产业经济学之规制经济理论
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❖ 1971年，《经济规制理论》中提出。 ❖ 第一、政府的基础性资源是强制权，一个利益集团可以说服
政府使用强制权去为他们谋利；第二个前提是经济行为人是 理性的，可通过选择行为以谋求最大效用。
❖ 这两个假设导致了规制的供给是应利益集团争取收益最大化 要求的这一假说。
❖ 规制只是一个途径，通过它，利益集团可以让政府将财富从 社会其他部分转移到该利益集团以提高其收益。
2、规制俘获理论主要内容及评论
❖ 它缺乏理论基础，没有解释行业是如何控制 规制的。
❖ 存在一些经验规律与其不一致：一系列不受 行业欢迎且导致低利润的规制。
❖ 难于解释为什么很多行业受规制，而在其后 又解除/放松规制。
3、规制来自百度文库经济理论
❖ 斯蒂格勒——“规制需求”理论：规制的存在是社会对规制 有需求的，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的 结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。
4、规制经济学研究前沿
❖ 博弈论与信息经济学 ❖ “新规制经济学”——以拉丰、泰勒为代表，
法国图卢兹学派 ❖ 委托代理关系、信息不对称 ❖ 激励性规制
二、规制的分类与主体
❖ 政府规制：直接规制与间接规制 ❖ 经济性规制与社会性规制 ❖ 规制与放松规制 ❖ 规制失灵与规制改革
❖ 政府管制的机构
经济性规制
一、政府规制理论的发展
❖ 规制经济学是一门新兴的经济学分支，主要 研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题， 为什么要干预、采取什么措施干预、干预是 否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通 过对规制与放松规制的成本-收益分析比较， 找到次优选择。
❖ 1970年卡恩的《规制经济学》出版，标志着 西方规制经济学作为一门学科的诞生。
陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分 配状况。 ❖ 它主张政府规制是对市场失灵的回应；政府规制是 政府对特定公共需要的反应；政府可以代表公众对 市场作出具有理性的计算。 ❖ 对规制的规范分析，主要解决应该怎么规制的问题。
公共利益理论主要内容及评价
❖ 不足： ❖ 第一、理论不完整：缺乏对公众如何促使规制发生
规制理论的演进
❖ 公共利益理论、公共选择理论 ❖ 规制俘获理论、寻租理论 ❖ 规制需求理论 ❖ 利益集团理论 ❖ 可竞争市场理论 ❖ 规制博弈理论 ❖ 信息不对称（道德风险、逆向选择）与规制
1、公共利益理论主要内容及评价
❖ 公共利益理论，又称“对实证理论的规范分析” NPT
❖ 认为市场存在失灵：自然垄断与外部性。 ❖ 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺
❖ 它是在存在着自然垄断或信息不对称现象的 行业，以保证服务供给的公平性和防止资源 配置低效为主要目的，通过认可和许可等手 段，对企业的进入、退出、价格、服务的质 量和数量等方面的活动进行规定或限制。
社会性规制
❖ 以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生 以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和 服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各 种活动制定一定的标准，并禁止、限制特定 行为的规制。
3、规制的经济理论
❖ 佩尔兹曼在斯蒂格勒贡献基础上，又参考了曼柯·奥尔森的 工作，提出了斯蒂格勒-佩尔兹曼模型。该模型可以预测哪 个产业会受到规制。
❖ 佩尔兹曼从三方面阐释了对规制活动本质的认识： ❖ 第一、政府规制的实质，是将垄断利润最终归属的决定权授
予政府规制当局； ❖ 第二、在政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作
说明
本章与制药业关系紧密，药品安全和价格等相 关监管值得关注。
参考书目
教材：
❖ 杨公朴等：《产业经济学教程》第三版，上海财经大 学出版社，2008；
参考书目：
❖ 维斯库斯等，《反垄断与规制经济学》，机械工业出 版社，2004；
❖ 干春晖，《产业经济学教程与案例》，机械工业出版 社，2006年版；
❖ 苏东水、臧旭恒版教材。
出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的 垄断利润而只保留政府认可的利润。 ❖ 第三、政府规制主要改变的是收入在各相关利益集团之间的 分配。 ❖ 结论：最优规制政策以立法或规制机构为中介，消费者和厂 商利益调和的结果。
3、规制的经济理论
❖ 斯蒂格勒-佩尔兹曼模型核心思想： 第一、规制立法对财富进行再分配；第
的机制的具体描述；没有阐述潜在的净社会福利收 益是如何促使立法者通过管理立法，以及规制者如 何采取适当行为的问题；该理论没有提供可供检验 的预测，仅限于假设而已。 ❖ 第二、与经验不符。现实中许多被规制行业既不是 自然垄断，也没有受到外部性影响，例如，在货车 运输行业、出租车行业以及证券业等都存在价格和 进入规制。波斯纳总结“规制并不必然与外部经济 出现或不经济因素或垄断市场结构有关”。
二、立法者的行为受其希望继续留任的动机 驱使，也即通过立法获得最大的政治支持； 第三、利益集团用政治支持来换取立法上的 倾斜。
❖ 斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者选择 规制政策以便使自己得到更多的政治支持基 础上的。
3、规制的经济理论
❖ 贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他通 过假设“政治家、政治党派和选民。。。传 递着集团压力”来弱化立法者或管制者的作 用，贝克尔假设规制是用来增加有影响力的 集团的利益，这对于经济规制理论而言是正 确的。
第五章 规制经济理论
主要内容
❖规制理论的发展 ❖规制的定义与分类 ❖自然垄断产业的政府规制 ❖社会性规制 ❖其他
一、政府规制理论的发展
❖ 规制，又管制 （regulation）：政府根据一定 的法规对于市场活动所做的限制或制约，如 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而 采取的各种行动构成了政府对价格、市场进 入等的规制。
2、规制俘获理论主要内容及评论
❖ CT；前提假设：最大化、理性预期、规制无成本。 ❖ 经验研究表明：管制并不是和市场失灵紧密相联的；管制是
有益于厂商的，它总是趋向于提高产业利润。 ❖ 经验观察导致了俘获理论的产生，它认为：规制的供给是应
行业的规制需求（换句话说，立法者被行业俘获），或者随 着时间推移，规制机构变成行业控制（也就是，规制者被行 业俘获）。 ❖ 主要思想：不论是不是出于预谋，意欲对某一行业进行规制 的机构都会被这一行业所“俘获”； ❖ 认为规制促进的是行业利润，而非社会福利。
政府使用强制权去为他们谋利；第二个前提是经济行为人是 理性的，可通过选择行为以谋求最大效用。
❖ 这两个假设导致了规制的供给是应利益集团争取收益最大化 要求的这一假说。
❖ 规制只是一个途径，通过它，利益集团可以让政府将财富从 社会其他部分转移到该利益集团以提高其收益。
2、规制俘获理论主要内容及评论
❖ 它缺乏理论基础，没有解释行业是如何控制 规制的。
❖ 存在一些经验规律与其不一致：一系列不受 行业欢迎且导致低利润的规制。
❖ 难于解释为什么很多行业受规制，而在其后 又解除/放松规制。
3、规制来自百度文库经济理论
❖ 斯蒂格勒——“规制需求”理论：规制的存在是社会对规制 有需求的，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的 结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。
4、规制经济学研究前沿
❖ 博弈论与信息经济学 ❖ “新规制经济学”——以拉丰、泰勒为代表，
法国图卢兹学派 ❖ 委托代理关系、信息不对称 ❖ 激励性规制
二、规制的分类与主体
❖ 政府规制：直接规制与间接规制 ❖ 经济性规制与社会性规制 ❖ 规制与放松规制 ❖ 规制失灵与规制改革
❖ 政府管制的机构
经济性规制
一、政府规制理论的发展
❖ 规制经济学是一门新兴的经济学分支，主要 研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题， 为什么要干预、采取什么措施干预、干预是 否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通 过对规制与放松规制的成本-收益分析比较， 找到次优选择。
❖ 1970年卡恩的《规制经济学》出版，标志着 西方规制经济学作为一门学科的诞生。
陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分 配状况。 ❖ 它主张政府规制是对市场失灵的回应；政府规制是 政府对特定公共需要的反应；政府可以代表公众对 市场作出具有理性的计算。 ❖ 对规制的规范分析，主要解决应该怎么规制的问题。
公共利益理论主要内容及评价
❖ 不足： ❖ 第一、理论不完整：缺乏对公众如何促使规制发生
规制理论的演进
❖ 公共利益理论、公共选择理论 ❖ 规制俘获理论、寻租理论 ❖ 规制需求理论 ❖ 利益集团理论 ❖ 可竞争市场理论 ❖ 规制博弈理论 ❖ 信息不对称（道德风险、逆向选择）与规制
1、公共利益理论主要内容及评价
❖ 公共利益理论，又称“对实证理论的规范分析” NPT
❖ 认为市场存在失灵：自然垄断与外部性。 ❖ 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺
❖ 它是在存在着自然垄断或信息不对称现象的 行业，以保证服务供给的公平性和防止资源 配置低效为主要目的，通过认可和许可等手 段，对企业的进入、退出、价格、服务的质 量和数量等方面的活动进行规定或限制。
社会性规制
❖ 以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生 以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和 服务的质量以及伴随着提供它们而产生的各 种活动制定一定的标准，并禁止、限制特定 行为的规制。
3、规制的经济理论
❖ 佩尔兹曼在斯蒂格勒贡献基础上，又参考了曼柯·奥尔森的 工作，提出了斯蒂格勒-佩尔兹曼模型。该模型可以预测哪 个产业会受到规制。
❖ 佩尔兹曼从三方面阐释了对规制活动本质的认识： ❖ 第一、政府规制的实质，是将垄断利润最终归属的决定权授
予政府规制当局； ❖ 第二、在政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作
说明
本章与制药业关系紧密，药品安全和价格等相 关监管值得关注。
参考书目
教材：
❖ 杨公朴等：《产业经济学教程》第三版，上海财经大 学出版社，2008；
参考书目：
❖ 维斯库斯等，《反垄断与规制经济学》，机械工业出 版社，2004；
❖ 干春晖，《产业经济学教程与案例》，机械工业出版 社，2006年版；
❖ 苏东水、臧旭恒版教材。
出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的 垄断利润而只保留政府认可的利润。 ❖ 第三、政府规制主要改变的是收入在各相关利益集团之间的 分配。 ❖ 结论：最优规制政策以立法或规制机构为中介，消费者和厂 商利益调和的结果。
3、规制的经济理论
❖ 斯蒂格勒-佩尔兹曼模型核心思想： 第一、规制立法对财富进行再分配；第
的机制的具体描述；没有阐述潜在的净社会福利收 益是如何促使立法者通过管理立法，以及规制者如 何采取适当行为的问题；该理论没有提供可供检验 的预测，仅限于假设而已。 ❖ 第二、与经验不符。现实中许多被规制行业既不是 自然垄断，也没有受到外部性影响，例如，在货车 运输行业、出租车行业以及证券业等都存在价格和 进入规制。波斯纳总结“规制并不必然与外部经济 出现或不经济因素或垄断市场结构有关”。
二、立法者的行为受其希望继续留任的动机 驱使，也即通过立法获得最大的政治支持； 第三、利益集团用政治支持来换取立法上的 倾斜。
❖ 斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者选择 规制政策以便使自己得到更多的政治支持基 础上的。
3、规制的经济理论
❖ 贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他通 过假设“政治家、政治党派和选民。。。传 递着集团压力”来弱化立法者或管制者的作 用，贝克尔假设规制是用来增加有影响力的 集团的利益，这对于经济规制理论而言是正 确的。
第五章 规制经济理论
主要内容
❖规制理论的发展 ❖规制的定义与分类 ❖自然垄断产业的政府规制 ❖社会性规制 ❖其他
一、政府规制理论的发展
❖ 规制，又管制 （regulation）：政府根据一定 的法规对于市场活动所做的限制或制约，如 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而 采取的各种行动构成了政府对价格、市场进 入等的规制。
2、规制俘获理论主要内容及评论
❖ CT；前提假设：最大化、理性预期、规制无成本。 ❖ 经验研究表明：管制并不是和市场失灵紧密相联的；管制是
有益于厂商的，它总是趋向于提高产业利润。 ❖ 经验观察导致了俘获理论的产生，它认为：规制的供给是应
行业的规制需求（换句话说，立法者被行业俘获），或者随 着时间推移，规制机构变成行业控制（也就是，规制者被行 业俘获）。 ❖ 主要思想：不论是不是出于预谋，意欲对某一行业进行规制 的机构都会被这一行业所“俘获”； ❖ 认为规制促进的是行业利润，而非社会福利。