第10章 证券法

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第十章 证券法
四、证券市场
第一节 证券制度概述
发行市场
证券市场 的级别
1.掌握市场营销学的定义
证券流通市场 场外交易市场
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第十章 证券法
第二节 信息公开法律制度
一、信息公开制度概述
信息公开和依法披露是证券发行和交易制度中的基本行为准则。因为在证券发
行和交易过程中, 投资者选择的产品是证券, 而证券代表发行人一定的财产价值, 投 资者一般无法知道发行人的财产状态和生产经营情形, 只能依赖发行人的信息披露。 如果发行人公开的信息准确可靠, 投资者就可避免由信息了解不充分而造成的损失; 如果发行人故意隐瞒或者虚假披露相关信息, 这就可能造成投资者的损失。鉴于此, 《证券法》规定以信息公开为证券发行和交易中的基本制度。
1.掌握市场营销学的定义
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第十章 证券法
第一节 证券制度概述
三、证券制度的基本内容
（一）股票
股票是指股份有限公司依照我国《公司法》和《证券法》规定的条件和程序发 行的股份凭证, 公司将股票售给或充作红利配给股东, 以证明股东拥有本公司股票票 面价值所有权。持票人称为股东, 凭股票的数量获取收益, 在股东大会上行使对公司 重大事项的表决权, 对公司管理层成员的行为是否遵守《公司法》和公司章程行使 监督权。股票是股东1.掌出握资市交场换营来销的学权的定利义凭证, 股东拥有股票即意味着其出资的义务 已经履行完毕, 即使公司的生产经营发生再大的风险也与股东的其他个人财产权利 无涉, 股东只是以所持股票为限对公司承担责任。
行和交易过程中, 投资者选择的产品是证券, 而证券代表发行人一定的财产价值, 投 资者一般无法知道发行人的财产状态和生产经营情形, 只能依赖发行人的信息披露。 如果发行人公开的信息准确可靠, 投资者就可避免由信息了解不充分而造成的损失; 如果发行人故意隐瞒或者虚假披露相关信息, 这就可能造成投资者的损失。鉴于此, 《证券法》规定以信息公开为证券发行和交易中的基本制度。
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第十章 证券法
二、前期信息公开制度
第二节 信息公开法律制度
招股说明书
债券发行公告
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上市公告
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第十章 证券法
三、信息持续公开制度
第二节 信息公开法律制度
年报公开制度
上市公司的中报 制度
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临时重大事件公 开制度
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第十章 证券法
1.掌握市场营销学的定义
教
本章的学习目的在于帮助同学们了解证券的基础知识, 包括证券的种类、
学
特征、证券法律关系的内容、证券一级市场和二级市场制度的基本内容; 了解
目
证券业的基本内容, 包括证券交易所、证券公司、证券中介机构等机构的成立、
的
变更和终止的条件和程序, 以及证券投资在实践中的做法等知识。
第十章 证券法
01 02 03 04
第一节 证券制度概述 第二节 信息公开法律制度 第三节 证券发行法律制度 第四节 证券交易法律制度
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第十章 证券法
05 06 07 08 09
第五节 证券交易禁止法律制度 第六节 上市公司收购法律制度 第七节 证券监督管理机构和证券交易所 第八节 证券公司 1.掌握第市九场节营销其学他的证定义券业机构
第十章 证券法
四、信息公开的法律责任
第二节 信息公开法律制度
公司高管的信息公开责任。
信息公开的法律责任Байду номын сангаас
对信息披露不当的法律责任。 信息披露不当的法律责任。
1.掌握市场营销学的定控义 股人的法律责任。
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第十章 证券法
第三节 证券发行法律制度
一、公开发行证券的条件
信息公开和依法披露是证券发行和交易制度中的基本行为准则。因为在证券发
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第十章 证券法
第三节 证券发行法律制度
二、证券发行保荐制度
证券发行保荐制度是指发行人在发行股票和可转换为股票的公司债券前, 为保 证所发行证券的质量, 聘请具有保荐资格的机构对拟发行证券的合法性、合规性和 相应的发行条件和程序进行把关, 力求证券发行活动符合《证券法》的规定。在保 荐制度中, 发行人通常为发行股票和公司债券的公司, 保荐人通常为具有保荐资质的 证券公司。
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第十章 证券法
第三节 证券发行法律制度
三、公开发行股票的条件
设立股份有限公司公开发行股票, 应当符合《公司法》和中国证监会规定的条 件, 发行人向中国证监会报送募股申请时应提交下列文件:
(1) 公司章程; (2) 发起人协议; (3) 发起人姓名或者名称, 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明; (4) 招股说明书;
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第十章 证券法
第一节 证券制度概述
三、证券制度的基本内容
(二) 公司债券
公司债券是指股份有限公司和有限责任公司依照我国《证券法》等法律规定的 条件和程序发行的, 具有固定面值、偿还期限和利率, 承诺期限届满时无条件偿付本 金和利息给持券人的一种有价证券。公司债券对发行人而言是融资的工具, 对购买 人而言是投资的工具。持券人享有债券上所记载的金额的债权, 但对发行人的经营 管理不享有表决权和1.掌监握督市权场。营销学的定义
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第十章 证券法
第三节 证券发行法律制度
1.掌握市场营销学的定义
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第十章 证券法
第一节 证券制度概述
二、证券法
证券法是调整证券的发行和交易过程中产生的权利义务关系以及调整证券业主 体的设立、变更和终止过程中产生的权利义务关系和证券监管部门对证券市场的监 管规范关系的法律规范的总和。从此意义上说证券法是个法群, 由基本法——— 《证券法》和其他的法律、法规等组成, 在运用时须注意它的整体性, 以及各个法律 之间的协调性, 不可孤立地用《证券法》的单一条款对待复杂的证券问题。
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第十章 证券法
第一节 证券制度概述
一、证券概述
证券是代表一定权利的法律文件。它反映了一定的货币权利, 但这种货币权利 只有在变现时才能实现, 持券人在持有证券期间不能保证证券利益增减。为了防止 发生信息不对称造成的交投风险, 各国证券法特别强调信息公开原则, 并对证券发行 和交易的条件和程序进行了严格的规范。