异质性厂商贸易理论研究综述_陈策

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规模和生产率差距决定 对于给定的生产率差距 , 随着市场萎缩 , 国内差异产品产量减少 而对于给定
的市场规模 , 随着生产率差距扩大, 国内差异产品产量将增加
Bem a d (2 0 ) 采用了将 异质性企业 与 H 知 a 和 K n1 a (198 ) 的不完全 竞争 和规 模经济 条 r 0 7 e mn 9叭 n 5 件阱# 以及与 H O 模型中的要素察赋差异条件相结合 的方法 该模型预测了由厂商引起 的跨行业 的资源重 ,
口 厂商存活率) 为 0.3 一 6 0.9 可见沉淀成本的变化布可能决定了厂商进人出口市场 的选择, 特别是决定了 良 那些出口量较少的厂商的进人选择[ 汇率 政策创新和集聚效应造成了出口 ] 7 沉淀成本的变化 (一 ) 汇率变化对异质性厂商出口的影响 以往宏观层面的分析表明汇率值 和汇率波动对贸易的影响要 么在非重要变量上是显著的 , 要么就是 不显著的 ∃ ∃#%∋ 这与 R o 和 s 耐 e (20 5 得到的显著的货币同盟效应形成对 比[ , 这意味着汇率 %#∀ & , s t y 0 ) 川
厂商寿命
人力资本 资本密集度 所
尽管不 同研究的结
有制等因素, 这些因素的作用都得到了数据支持 在此类文献中, 代表出口滞后期的解释变量几乎总可以对 数据的大部分变化作出很好的解释 滞后出口变量的系数通常被解释为沉淀成本的大小 论不同, 但一般地说沉淀成本对出 口 造成的影响是: 本期从事出口的厂商在后期继续从事出口的概率 (即出
释 了为什 么 出 口厂 商生产 率 比较 高, 同时 解释 了资 源在 厂 商 间重 新 配里 的 过 程 , 指 出 了 出 口和 生 产 率之
间存在 因果联 系, 以及异质性厂商如何选择进入 国际市场的方式
实证文献也越来越 多, 案例 包括 了发
达 国家 转型国家和发展 中国家 最后本文总结 了 这一领域若干值得关注的研究问题 关键词 : 异质性厂商; 生产率 ; 自 我选择 ; 出口中学习 中图分类 号 : 刀 1 0 文献标 识码 : A 文章 编号 : 10 8 一 0 0 7 2
商们在 自己具有 比较优势的行业 内改变产出组分 , 从而避免 了在不具有 比较优势的行业 内的竞争
二 影 响异 质性 厂商 出 口的因素
按照 M e t (2( 3 ) 等人的看法 , 企业是否进人国际市场是由进人沉淀成本和厂商生产率共同决定 的 i l z ) X
在相关实证分析领域 , 学者们扩大了厂商特征范围, 包括厂商规模
收稿 日 : 2 r 一 一 期 0 o 0 4 1 0
作者简介 : 陈策 ( 198 一 ) , 男 , 西北大学经济管理学 院博士研究 生, 研究 方向为中 国对外贸易 与跨 国投 资; 赵景峰 (1% 3 1 男 , 西北大学经济管理学院教授 , 博士生导师 , 研究方 向为经济全球化 国际贸易与国际投资
变化对出口沉淀成本基本没有影 响 然而微观层面上 的研究发现汇率是 出口沉淀成本变化的重要原 因 也就是说 , 汇率变化 和 Je s n n e 比如 , B r a e nr d 在出 口沉淀成本存在的条件下, 出 口厂商对汇率变化 的反应要 比非 出口商更剧烈 更可能导致 出 口发生 内延 型 (产 品产量 ) 而非外延型 (厂商数 量) 的变化
首 拼穿 大 今名 务 专字报
2010 年第 3 期
异 质 性厂 商贸 易理 论研 究综 述
陈 策 , 赵景峰
(西北大学

经济管理学院, 陕西
西安
710127 )
研究的起 点是经济生活 中出
要 : 本文对厂商视 角下的贸易和跨 国投 资问题进行 了回顾 和评论
口厂商和非 出口 商同时存在于一个行 业 内, 这与传统 贾易理论和新 贾易理论的代表性 厂商假设相悖 厂 直到近几年主流贫易理论才开始对此进行 解释 , 且随着异质性厂商贫易模 型的演化 而变化 相关文献解
然而汇率变化并没能对微观层面反应给出全面的解释 , 主要有以下三个原因: 第一 , 汇率 变化显著
引起了厂商跨行业变动效应 D a (2仪日 用数值模拟法令本币贬值 2 % , 结果发现哥伦 比亚 3 个行业 内 s ) 0 厂商利润和厂商接近出口市场进人 门槛值的程 厂商跨行业变动反应剧烈程度取决于前期的厂商出 口量 出 B a ck 和 R y (20 7 ll o o 0 )
新配置仁# B m a ∀ e r d
Re d n 和 sc o t (20 3 d ig h t 0 )
还建立模型解释了厂商从某萧条行业退出后其产品的转换 产品转换取决 于与差异产品
问题[ 6# 虽然他们 以封闭经济为分析背景 , 然而生产率水平依然十分重要
产量和生产率异质性有关的沉淀成本 , 较高生产率 的厂商 内竞争对厂商选择过程 的重要影响 , 但是仍然可 以想象贸易开放度扩大产生 的影响 , 厂
口商数量比重增加 到 5 % , 而出口品产量 比重增加到 4 % 3 8 利用更精确 的计量经济分析方法 , 他们 发现 政策对厂商是否决定进人出口市场的影响非常大 , 加美贸易关税减少 4.5% 使出口增加了 6 % 3 虽然促进 出口的政策无处不在 (政府常用的政策包括提供基础设施支持 , 出口补贴等) , 但是相关实
基础设施使用问题等等 , 从而导致原有 出口商没有资金再投人 R& D 和培训支出, 从而选择停止 出口 ( !#
而 M a o e 和 A z va ln y e d (1 9 ) 作出了另外一种解释 , 他们认为汇率波动和国内外需求变 动导致出 口量实 9 5 际变动与通常的判断相悖 ∃ ) 第三 , 所有关于汇率变动效应的微观分析都是在本 国货币贬值的情况下进 ∀9 行的 , 而在本币升值的条件下, 是否具有 同样的汇率效应还不得而知
异质性 厂 商国 际贸易模 型
性企业贸易特征的问题逐渐成为一个新兴的研究领域 , 大量新的理论模型和实证研究强调 了企业异质性
单个厂商的具体特征与其 出口贸易之 间存在着怎样 的关 系? 施 lt (20 3 iz 0 )
对此进行 了开创性 的研
究 他以垄断竞争行业为背景 , 建立 了一个异质性厂商的动态行业模型 假定潜在的厂商通过支付固定 进人成本可以进人某个产业 , 该成本随之成为沉没成本 事先单个潜在厂商在这个行业 中的生产率的位 次是不确定的, 每个厂商的生产率水平在进人市场 以后由外生的分 布函数给定 , 且保持不变 同时 , 所 有厂商都面对一个外生不变的行业退出概率 在垄断竞争条件下, 所有厂商在该行业内生产差异化产品 固定生产成本表 明: 生产率低于某一门槛值 (零利润生产点) 的厂商生产利润为负, 这类厂商将选择退 出该行业 ; 生产率超过较高水平 门槛值 (出口生产点) 的厂商选择 出口并获利 行业 内从事生产 的厂商
内贸易 , 贸易的基础源于贸易主体的规模经济性和产 品差异性 的企业进行行为分析
无论是传统贸易理论 还是新 贸易理论 ,
研究的贸易主体都是国家和产业 , 分析的都是国家和产业 的特征 , 而没有在微观层面上对具体从事贸易 传统贸易理论 和新 贸易理论只是简单地假定每个行业 至少存在一个代表性厂商 , 近年来 , 以 M eht (200 ) 为代表 的考察微观层面异质 s 3 企业是同质的, 却忽略考察贸易厂商的具体特征 在推动贸易理论发展和总生产率提高中的重要性
起要素价格上涨 , 导致处于边际停产点的低生产率厂商退 出, 进而劳动力要素流人到生产率较高的厂商 ,
M e t (200 ) 的模型具有重要的意义 , 它将异质性企业和行业生产率联系起来 , 尽管模型分析的是 i l z 3 微观经济结构, 但却能在宏观层面上帮助我们更好地理解 出口活动在增长过程中的作用 一方面 , 存在 一个合理化的效应 (r t o a za o ) 出口活动增加了预期利润 , 引起更多厂商进人 , 提高了现有厂商生 a in l t n i i 产率的门槛值 , 并且在熊彼特 创造性破坏 ! (Cr a ve de t o i ) 的波动中将生产率最低的厂商驱逐出 et i sr t o u n 行业 , 很明显这个过程提高了行业平均生产率水平 ; 另一方面, 出口活动引起 了生产率最高的厂商扩张 ,
度[!# 在本币贬值 1 年后 , 这种跨行业变动效应在 1 % 一 7 % 之间变化 0 4 10
第二, 本 币贬值导致实际退
发现 , 在 19% 一 8 年间 (印度尼西亚 ) 卢 比对美元贬值一倍 , 但这并没有 199 同样 , B m 耐 和 e
引发印尼出 口总量的扩张 ∃ # 进一步分析发现, 卢 比贬值确实引起 了新厂商的加人 , 从而增加 了出 口产 6 % 量 , 但同时原有出口商停止出 口, 从而两种产量相抵 消, 出 口总量基本没发生变化 es J n e (20 b 利用美国的数据 , 也发现确实存在着类似的退出效应 ∃ 4 0 ) !# B a o k 和 R o (20 7 对此是 l lc y 0 ) 这样解释的: 与新进入 的出口商相 比, 原有 出 口商在卢 比贬值后遇到了一系列问题 , 包括流动性约束 ,
平均生产率更高
同时, 因为新进人厂商失败 的可能性更大 , 所 以存 活下来 的厂商数量更少
贸易 自由
化促进了两个 国家 的竞争 , 从 而提 高了总生产率 , 但是 大国从 中得 到的效应要远 多于小 国获得 的效应
(因为大国 厂商数量要远多于小国) ∀# [
Fa v y 等 (20 4 ) 假定国家之间技术生产率不同, 他们得到一个新结论 : 产品间的替代程度越高, 其 le 0 所在行业 的自我选择效应越强 ∃ 该结论强调 了贸易结构的重要性 国家之间的贸易方式 由贸易 国市场 ∀#
(二) 政策措施对异质性厂商出口的影响
研究表明贸易 自由化产生 内延型和外延型两种 出 口效应 ll k B a c 和 G r l r (2 0 ) 发现在 199 o e te 0 4 0
9 1 % 年间, 贸易 自由化使印尼的出口商数量增加 了一倍 ∃ 而 B吐 i 和 G (20 3 在研究 1 8 一 9 划 w d n u 0 ) 9 4 9 10 年间北美 自由贸易区对加拿大企业影响的文章 中, 发现北美 自由贸易区使两种类型 出口都有所增加 , 出
(20 10 ) 03 一 9 4 一 00 8 0
以李嘉 图 赫克歇尔和俄林 为代表 的传统 国际贸易理论分析的是 国家地 区之间和产业之间的贸易,
认为贸易的基础在于贸易主体具有不 同的比较优势 (生产 的机会 成本 ) , 包括 内生 比较优势 (生产率差
异) 和外生比较优势 (要素察赋丰裕度差异 ) 以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的新贸易理论分析的是产业
数量是稳定 的, 表明进人该行业且生产率水平超过零利润生产点的厂商与退出该行业 的厂商在数量上是
相等的川
在他的模型中, 世界贸易壁垒的削弱使现有 出 口厂商获利 , 并降低 出口生产率 门槛值 , 于是
劳动需求量增加引
更多的厂商加人成为出口商, 加上已有出 口商 的扩张 , 导致行业 内劳动需求量增加 提高了行业平均生产率
资源重新配置效应提高了总行业生产率
M elt 和 O ta i iz v a n (2008 从国家间非对称的角度对 M e t (20 3 的研究进行 了扩展 考察 了由贸 ) i l s 0 ) 易 自由化引起 的大小国家之间竞争均衡结果的差异 他们发现由于大国内的竞争更残酷 , 所以产量更多 ,
(Zo 4 ) 研究 了2 世纪 8 年代美国制造业 出口工厂对美元贬值的反应 , 发现 8 % 的出口扩张来 自于内 o b 0 0 7 延型出口增加 (现有出口商扩大出口产量) , 而只有 1 % 的出口扩张来 自于外延出口增加 (出 口厂商数量 3
增加) ∃ # Buga eni和 I nt (珊 3 ), Bem 耐 和 Jensen (2删 a) 也得出了同样 的结论 ∃ ] ! m a f n e !][∀%
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