贫富差距与环境污染——基于发展中经济体与发达经济体的比较研究
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针对日益恶化的全球环境问题，国内外学者进行了大量研究并提出各种解释及 对策，包括：环境质量与人均收入变化的 EKC 曲线 （Grossman & Krueger，1991），
[基金项目]自然科学基金面上项目 （7147Ｓ159）；辽宁省教育厅项目 （w2014056）；辽宁省社科基金项目 （L14CGL036）；大学生创新创业训练项目 （201410147025；201510147074）。 韩家彬：辽宁工程技术大学工商管理学院 125105 电子信箱：hanjiabin310@163.com；韩梦莹：辽宁工程技 术大学工商管理学院。
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《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
贸易与环境
企 业 技 术 创 新 与 清 洁 生 产 技 术 应 用 （Ekeland and Harrison， 2003； Wayne and Shadbegian，2002；Liang，2006），国际贸易所引发的污染的跨国转移 （Baumol and Oates，1988；刘渝琳和温怀德，2007），环境标准制定及政府的行政干预 （陈 华文等，2004；陈石清等，2007；Hall etc，2008） 等。虽然这些解释各有侧重， 但都忽视了可能影响环境恶化问题的另外一个重要因素—贫富分化。
与现有文献相比，本文主要存在以下三个方面的不同：第一，现有研究大多从 经济增长、技术进步、国际贸易和产业转移等角度解释一国环境污染问题，虽有文 献研究贫富差距对一国环境质量的影响，但鲜有学者区分贫富分化影响一国环境质 量的“贸易效应”和“技术偏好效应”；第二，本文区分了处于不同经济发展阶段 国家的外贸依存度对其环境质量变化的影响；第三，本文细致考察了贫富差距程度 不同国家的环保技术研发投入影响其环境质量的机制，弥补了相关研究的缺陷。
贫富分化是否显著影响一国的环境质量？换句话说，贫富分化是否对一国环境 质量的变化存在“贸易效应”和“技术偏好效应”？如果的确存在，贫富分化作用 于一国环境质量的机制是什么？如果不存在，其原因又何在？为回答这些问题，本 文细致考察了贫富分化对一国环境质量的影响。基于十个碳排放大国的数据，本文 分别从经济发展程度、贫富分化程度对碳排放大国进行分类回归，研究发现随着样 本国贫富差距的扩大或缩小，其环境质量呈现恶化或改善的趋势。发展中国家环境 质量随着外贸依存度提高而恶化，而发达国家环境质量随着外贸依存度提高而改 善，存在贫富差距的“贸易效应”；贫富差距较大国家的环境质量并未随着环保研 发投入增加而改善，而贫富差距较小国家的环境质量随着环保研发投入增加而改 善，存在贫富差距的“技术偏好效应”。
《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
贸易与环境
视四组，根据世界银行数据库报告的数据该指标用 1-10 之间的数表示，数值越大
表明该国政治自由程度越高。城市化用各国城镇常住人口占总人口的比例来表示。
产业结构用各国二产占 GDP 的比重表示。
（二） 数据描述统计分析和平稳性检验
表 1 数据描述统计
贫富分化可以通过不同渠道影响一国环境质量。第一，根据污染天堂假说，发 达国家通常将污染企业转移到环境标准相对较低的发展中国家或地区。在发展中国 家，贫富分化导致这些国家社会阶层的利益分化，与国际贸易利益相关的集团游说 政府对外资企业和外贸加工企业采取较为宽松的环境保护标准，既得利益集团以牺 牲环境为代价换取高额利润，并将环境污染的成本转嫁给穷人，造成发展中国家对 外开放程度越高，环境质量将越差。本文将这种由于一国贫富差距引发贸易结构变 化而影响环境质量的效应，称为“贸易效应”；第二，技术进步的“需求拉动”假 说，企业研发是追求利润的经济活动，受市场需求的引导和制约。贫富分化使得一 国资本与劳动的利益发生分化，以资本为代表的利益集团通常以牺牲环境为代价攫 取高额利润，造成经济发展过程中清洁生产技术需求不足，恶化了该国的环境。与 贫富差距小的国家相比，贫富差距大的国家资本占总收入的比例越高，清洁技术采 用率越低，该国的环境质量越差，本文将这种由于一国贫富差距变化引发技术偏好 而影响环境质量变化的效应，称为“技术偏好效应”。
二、数据样本与变量
（一） 指标设计 本文回归所用数据来自于世界银行数据库 1960-2013 年各国的数据。计量模型的因 变量是一国的环境质量，环境质量分别用一国的 CO2排放量、大气悬浮颗粒 PM10 密度、 水资源生产率和获得改善卫生设施的人口比例表示。CO2排放量用单位 GDP 的二氧化 碳排放量计算所得。水资源生产率用每立方米淡水的 GDP 总产出表示；获得改善卫生 设施的人口比例用各国获得清洁引用水等卫生设施的人口所占总人口百分比表示。 回归模型中主要的控制变量为贫富差距，该指标用各国的基尼 （GINI） 系数 表示，其数据主要来源 WORLD BANK 数据库，缺失的数据通过相关研究提供的 GINI 系数走势图或通过双指数平滑法进行估算。外贸依存度是本文考察贫富差距 的贸易效应时的主要控制变量，该指标用各国进出口总额占 GDP 比重表示。 根据 Mariano Torras （1998） 的研究，本文选取各国人均 GDP、人均 GDP 的平 方项和立方项、人口密度、受教育劳动力占比、政治权利、城市化和产业结构等作 为回归模型的其他控制变量。人均 GDP 用 2005 年不变价的美元表示。人口密度用 各国单位国土面积的人口数量表示，具体计算用各国人口规模除以国土面积表示。 受教育劳动力占比用各国受教育劳动力占总劳动力的比重表示。政治权利用哈克提 出的测度政治自由的指数，该指数可归结为政治参与、法律保障、言论自由及无歧 - 78 -
除产业结构、国际贸易因素外，从经济平等的角度研究环境污染问题的文献初 见端倪，平等假说认为，环境质量是财富、收入和市场力量相互作用的结果，改善 环境质量的最好途径就是缩小贫富差距。Ravallion 等 （2010） 认为富人和穷人对 环境质量的偏好不同，因此收入不平等将影响“收入环境倾向”；钟茂初和赵志勇 （2013） 利用中国省级数据研究发现城乡收入差距对污染物排放有显著的正向影 响，要减少全国的污染排放水平，缩小城乡居民收入差距是有效的方式之一。
μit
（1）
因变量POL表示一国环境质量；Y表示各国的人均GDP,GINI 表示一国贫富差距；
EDU 表示一国受教育劳动力占总人口的比重；RIGHT 表示一国的政治权利指数；Z 表
是估计二次形式的 EKC，还是三次形式的 EKC。为了检验贫富差距对世界主要国
家环境质量的影响，本文基于Mariano Torras （1998） 的模型，设定如下的回归方程：
POLit
=
α
+
β1Yit
+
β
Y2
2 it
+
β3Yi3t
+
δ1GINIit
+
δ2
EDUit
+
wk.baidu.com
δ3
RIGHTit
+
λi
Zit
+
由数据的描述统计分析可知，参 与回归的样本为 486 个，由于俄罗斯 的部分数据缺失，造成部分指标的样 本量不一致。
对于动态面板数据模型，有效估 计的前提条件是数据必须是平稳的， 否则可能导致伪回归问题。本文采用 ADF 单位根与 PP-Fisher 两种方法进 行面板数据的平稳性检验，检验结果
变量名 观测个数 均值 标准差 最小值 最大值
dft
457
21.49 18.75
0
89.221
gini 486 38.56 11.84 18.3 74.823
urban 486 60.223 20.763 16.203 92.323
density 486 95.345 110.45 1.793 380.906
right 456 5.795 2.056
贸易与环境
《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
贫富差距与环境污染
——基于发展中经济体与发达经济体的比较研究
韩家彬 韩梦莹
摘要：本文细致考察了贫富差距产生的“贸易效应”和“技术偏好效应”影响环 境质量变化的机制。基于世界银行数据库 1960-2013 年的数据，以碳排放量居全球前 十的国家为样本建立面板数据模型，研究发现，随着碳排放大国贫富差距的扩大或缩 小，其环境质量呈现恶化或改善的趋势。发展中国家环境质量随着外贸依存度的提高 而恶化，而发达国家环境质量随着外贸依存度的提高而改善，经验分析结果验证了贫 富差距的“贸易效应”；贫富差距较大国家的环境质量并未随着环保研发投入的增加 而改善，而贫富差距较小国家的环境质量随着环保研发投入的增加而改善，经验分析 结果也验证了贫富差距的“技术偏好效应”。本文的政策含义在于，过大的贫富差距 会导致环境污染加重，各国政府应将缩小贫富差距纳入环境保护政策体系。
imp 454 70.908 31.31
15
100
co2
454
water 454
0.658 17.18
0.407 14.33
0.139 20.363 0.4 61.86
PM10 486 59.247 36.67 13.768 150
gdp 457 2.79e+12 3.86e+12 5.55e+10 1.48e+13
一、文献综述
最早研究环境污染问题的 Grossman 和 Krueger （1993，1994） 等提出经济增长 与环境污染之间的环境库茨涅茨倒 U 型曲线假说后，Friedl & Getzner （2003） 研 究了环境污染与经济增长的关系，探讨了环境库兹涅茨曲线的适用性。基于环境库 兹涅茨曲线框架的环境经济研究可以大体分为四类：第一类是传统的基于收入与污 染的 EKC 研究 （钱志权等，2014）；第二类是外商直接投资与污染的 EKC 研究 （贺 仁飞等，2012）；第三类为国际贸易与污染的 EKC 研究 （肖容等，2013）；第四类 是影响 EKC 曲线拐点形成因素的研究，规模效应 （Andreoni &Levinson，2001）、 技术进步效应 （Stokey，1998）、结构效应 （Lindmark，2002）、政府政策 （Chime-
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贸易与环境
《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
li& Braden，2002） 影响环境库兹涅茨曲线拐点的形成。 碳排放研究方面，张友国 （2010）、Minihan&Wu （2012） 等学者发现产业结
构是影响碳排放的重要因素；Yan&Yang （2010） 等的研究表明国际贸易活动是碳 排放的重要影响因素；钱志权、杨来科和林基 （2014） 发现分工和产业内贸易使得 东亚地区成为“污染避难所”。王奇、刘巧玲和刘勇 （2013） 基于 29 个代表性国家 的数据，研究发现发达国家、新兴工业化国家通过国际贸易向外转出污染，促使 EKC 曲线拐点提前到达。但是，现有关于环境问题的研究都没有跳出市场引导的 思维模式，都没有考虑市场以外的行为主体对环境保护活动的作用。
关键词：贫富差距；贸易效应；技术偏好效应；环境保护
DOI:10.13510/j.cnki.jit.2015.09.007
引言
生态环境是人类生存和发展的基本前提。20 世纪 60 年代以来，世界范围内的 环境污染与生态环境破坏日益严重，环境问题和环境保护逐渐成为一个不可回避的 重要问题提上了各国政府的议事日程。保护环境，减轻环境污染，遏制生态恶化趋 势，成为各国政府社会管理的重要任务。环境污染包括水污染、大气污染、固体废 物污染、噪声污染和核辐射污染，其中大气污染具有全球性，过多的碳排放造成温 室效应，导致全球气候变暖，既危害自然生态系统的平衡，更威胁人类的食物供应 和居住环境。根据世界银行的数据统计，全球碳排放居前十位的国家有美国、欧 盟、日本、加拿大、印尼和金砖五国 （2013），其中，中国碳排放总量居首位，达 8286892千万吨，美国次之，达到5433057千万吨，巴西最小，也高达19754.2千万吨。
1
9
edu 442 81.818 25.249 30
100
str
457 32.524 9.285 11.956 50.216
表明原始序列数据均是非平稳序列，但经过一阶差分后面板数据均呈现平稳特征。
三、贫富差距影响碳排放大国环境质量的经验分析
（一） 模型设定和回归
现有文献表明，对估计环境库兹涅茨曲线的模型存在一些争论，争论关注究竟
[基金项目]自然科学基金面上项目 （7147Ｓ159）；辽宁省教育厅项目 （w2014056）；辽宁省社科基金项目 （L14CGL036）；大学生创新创业训练项目 （201410147025；201510147074）。 韩家彬：辽宁工程技术大学工商管理学院 125105 电子信箱：hanjiabin310@163.com；韩梦莹：辽宁工程技 术大学工商管理学院。
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《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
贸易与环境
企 业 技 术 创 新 与 清 洁 生 产 技 术 应 用 （Ekeland and Harrison， 2003； Wayne and Shadbegian，2002；Liang，2006），国际贸易所引发的污染的跨国转移 （Baumol and Oates，1988；刘渝琳和温怀德，2007），环境标准制定及政府的行政干预 （陈 华文等，2004；陈石清等，2007；Hall etc，2008） 等。虽然这些解释各有侧重， 但都忽视了可能影响环境恶化问题的另外一个重要因素—贫富分化。
与现有文献相比，本文主要存在以下三个方面的不同：第一，现有研究大多从 经济增长、技术进步、国际贸易和产业转移等角度解释一国环境污染问题，虽有文 献研究贫富差距对一国环境质量的影响，但鲜有学者区分贫富分化影响一国环境质 量的“贸易效应”和“技术偏好效应”；第二，本文区分了处于不同经济发展阶段 国家的外贸依存度对其环境质量变化的影响；第三，本文细致考察了贫富差距程度 不同国家的环保技术研发投入影响其环境质量的机制，弥补了相关研究的缺陷。
贫富分化是否显著影响一国的环境质量？换句话说，贫富分化是否对一国环境 质量的变化存在“贸易效应”和“技术偏好效应”？如果的确存在，贫富分化作用 于一国环境质量的机制是什么？如果不存在，其原因又何在？为回答这些问题，本 文细致考察了贫富分化对一国环境质量的影响。基于十个碳排放大国的数据，本文 分别从经济发展程度、贫富分化程度对碳排放大国进行分类回归，研究发现随着样 本国贫富差距的扩大或缩小，其环境质量呈现恶化或改善的趋势。发展中国家环境 质量随着外贸依存度提高而恶化，而发达国家环境质量随着外贸依存度提高而改 善，存在贫富差距的“贸易效应”；贫富差距较大国家的环境质量并未随着环保研 发投入增加而改善，而贫富差距较小国家的环境质量随着环保研发投入增加而改 善，存在贫富差距的“技术偏好效应”。
《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
贸易与环境
视四组，根据世界银行数据库报告的数据该指标用 1-10 之间的数表示，数值越大
表明该国政治自由程度越高。城市化用各国城镇常住人口占总人口的比例来表示。
产业结构用各国二产占 GDP 的比重表示。
（二） 数据描述统计分析和平稳性检验
表 1 数据描述统计
贫富分化可以通过不同渠道影响一国环境质量。第一，根据污染天堂假说，发 达国家通常将污染企业转移到环境标准相对较低的发展中国家或地区。在发展中国 家，贫富分化导致这些国家社会阶层的利益分化，与国际贸易利益相关的集团游说 政府对外资企业和外贸加工企业采取较为宽松的环境保护标准，既得利益集团以牺 牲环境为代价换取高额利润，并将环境污染的成本转嫁给穷人，造成发展中国家对 外开放程度越高，环境质量将越差。本文将这种由于一国贫富差距引发贸易结构变 化而影响环境质量的效应，称为“贸易效应”；第二，技术进步的“需求拉动”假 说，企业研发是追求利润的经济活动，受市场需求的引导和制约。贫富分化使得一 国资本与劳动的利益发生分化，以资本为代表的利益集团通常以牺牲环境为代价攫 取高额利润，造成经济发展过程中清洁生产技术需求不足，恶化了该国的环境。与 贫富差距小的国家相比，贫富差距大的国家资本占总收入的比例越高，清洁技术采 用率越低，该国的环境质量越差，本文将这种由于一国贫富差距变化引发技术偏好 而影响环境质量变化的效应，称为“技术偏好效应”。
二、数据样本与变量
（一） 指标设计 本文回归所用数据来自于世界银行数据库 1960-2013 年各国的数据。计量模型的因 变量是一国的环境质量，环境质量分别用一国的 CO2排放量、大气悬浮颗粒 PM10 密度、 水资源生产率和获得改善卫生设施的人口比例表示。CO2排放量用单位 GDP 的二氧化 碳排放量计算所得。水资源生产率用每立方米淡水的 GDP 总产出表示；获得改善卫生 设施的人口比例用各国获得清洁引用水等卫生设施的人口所占总人口百分比表示。 回归模型中主要的控制变量为贫富差距，该指标用各国的基尼 （GINI） 系数 表示，其数据主要来源 WORLD BANK 数据库，缺失的数据通过相关研究提供的 GINI 系数走势图或通过双指数平滑法进行估算。外贸依存度是本文考察贫富差距 的贸易效应时的主要控制变量，该指标用各国进出口总额占 GDP 比重表示。 根据 Mariano Torras （1998） 的研究，本文选取各国人均 GDP、人均 GDP 的平 方项和立方项、人口密度、受教育劳动力占比、政治权利、城市化和产业结构等作 为回归模型的其他控制变量。人均 GDP 用 2005 年不变价的美元表示。人口密度用 各国单位国土面积的人口数量表示，具体计算用各国人口规模除以国土面积表示。 受教育劳动力占比用各国受教育劳动力占总劳动力的比重表示。政治权利用哈克提 出的测度政治自由的指数，该指数可归结为政治参与、法律保障、言论自由及无歧 - 78 -
除产业结构、国际贸易因素外，从经济平等的角度研究环境污染问题的文献初 见端倪，平等假说认为，环境质量是财富、收入和市场力量相互作用的结果，改善 环境质量的最好途径就是缩小贫富差距。Ravallion 等 （2010） 认为富人和穷人对 环境质量的偏好不同，因此收入不平等将影响“收入环境倾向”；钟茂初和赵志勇 （2013） 利用中国省级数据研究发现城乡收入差距对污染物排放有显著的正向影 响，要减少全国的污染排放水平，缩小城乡居民收入差距是有效的方式之一。
μit
（1）
因变量POL表示一国环境质量；Y表示各国的人均GDP,GINI 表示一国贫富差距；
EDU 表示一国受教育劳动力占总人口的比重；RIGHT 表示一国的政治权利指数；Z 表
是估计二次形式的 EKC，还是三次形式的 EKC。为了检验贫富差距对世界主要国
家环境质量的影响，本文基于Mariano Torras （1998） 的模型，设定如下的回归方程：
POLit
=
α
+
β1Yit
+
β
Y2
2 it
+
β3Yi3t
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δ1GINIit
+
δ2
EDUit
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δ3
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λi
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由数据的描述统计分析可知，参 与回归的样本为 486 个，由于俄罗斯 的部分数据缺失，造成部分指标的样 本量不一致。
对于动态面板数据模型，有效估 计的前提条件是数据必须是平稳的， 否则可能导致伪回归问题。本文采用 ADF 单位根与 PP-Fisher 两种方法进 行面板数据的平稳性检验，检验结果
变量名 观测个数 均值 标准差 最小值 最大值
dft
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21.49 18.75
0
89.221
gini 486 38.56 11.84 18.3 74.823
urban 486 60.223 20.763 16.203 92.323
density 486 95.345 110.45 1.793 380.906
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贸易与环境
《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
贫富差距与环境污染
——基于发展中经济体与发达经济体的比较研究
韩家彬 韩梦莹
摘要：本文细致考察了贫富差距产生的“贸易效应”和“技术偏好效应”影响环 境质量变化的机制。基于世界银行数据库 1960-2013 年的数据，以碳排放量居全球前 十的国家为样本建立面板数据模型，研究发现，随着碳排放大国贫富差距的扩大或缩 小，其环境质量呈现恶化或改善的趋势。发展中国家环境质量随着外贸依存度的提高 而恶化，而发达国家环境质量随着外贸依存度的提高而改善，经验分析结果验证了贫 富差距的“贸易效应”；贫富差距较大国家的环境质量并未随着环保研发投入的增加 而改善，而贫富差距较小国家的环境质量随着环保研发投入的增加而改善，经验分析 结果也验证了贫富差距的“技术偏好效应”。本文的政策含义在于，过大的贫富差距 会导致环境污染加重，各国政府应将缩小贫富差距纳入环境保护政策体系。
imp 454 70.908 31.31
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0.407 14.33
0.139 20.363 0.4 61.86
PM10 486 59.247 36.67 13.768 150
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一、文献综述
最早研究环境污染问题的 Grossman 和 Krueger （1993，1994） 等提出经济增长 与环境污染之间的环境库茨涅茨倒 U 型曲线假说后，Friedl & Getzner （2003） 研 究了环境污染与经济增长的关系，探讨了环境库兹涅茨曲线的适用性。基于环境库 兹涅茨曲线框架的环境经济研究可以大体分为四类：第一类是传统的基于收入与污 染的 EKC 研究 （钱志权等，2014）；第二类是外商直接投资与污染的 EKC 研究 （贺 仁飞等，2012）；第三类为国际贸易与污染的 EKC 研究 （肖容等，2013）；第四类 是影响 EKC 曲线拐点形成因素的研究，规模效应 （Andreoni &Levinson，2001）、 技术进步效应 （Stokey，1998）、结构效应 （Lindmark，2002）、政府政策 （Chime-
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贸易与环境
《国际贸易问题》 2015 年第 9 期
li& Braden，2002） 影响环境库兹涅茨曲线拐点的形成。 碳排放研究方面，张友国 （2010）、Minihan&Wu （2012） 等学者发现产业结
构是影响碳排放的重要因素；Yan&Yang （2010） 等的研究表明国际贸易活动是碳 排放的重要影响因素；钱志权、杨来科和林基 （2014） 发现分工和产业内贸易使得 东亚地区成为“污染避难所”。王奇、刘巧玲和刘勇 （2013） 基于 29 个代表性国家 的数据，研究发现发达国家、新兴工业化国家通过国际贸易向外转出污染，促使 EKC 曲线拐点提前到达。但是，现有关于环境问题的研究都没有跳出市场引导的 思维模式，都没有考虑市场以外的行为主体对环境保护活动的作用。
关键词：贫富差距；贸易效应；技术偏好效应；环境保护
DOI:10.13510/j.cnki.jit.2015.09.007
引言
生态环境是人类生存和发展的基本前提。20 世纪 60 年代以来，世界范围内的 环境污染与生态环境破坏日益严重，环境问题和环境保护逐渐成为一个不可回避的 重要问题提上了各国政府的议事日程。保护环境，减轻环境污染，遏制生态恶化趋 势，成为各国政府社会管理的重要任务。环境污染包括水污染、大气污染、固体废 物污染、噪声污染和核辐射污染，其中大气污染具有全球性，过多的碳排放造成温 室效应，导致全球气候变暖，既危害自然生态系统的平衡，更威胁人类的食物供应 和居住环境。根据世界银行的数据统计，全球碳排放居前十位的国家有美国、欧 盟、日本、加拿大、印尼和金砖五国 （2013），其中，中国碳排放总量居首位，达 8286892千万吨，美国次之，达到5433057千万吨，巴西最小，也高达19754.2千万吨。
1
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edu 442 81.818 25.249 30
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457 32.524 9.285 11.956 50.216
表明原始序列数据均是非平稳序列，但经过一阶差分后面板数据均呈现平稳特征。
三、贫富差距影响碳排放大国环境质量的经验分析
（一） 模型设定和回归
现有文献表明，对估计环境库兹涅茨曲线的模型存在一些争论，争论关注究竟