供应链风险管理研究

第35卷第34期Vol.35 No.34

企业技术开发

TECHNOLOGICAL DEVELOPMENT OF ENTERPRISE2016年12月

Dec.2016供"#營理研）

徐豪1,2

(1.上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052;2.上海交通大学电子信息与电气工程学院，上海200052)

摘要：当今企业之间的竞争，已经演变为了所在供应链的竞争，供应链风险管理是企业面临的共同问 题。文章系统介绍了供应链风险识别，风险分析与评价，风险管控三个方面，为企业的供应链风险管理提 供了理论依据。

关键词：供应链；风险管理

中图分类号：F274 文献标识码：A文章编号=1006-8937(2016 @34-0115-03

DOI：10.14165/ki.hunansci.2016.34.042

Research of Supply Chain Risk Management

XU Hao1，2

(l.Antai College of Economics &Management，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai200052, China;

2.School of Electronic Information and Electronic Engineering，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai200052, China) Abstract：T he supply chain has become a key factor of the competition between companies.lt is a common problem that how to manage the supply chain risk.This paper introduced the main processes of supply chain risk management，such as risk identification，risk evaluation and risk mitigation.It could be a theory foundation for companies to implement their risk management.

Keywords ：Supply Chain;Risk Management

供应链管理的质量，关系到企业运营的各个方面，决定着企业在行业中的竞争力。如何保障供应链的平稳 运行，降低供应链运行过程中的不确定性，减少风险对 供应链的潜在影响，是很多企业在实际运营中面临的一 个实际问题。

1供应链风险定义

供应链风险，指的是导致整个企业所处的供应链失 控或者停滞的各种内部或者外部的不确定性。这种不确 定可能存在于供应链本身，比如，供应链中信息流通不 畅；也可能存在于供应链外部，比如自然灾害等。根据风 险管理理论，我们一般从以下三个方面来定义风险:①风 险发生的可能性，或者叫不确定性；②风险发生的条件、原因和环境等;③风险发生后产生后果的严重性。

2供应链风险识别

根据供应链上各种风险的来源，我们可以将供应链 风险分为两大类，即供应链的外生风险和内生风险。当供应链的外生风险和内生风险同时作用时，供应链所承 受的损失往往会加剧，当然损失程度会根据供应链的结 构不同而有所差异。

2.1供应链外生风险及识别

外生风险，指的是引发供应链不确定性的外部环境 因素。按照外部环境因素所属范畴，可以将外生风险归 纳为下面几类:①自然环境风险，指自然环境对供应链 的全球化运营造成的影响所引发的风险，比如灾害性天

收稿日期=2016-10-19

作者简介:徐豪（19#$—)，男，上海人，在读MBA/工程硕士，研究方向：工商管理/项目管理

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气，如台风、地震等；②法律风险，指法律因素对供应链 的日常运营产生的影响所引发的风险，常见的法律风险，比如反垄断法，知识产权保护法等；③经济风险，指经济 因素对供应链的日常运营产生的影响所引发的风险，常 见的经济风险，比如汇率风险、金融危机等；④文化风 险，指不同的社会、文化因素对供应链的日常运营的影响 所引发的风险，比如文化习俗、文化禁忌等;⑤公众意识 风险，指消费者对自己购买行为的深层次关注给供应链带 来的风险，比如，随着人们对于环境问题的关注，消费者 更加倾向于购买由可循环利用材质生产的各类产品等。

2.2供应链内生风险及识别

供应链的内生风险，是由于供应链本身的属性导致 的，供应链是一个多级的、复杂流动的动态系统。供应链 内部风险可以从多个维度进行分类，不同的分类方式是 对风险的不同解读。在实际应用的过程中可以综合使用 不同的维度，以便对供应链风险做到全面的覆盖。下面 从供应链结构和供应链资源流这两个常用的维度对供 应链内部风险进行分类。

2.2.1以供应链结构维度分类

供应链的内生风险，按照供应链结构维度可以分为 以下三类：①供应风险，在供应链的供应环节中存在的 风险一般归类于供应风险，常见的供应风险有单一供应 商、交货提前期变更、生产线柔性低和产品质量波动等；

②需求风险，在产品需求端存在的不确定性一般归类于 需求风险，常见的需求风险，有需求预测不准确、商品订 单变更和产品更新换代等；③体系风险，在供应链体系 中，存在的不确定性一般归类于体系风险，常见的体系 风险有供应商退出、供应商不合规等。

2.2.2以资源流的维度分类

供应链的内生风险，按照资源流的维度可以划分为 以下三类：①物料流风险，物料流是供应链管理者接触 最多的一个资源流。物料流风险，是指供应链中与物料 的移动和仓储等环节相关的风险。物料流的概念，涵盖 了供应链中的原材料、在制品和产成品。常见的物料流 风险有原材料中断、在制品转运停滞等。②资金流风险，资金流风险是与供应链中最引人注目的现金结算等环 节相关的风险，这类风险往往会受到企业管理者的关注。此类风险中，较为常见的有账期的延长、企业之间结算 方式变更等。③信息流风险，信息流上存在的风险，是供 应链管理者经常需要面对的风险。信息流风险涉及信息 的获取、传递、反馈等。此类风险中，比较常见的有设计 变更信息传递、库存信息的传递、发货信息的传递等。

上述供应链风险系统分析框架，为供应链风险分析 提供了很好的指导作用，可以确保在风险分析的过程中，从不同纬度全面地去考虑不同的风险因素。当然在具体 的应用过程中，还需要结合产品供应链的具体特征筛选 出适合的要素。

3供应链风险分析与评估

基于风险识别的结果，对识别出的风险因素进行分 析与评价是进行风险控制的基础。供应链风险分析与评 估，是指通过定性或定量的分析方法，对风险发生的概率 和风险发生后产生的潜在影响进行评价。供应链风险评估 的方法种类很多，对象不同，要解决的问题不同，方法也 不尽相同，要根据研究对象的具体特征有针对性的选用。

3.1模糊综合评判法

模糊综合评价法，可以对待评价的因素集合做出定 性或定量的评价。该方法用一个模糊集合和矩阵运算全 面评估各因子的权重，评价结果不是简单的非此即彼，而是对每个因子都有对应的评价。

3.2层次分析法

层次分析法(AHP)，是在风险管理中最常见并且广 受研究者欢迎的一种评价方法。该方法可以将复杂的问 题进行解构，首先，按照因素间的支配关系创建层次分 析矩阵，然后，两两比较，利用矩阵对风险要素进行评 价。该方法的主要特点思路清晰、方法简单、系统性强，尤其适合分析多目标多准则的复杂问题。

3.3多层灰色评价

灰色系统理论根据信息的完整程度进行区分，即非 灰色系统和灰色系统。未知信息组成灰色系统；已知信 息组成白色系统；两者兼有为灰色系统。灰色系统理论 相对于其他方法的优点在于，该理论可以在信息不完整、不精确的情况下，依然可以对数据进行分析。

3.4风险指数评价法

风险指数评价法，是将风险因子按照发生的可能性 和影响的严重程度两个维度，进行等级定义与区分，根 据等级区分的结果可以形成风险评价矩阵，然后，进行 赋值进行定性描述。这种方法在风险管理中也较为常用。

4供应链风险控制

风险控制措施要基于风险因素识别、分析和评价的 结果。风险控制的目的，就是通过采取相应的措施消除 风险或者降低风险发生后的影响程度。风险管理的过程 一般从风险发生概率和风险潜在影响这两个维度人手，