）个人理性与集体理性的冲突的解释
诺思认为迄今为止，人类经历了两类交换形式：一类是简单的交换， 另一类是非个人交换。前者，专业化和分工处于原始状态，交易是不 断重复进行的，卖和买几乎同时发生，每项交易的参加者很少，当事 人之间拥有对方的完全信息，因而不需要通过建立一套制度来约束人 们的交易行为，达到合作解。这种分工的专业化程度不高，生产费用 高；后者，交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不对称， 欺诈、违约、偷窃等行为不可避免。这样个人收益与社会收益就会发 生背离，如果个人收益与其投入不相对称，个人便失去了从事生产性 活动的动力，社会效率也达不到最优。
• 两个基本“定律”
第一定律:在某种情况下，当个人仅仅考虑自身利益时，集体的理性结果会自动 地产生。
第二定律:在某种情况下，第一定律是会失效的，即不管个人如何精明地追逐自 己的利益，社会理性的结果也不会自发地出现，此时此刻只有借助适当的制度安 排，才能求得有效的集体结果。
第二节 交易成本
交易对方的信息，包括要承担交易损失的风险。在一般意义上，这是人与人 打交道时所要花费的成本，经济学称为交易成本。
案
就是这些个体户，同样存在缺斤短两的。
例
为了防止卖菜的缺斤少两，菜市场开始
引
引进公平秤。刚开始人们发现这公平秤
入
还有用，因为你买完菜后，你可以到公 平秤上去称，如果少了的话，可以向卖
菜的去要。可是，过了一段时间后，公
平秤不准了，为什么？有人做手脚了。
第一节 为什么关注制度
➢ 制度是强制执行的人与人之间关系的行为规范。 ➢ 正式的制度是要成文的，也就是要在事后发生利益纠纷时有案可查。 ➢ 正式的制度是要强制执行的 ➢ 有正式的制度，相应地也就会有所谓“非正式的”制度，这指的是一些不成文
➢
一个好的制度的标准，就是它是不是明确而清晰地界定了各方的权利与责
任，是不是涵盖了可能发生的各种问题，是不是有一个简单明了的处理问题的程序。
第一节 为什么关注制度
（二）交易费用理论的解释
在科斯的开创性论文中，证明企业的存在是通过对比市场来完成的， 其逻辑是：利用市场交易可能支付额外的成本，所以需要一种替代市 场的组织--企业；反过来，利用企业进行交易也需要支付额外的成本， 所以需要替代企业的组织一一市场。当企业的边际交易成本和市场的 边际交易成本相等时，组织均衡出现。
第十一讲 经济行为背后的制度
本讲需要回答的问题？
• 什么样的制度才是好的制度呢？ • 好的制度是怎样节省交易成本，促进经济增长的？
第十一讲 经济行为背后的制度
第一节 为什么关注制度
主 要
第二节 交易成本
内 容
第三节 制度变迁
菜市场里的公平秤公平吗？
菜市场是卖菜的地方，这里的产权
是十分清晰的，因为卖菜的都是个体户。
为了约束这些不规范的行为，降低交易费用，制度便应运而生。制度 的作用在于，规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性， 把阻碍合作的因素减小到最低程度。
第一节 为什么关注制度
如图2所示，分工及专业化程度的提高， 使生产费用(production cost)下降，但另一 方面，又会使市场的交易费用(transaction cost)增加，交易费用的增加有时会抵消专业 化程度提高带来的好处。PC曲线比TC曲线更陡 些，专业化水平每提高一个单位的所引起的生 产费用的减少大于相应增加的交易费用。分析 表明，制度的出现一定会使专业化程度的每一 步提高所节约的生产费用，正好大于或等于由 此所引起的交易费用的增加，亦即在两条曲线 的交点所决定的A点右侧。A点就是制度出现的 转折点（简单交换到非个人交换的转折点）。
“囚徒困境”告诉我们:强调个人理性的非合作博弈往往可能是无效率的， 相反，重视团体理性的合作博弈则一般可以带来“合作剩余”。合作 博弈和非合作博弈的区别就在于在人们的行为相互作用时，当事人能 否达成一个具有约束力的协议。这个协议的达成过程，其实就是制度 起源的过程。博弈论的纳什均衡说明的是理性人的个人理性行为可能 导致集体的非理性，为了解决个人理性和集体理性的冲突，不是否认 个人理性，而是设计一种机制和制度，在满足个人理性的前提下达到 集体理性。由此可以说，个人理性和集体理性的冲突是制度起源的重
科斯提出了一个著名假说：如果不存在交易成本，把产权界定给谁都没有关 系，人们可以通过交易达到同样的利益均衡。但这一假说的反命题就是：交易成本 的存在，决定了产权界定是重要的！事实上，由于产权本身决定了谁来支付交易成 本，制度的结构，就会决定经济的结构。
第二节 交易成本
➢ 制度为什么重要：节省交易成本，促进经济增长
第一节 为什么关注制度
• 在奥尔森看来，制度的起源应该从利益集团的斗争中去寻找。假定利益集团的利益目标不一 致，并且集团内部可以采取一致行动，则集团和集团内成员的行为就是等价的，当不同利益 集团之间所拥有的资源和所采取的战略不同时，处于优势地位的集团就可能强制地推行对自 己有利的制度安排。不过，如果集团内部成员之间的行动不一致，就可能出现“搭便车”现 象，结果集团无法取得统一的意见，对集团成员均有利的制度安排就可能无法实行。
科斯的制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系。交易费 用的存在必然导致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用。 只有在无交易费用的状况下，交易者才能忽视制度安排达到总收入的 最大化。当交易是有费用时，制度就会起作用，或者说制度至关重要。
第一节 为什么关注制度
（三）专业化分工与合作关系的解释
的、没有强制执行的“社会行为准则”（social codes）。 ➢ 制度是一种“公共品”。 ➢ 制度也是人与人之间的一种契约关系。
第一节 为什么关注制度
制度的激励 作用
降低交易成 本
减少外部性
抑制机会主 义行为
创造合作条 件
资源配置
降低风险 利益分配
第一节 为什么关注制度
（一）个人理性与集体理性的冲突的解释
诺思认为迄今为止，人类经历了两类交换形式：一类是简单的交换， 另一类是非个人交换。前者，专业化和分工处于原始状态，交易是不 断重复进行的，卖和买几乎同时发生，每项交易的参加者很少，当事 人之间拥有对方的完全信息，因而不需要通过建立一套制度来约束人 们的交易行为，达到合作解。这种分工的专业化程度不高，生产费用 高；后者，交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不对称， 欺诈、违约、偷窃等行为不可避免。这样个人收益与社会收益就会发 生背离，如果个人收益与其投入不相对称，个人便失去了从事生产性 活动的动力，社会效率也达不到最优。
• 两个基本“定律”
第一定律:在某种情况下，当个人仅仅考虑自身利益时，集体的理性结果会自动 地产生。
第二定律:在某种情况下，第一定律是会失效的，即不管个人如何精明地追逐自 己的利益，社会理性的结果也不会自发地出现，此时此刻只有借助适当的制度安 排，才能求得有效的集体结果。
第二节 交易成本
交易对方的信息，包括要承担交易损失的风险。在一般意义上，这是人与人 打交道时所要花费的成本，经济学称为交易成本。
案
就是这些个体户，同样存在缺斤短两的。
例
为了防止卖菜的缺斤少两，菜市场开始
引
引进公平秤。刚开始人们发现这公平秤
入
还有用，因为你买完菜后，你可以到公 平秤上去称，如果少了的话，可以向卖
菜的去要。可是，过了一段时间后，公
平秤不准了，为什么？有人做手脚了。
第一节 为什么关注制度
➢ 制度是强制执行的人与人之间关系的行为规范。 ➢ 正式的制度是要成文的，也就是要在事后发生利益纠纷时有案可查。 ➢ 正式的制度是要强制执行的 ➢ 有正式的制度，相应地也就会有所谓“非正式的”制度，这指的是一些不成文
➢
一个好的制度的标准，就是它是不是明确而清晰地界定了各方的权利与责
任，是不是涵盖了可能发生的各种问题，是不是有一个简单明了的处理问题的程序。
第一节 为什么关注制度
（二）交易费用理论的解释
在科斯的开创性论文中，证明企业的存在是通过对比市场来完成的， 其逻辑是：利用市场交易可能支付额外的成本，所以需要一种替代市 场的组织--企业；反过来，利用企业进行交易也需要支付额外的成本， 所以需要替代企业的组织一一市场。当企业的边际交易成本和市场的 边际交易成本相等时，组织均衡出现。
第十一讲 经济行为背后的制度
本讲需要回答的问题？
• 什么样的制度才是好的制度呢？ • 好的制度是怎样节省交易成本，促进经济增长的？
第十一讲 经济行为背后的制度
第一节 为什么关注制度
主 要
第二节 交易成本
内 容
第三节 制度变迁
菜市场里的公平秤公平吗？
菜市场是卖菜的地方，这里的产权
是十分清晰的，因为卖菜的都是个体户。
为了约束这些不规范的行为，降低交易费用，制度便应运而生。制度 的作用在于，规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性， 把阻碍合作的因素减小到最低程度。
第一节 为什么关注制度
如图2所示，分工及专业化程度的提高， 使生产费用(production cost)下降，但另一 方面，又会使市场的交易费用(transaction cost)增加，交易费用的增加有时会抵消专业 化程度提高带来的好处。PC曲线比TC曲线更陡 些，专业化水平每提高一个单位的所引起的生 产费用的减少大于相应增加的交易费用。分析 表明，制度的出现一定会使专业化程度的每一 步提高所节约的生产费用，正好大于或等于由 此所引起的交易费用的增加，亦即在两条曲线 的交点所决定的A点右侧。A点就是制度出现的 转折点（简单交换到非个人交换的转折点）。