奥尔森及其集体行动理论
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美 国 加 利 福 尼 亚 、州 立 大 学 长 滩 分 校 经 济 学 教 授 梅 多 夫 根 据 美 国《社 会 科 学 引 文 索 引》（ １９７１￣１９９２ 年） 名 卷 所 搜 集 的 全 部 引 文
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胀预期的产生会导致货币工资水平的提 高， 从而引起企业生产成本增加， 这样企业 就会减少产量并解雇工人， 就业率随之下 降到自然率的水平， 但价格水平和货币工 资水 平 却 上升 了 。这 时， 在 图 形 上所 表 示 的 传统的菲利普斯曲线就会不断上移， 而失 业率则一直不变， 始终处在自然失业率的 水平。因此他认为从长期来看失业率和通 货膨胀率之间并不存在一种稳定的负相关 关系， 因为长期中人们会不断的调整自己 的预期， 实际通货膨胀率与预期通货膨胀 率之间不会出现永久的偏差， 所以长期中 的菲利普斯曲线是一条处在自然失业率水 平上与纵坐标轴平行的直线。他将修正后 的菲利普斯曲线用公式来表示为：
Ｔｉｍ ｅ ｓ Ｆｉｎ ａ ｎ ｃ ｅ
理论探讨
奥尔森及其集体行动理论
王金炳
摘 要： 关键词：
奥尔 森 作 为公 共 选 择理 论 的 主要 奠 基 者， 是 ２０ 世 纪 中后 期 最 有影 响 力 的经 济 学 家之 一 。他 用经 济 人 基本 假 设 ， 个体 的 和 实证 的研 究 方 法研 究 个 人的 理 性 行动 为 何 往往 无 法 产生 集 体 或社 会 的 理性 结 果 。他提 出 了 集体 行 动 的困 境 ， 分 析了 影 响 集体 行 动 的因 素 ， 并 用压 力 集 团的 副 产 品理 论 来 解释 集 体 行动 问 题 。作为 一 种 简明 而 有 效的 理 论 ， 反例 和 局 限是 不 可 避免 的 。正 确地 分 析其理论的正确性和不足之处， 有利于进一步的理论研究。 奥尔森 集体行动理论 理论缺陷
贬值的汇率政策在短期内造成收入的增
加， 那么进口商品会更大程度的增加， 并 且本币贬值会造成进口商品的国内价格 上升， 由于进口商品需求对价格的弹性较 低以及发展中国家所进口的商品都是些 高新技术性质的商品， 所以进口支出不会 减少只会增加， 这样进口商品国内价格的 上涨并且支出的增加会通过货币贬值的 货币工资机制和生产成本机制造成国内
生一定的影响， 但从长期来看， 扩张货币供 给量不但不会降低失业率， 还会造成较高的 通货膨胀预期， 从而导致物价水平的持续上 涨； 同时有实证研究证明， 货币供给量已经 不宜作为我国货币政策的中介目标（ 王建华 在 ２００５ 年通过格兰杰因果关系检验发现 货币供给量的有效性已经大大降低） 。因此 本文建议应放弃货币供给量作为货币政策 的中介目标， 转而采取利率作为中介目标， 或直接实行通货膨胀目标制的货币政策框 架。我国学者程瑶和王芙蓉已经在 ２００６ 年 证实了利率是比货币供给量更好的一个货 币 政 策中 介 目 标， 更 符 合 可测 性 、可 控 性 和 相关性的标准； 另外我国也可以实行通货膨 胀目标制的货币政策框架， 这一框架的因素 包括： 中央银行制定稳定物价的政策； 公布 实行通货膨胀目标制的货币政策； 公布中长 期所要达到的通货膨胀率或通货膨胀率区 间； 经济面临短期冲击时对政策进行相应调 整； 增加责任的透明度， 定期向公众提供信 息， 使公众能够更好的了解央行的政策意 图。因此从这一框架的因素可以看出通货膨 胀目 标 制 是一 个“受 约束 的 相 机 决 策 ”政 策 框架， 它以稳定物价为首要目标， 与我国“保 持 物 价稳 定 ”的 货币 政 策 目标 相 符 合 ， 并 且 这一制度通过定期的向公众公布通货膨胀 指数及其波动范围来提高货币政策的透明 度， 增强中央银行的责任感。因此这一制度 可以降低公众的通货膨胀预期， 使政府当局 可以在较低的通货膨胀率水平下实施其他 的经济政策来实现经济的内外均衡。
一、奥 尔 森 主要 的 研 究假 设 和 研究 方 法 （ 一） 主 要 的 研究 假 设— —— 经 济 人假 定 公共选择理论的最基本的行为假定就是“经济人假定”， 作为公 共选择理论主要代表人物之一的奥尔森也牢牢扣住这一假定， 认为 人都是理性的自利主义者。人的理性意味着在各种约束条件下寻 求自身利益最大化， 自利意味着人时刻都在关心自身的福利。 （ 二） 主 要 的 研究 方 法 １．方法 论 的 个体 主 义 奥尔森认为最恰当或最有效的社会科学认识应该来自个体 现象过程的研究。个人是唯一有意义的决策单位， 是进行分析的 基础， 相应的社会可以看作一种所有个人追求其自身利益的总量 结果， 他研究的虽然是集体行动的问题， 使用的方法却是个体的 分析 方 法 。大集 团 中 集体 行 动 的困 境 之 所以 出 现 主要 就 是 因为 个 体想搭便车， 不愿意付出。他的分利集团理论也是建立在个体追 求自己的利益实现利益最大化的基础之上的， 他认为集团成员追 求集团利益的目的是通过集团利益这个手段来获得最大的个体 利益。 ２．实证 的 研 究方 法 奥尔森在论述集体行动理论和分利集团理论时都采用实证 研 究 、案 例 研 究 来 验 证 理 论 的 解 释 力 和 正 确 性 。 在 集 体 行 动 理 论 研 究中 的 例 证是 对 工 会和 经 济 自由 的 解 释。通 过 对 美国 工 会 的发 展 及 特 征 的 论 述 得 到 结 论“ 某 一 形 式 的 强 制 性 会 员 制 度 在 大 多 数 情 况下 对 工 会是 生 死 攸关 的 。” “强 制成 员 制 和纠 察 线 是工 会 主 义 的 精 华 ”# $， 这 就 验 证 了 他 的 大 集 团 是 通 过 强 制 或 经 济 性 激 励 而 达 成集体形动的理论。在提出分利集团理论以后， 他也利用世界上 不同 类 型 的国 家 兴 衰变 迁 的 历史 来 检 验其 理 论 的正 确 性 。这也 使 他的理论虽然简单扼要， 但解释含义却十分广泛。 二、集 体 行 动理 论 的 主要 内 容 （ 一） 理 论 起 点和 论 点— —— 个 体 理性 不 能 导致 集 体 理性 通常人们会认为， 一群具有共同利益的个人， 通常会采取行 动， 以促进其共同利益， 就像人们可以预期个人会为了实现自己 的利益而采取共同行动一样。在美国， 对压力集团的研究是建立 在 著 名 的“ 集 团 理 论 ”上 的 ， 其 思 想 基 础 为 ： 集 团 会 在 必 要 时 采 取 行 动 以 增 进 它 们 共 同 目 标 或 集 团 目 标% &。 马 克 思 的 阶 级 和 国 家 理 论 也认 为 个 人可 以 通 过组 成 集 团实 现 其“共同 利 益 ”。在现 实 中 可 以举出许多例子， 比如， 一群工人能从团体中获得好外， 他们就倾 向于组织工会， 如果一批厂商通过谈判获得高额利润， 那他们就 会合谋实行垄断价格。 奥 尔 森 认 为 每 个 人 并 不 一 定 都 会 从 集 团 合 作 中 受 益 。“ 除 非 存在强制或其它某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行 事 ， 有 理 性 的 、寻 求 自 我 利 益 的 个 人 是 不 会 采 取 行 动 以 实 现 他 们 共同的或集团的利益， 换句话说， 即使一个集团中的所有个人都 是有理性的和寻求自我利益的， 而且作为一个集团， 他们采取行 动实现他们共同的利益或目标后都能获益， 他们仍然不会自愿地 采取 行 动 以实 现 共 同的 或 集 团的 利 益 。”’ ( 他 是 这 样 论 证“ 集 体 行 动 的 困 境 ”的 ： 集 体 利 益 是 公 共 物 品 ， 具有公共性， 即具有非竞争性和非排他性的特点， 这意味着任何 成员为此共同利益作出贡献， 其收益必然由集团中所有的成员分 享， 并且任何一个成员的分享所带来的消费不会影响其他成员的 消费。比如某个行业集团做出了提高销售价格的规定， 它所带来 的 利 益 将被 行 业 中的 所 有 厂家 共 享 。这种 情 况 决定 了 当 一个 集 团 的所有成员聚在一起为获取某一公共物品而努力时， 其中的每一 个 成 员 都 想 让 别 人 去 为 达 到 该 目 标 而 付 出 成 本（ 包 括 参 与 集 体 行 动 所 花 费 的 时 间 成 本 、资 金 费 用 成 本 以 及 收 集 各 种 信 息 所 产 生 的 信 息 成 本） ， 自 己 坐 享其 成 。这 样就 形 成 了经 济 学 中所 谓 的 搭便 车 行为， 继而形成集体行动的困境。 （ 二） 影 响 集 体行 动 的 因素
曼 瑟 尔·奥 尔 森 作 为 公 共 选 择 理 论 的 主 要 奠 基 者 是 ２０ 世 纪 中后期最有影响力的经济学家之一。他的著述甚丰， 其中主要论 著 有《集 体 行 动 的 逻 辑》（１９６５ 年）、《国 家 的 兴 衰》（ １９８２ 年） 、《权 利 与 繁荣》（ ２０００ 年） 、《没 有增 长 的 社会》（ １９７４ 年） 等 ， 前三 部 是 他 的 成 名 作 。 其 中 前 两 篇 堪 称 姐 妹 篇 ， 后 者 运 用 了 前 者 的 理 论 ，《集 体 行 动的 逻 辑》影响 最 大 。
Leabharlann Baidu
他 所 提 出 的 集 体 行 动 理 论 、分 利 集 团 理 论 在 西 方 经 济 学 界 产 生了重要的影响。他倾其一生研究的主要问题是： 个人的理性行 动为何往往无法产生集体或社会的理性结果？ 他的主要理论可以 用一 句 话 来概 括 ：“个 体理 性 不 能够 导 致 集体 理 性 。”
π＝ πｅ－ β（Ｕ－ Ｕ＊） β＞ ０ 其中， 为公众所预期的通货膨胀率， 费 尔普斯所修正的菲利普斯曲线又叫做附加 预期变量的菲利普斯曲线。长期中的菲利 普斯曲线应该是处于自然失业率水平上的 一条垂线， 用公式表示为： π＝ πｅ Ｕ－ Ｕ＊ 即在长期中， 失业率一直处在自然失 业率水平上， 人们会不断的调整自己的预 期， 实际通货膨胀率与预期通货膨胀率之 间不会出现永久的偏差。 二、评 政 策 制订 中 预 期因 素 的 作用 从以上对菲利普斯曲线的分析可以看 出， 由于预期因素的存在， 政府任何旨在降 低失业率的经济政策都只会产生事与愿违 的结果， 政府采取的扩张性的经济政策不 但不会降低失业率， 反而会导致物价水平 的持续上升。因此政府在政策制订中必须 考虑预期因素的作用， 新凯恩斯学派对菲 利普斯曲线的修正对政府政策决策确实有 一定的指导作用， 可以简单概括如下： （ 一） 在 我 国 ， 货 币 供 给 量 作 为 货 币 政 策中介目标的有效性已大大降低 从以上的理论可以看出， 在短期内扩张 货币供给量对就业和产出等实际变量会产
３２
时代金融
Ｔｉｍ ｅ ｓ Ｆｉｎ ａ ｎ ｃ ｅ
理论探讨
资料 ， 对 其 中 ７０ 岁 以 下 ， １９９２ 年 以 前 没 有 获 得 过 诺 贝 尔 经 济 学 奖 的 最 突 出 的 ２５０ 名 经 济 学 家 的 排 名 中 ， 奥 尔 森 排 名 第 八 位 ； 即 使 是 根据 年 均 引用 率 排 名， 他 也 排 第十 三 名 。! "
参考文献： 【１】 葛薇 李佳 论预期因 素在经济政策制 订 中 的的地位 ［Ｊ］ 云南财贸学院学报 ２００６ 年第 ５ 期 【２】曼昆 宏观经济学 ［Ｍ］（第 四版） 北京： 中国 人民大学出版社 【３】本．Ｓ．伯 南 克 弗 雷 得 里 克．Ｓ．米 什 金 等 通 货 膨胀目标制 国际 经验 ［Ｍ］ 大连： 东北财 经大学出 版社 【４】姜 波 克 国 际 金 融 学 ［Ｍ］ 北 京 ： 高 等 教 育 出版社 【５】 王建华 对我国货币 政策中介目标有 效性的 实证研究 ［Ｊ］ 经济师 ２００５ 年第 ４ 期 【６】 王永中 围绕菲利普 斯曲线及其变形 过程的 理论论争 ［Ｊ］ 广东商学院学报 ２００２ 年第 ４ 期 【７】 何德旭 王朝阳 应寅锋 ２００６ 年诺贝尔经 济学奖评介 ［Ｎ］ 中国经济时报 ２００６－ １０－ ２７ 【８】程瑶 王芙蓉 利率： 更 好的货币政策中 介目 标 ［Ｊ］ 理论界 ２００６ 年第 １ 期 （ 作者 单 位： 云 南 财 经大 学 经 济研 究 院）
企业和家庭的生产成本和生活费用的上 涨。由上述理论可知， 价格水平的上升会 形成通货膨胀预期， 因此在长期中导致价 格和货币工资的交替上升， 而失业率不会 下降， 所以对于发展中国家来讲， 本币贬 值的汇率政策是不可取的。
综上所述， 从早期经济学家对菲利普斯 曲线的描述， 到新古典综合派对菲利普斯曲 线的修正， 再到货币主义、理性预期学派、新 凯恩斯学派对菲利普斯曲线的批判， 经济学 家们逐渐把预期因素纳入到自己的分析框 架中来， 也就是说在政策的制订过程中越来 越重视预期因素的影响， 这一点对经济政策 的制订也存在很大的指导作用。
（ 二） 在 发 展 中 国 家 的 开 放 经 济 运 行 中， 采用本币贬值来刺激经济不是一个 可取的货币政策
由于发展中国家的经济产业结构落 后， 并且劳动生产率低下， 出口商品需求 对收入的弹性较低和对价格的弹性较高， 而进口商品需求对收入的弹性较高和对 价格的弹性较低， 因此外国收入的增加不 会增加对本国出口商品的需求； 如果本币
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胀预期的产生会导致货币工资水平的提 高， 从而引起企业生产成本增加， 这样企业 就会减少产量并解雇工人， 就业率随之下 降到自然率的水平， 但价格水平和货币工 资水 平 却 上升 了 。这 时， 在 图 形 上所 表 示 的 传统的菲利普斯曲线就会不断上移， 而失 业率则一直不变， 始终处在自然失业率的 水平。因此他认为从长期来看失业率和通 货膨胀率之间并不存在一种稳定的负相关 关系， 因为长期中人们会不断的调整自己 的预期， 实际通货膨胀率与预期通货膨胀 率之间不会出现永久的偏差， 所以长期中 的菲利普斯曲线是一条处在自然失业率水 平上与纵坐标轴平行的直线。他将修正后 的菲利普斯曲线用公式来表示为：
Ｔｉｍ ｅ ｓ Ｆｉｎ ａ ｎ ｃ ｅ
理论探讨
奥尔森及其集体行动理论
王金炳
摘 要： 关键词：
奥尔 森 作 为公 共 选 择理 论 的 主要 奠 基 者， 是 ２０ 世 纪 中后 期 最 有影 响 力 的经 济 学 家之 一 。他 用经 济 人 基本 假 设 ， 个体 的 和 实证 的研 究 方 法研 究 个 人的 理 性 行动 为 何 往往 无 法 产生 集 体 或社 会 的 理性 结 果 。他提 出 了 集体 行 动 的困 境 ， 分 析了 影 响 集体 行 动 的因 素 ， 并 用压 力 集 团的 副 产 品理 论 来 解释 集 体 行动 问 题 。作为 一 种 简明 而 有 效的 理 论 ， 反例 和 局 限是 不 可 避免 的 。正 确地 分 析其理论的正确性和不足之处， 有利于进一步的理论研究。 奥尔森 集体行动理论 理论缺陷
贬值的汇率政策在短期内造成收入的增
加， 那么进口商品会更大程度的增加， 并 且本币贬值会造成进口商品的国内价格 上升， 由于进口商品需求对价格的弹性较 低以及发展中国家所进口的商品都是些 高新技术性质的商品， 所以进口支出不会 减少只会增加， 这样进口商品国内价格的 上涨并且支出的增加会通过货币贬值的 货币工资机制和生产成本机制造成国内
生一定的影响， 但从长期来看， 扩张货币供 给量不但不会降低失业率， 还会造成较高的 通货膨胀预期， 从而导致物价水平的持续上 涨； 同时有实证研究证明， 货币供给量已经 不宜作为我国货币政策的中介目标（ 王建华 在 ２００５ 年通过格兰杰因果关系检验发现 货币供给量的有效性已经大大降低） 。因此 本文建议应放弃货币供给量作为货币政策 的中介目标， 转而采取利率作为中介目标， 或直接实行通货膨胀目标制的货币政策框 架。我国学者程瑶和王芙蓉已经在 ２００６ 年 证实了利率是比货币供给量更好的一个货 币 政 策中 介 目 标， 更 符 合 可测 性 、可 控 性 和 相关性的标准； 另外我国也可以实行通货膨 胀目标制的货币政策框架， 这一框架的因素 包括： 中央银行制定稳定物价的政策； 公布 实行通货膨胀目标制的货币政策； 公布中长 期所要达到的通货膨胀率或通货膨胀率区 间； 经济面临短期冲击时对政策进行相应调 整； 增加责任的透明度， 定期向公众提供信 息， 使公众能够更好的了解央行的政策意 图。因此从这一框架的因素可以看出通货膨 胀目 标 制 是一 个“受 约束 的 相 机 决 策 ”政 策 框架， 它以稳定物价为首要目标， 与我国“保 持 物 价稳 定 ”的 货币 政 策 目标 相 符 合 ， 并 且 这一制度通过定期的向公众公布通货膨胀 指数及其波动范围来提高货币政策的透明 度， 增强中央银行的责任感。因此这一制度 可以降低公众的通货膨胀预期， 使政府当局 可以在较低的通货膨胀率水平下实施其他 的经济政策来实现经济的内外均衡。
一、奥 尔 森 主要 的 研 究假 设 和 研究 方 法 （ 一） 主 要 的 研究 假 设— —— 经 济 人假 定 公共选择理论的最基本的行为假定就是“经济人假定”， 作为公 共选择理论主要代表人物之一的奥尔森也牢牢扣住这一假定， 认为 人都是理性的自利主义者。人的理性意味着在各种约束条件下寻 求自身利益最大化， 自利意味着人时刻都在关心自身的福利。 （ 二） 主 要 的 研究 方 法 １．方法 论 的 个体 主 义 奥尔森认为最恰当或最有效的社会科学认识应该来自个体 现象过程的研究。个人是唯一有意义的决策单位， 是进行分析的 基础， 相应的社会可以看作一种所有个人追求其自身利益的总量 结果， 他研究的虽然是集体行动的问题， 使用的方法却是个体的 分析 方 法 。大集 团 中 集体 行 动 的困 境 之 所以 出 现 主要 就 是 因为 个 体想搭便车， 不愿意付出。他的分利集团理论也是建立在个体追 求自己的利益实现利益最大化的基础之上的， 他认为集团成员追 求集团利益的目的是通过集团利益这个手段来获得最大的个体 利益。 ２．实证 的 研 究方 法 奥尔森在论述集体行动理论和分利集团理论时都采用实证 研 究 、案 例 研 究 来 验 证 理 论 的 解 释 力 和 正 确 性 。 在 集 体 行 动 理 论 研 究中 的 例 证是 对 工 会和 经 济 自由 的 解 释。通 过 对 美国 工 会 的发 展 及 特 征 的 论 述 得 到 结 论“ 某 一 形 式 的 强 制 性 会 员 制 度 在 大 多 数 情 况下 对 工 会是 生 死 攸关 的 。” “强 制成 员 制 和纠 察 线 是工 会 主 义 的 精 华 ”# $， 这 就 验 证 了 他 的 大 集 团 是 通 过 强 制 或 经 济 性 激 励 而 达 成集体形动的理论。在提出分利集团理论以后， 他也利用世界上 不同 类 型 的国 家 兴 衰变 迁 的 历史 来 检 验其 理 论 的正 确 性 。这也 使 他的理论虽然简单扼要， 但解释含义却十分广泛。 二、集 体 行 动理 论 的 主要 内 容 （ 一） 理 论 起 点和 论 点— —— 个 体 理性 不 能 导致 集 体 理性 通常人们会认为， 一群具有共同利益的个人， 通常会采取行 动， 以促进其共同利益， 就像人们可以预期个人会为了实现自己 的利益而采取共同行动一样。在美国， 对压力集团的研究是建立 在 著 名 的“ 集 团 理 论 ”上 的 ， 其 思 想 基 础 为 ： 集 团 会 在 必 要 时 采 取 行 动 以 增 进 它 们 共 同 目 标 或 集 团 目 标% &。 马 克 思 的 阶 级 和 国 家 理 论 也认 为 个 人可 以 通 过组 成 集 团实 现 其“共同 利 益 ”。在现 实 中 可 以举出许多例子， 比如， 一群工人能从团体中获得好外， 他们就倾 向于组织工会， 如果一批厂商通过谈判获得高额利润， 那他们就 会合谋实行垄断价格。 奥 尔 森 认 为 每 个 人 并 不 一 定 都 会 从 集 团 合 作 中 受 益 。“ 除 非 存在强制或其它某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行 事 ， 有 理 性 的 、寻 求 自 我 利 益 的 个 人 是 不 会 采 取 行 动 以 实 现 他 们 共同的或集团的利益， 换句话说， 即使一个集团中的所有个人都 是有理性的和寻求自我利益的， 而且作为一个集团， 他们采取行 动实现他们共同的利益或目标后都能获益， 他们仍然不会自愿地 采取 行 动 以实 现 共 同的 或 集 团的 利 益 。”’ ( 他 是 这 样 论 证“ 集 体 行 动 的 困 境 ”的 ： 集 体 利 益 是 公 共 物 品 ， 具有公共性， 即具有非竞争性和非排他性的特点， 这意味着任何 成员为此共同利益作出贡献， 其收益必然由集团中所有的成员分 享， 并且任何一个成员的分享所带来的消费不会影响其他成员的 消费。比如某个行业集团做出了提高销售价格的规定， 它所带来 的 利 益 将被 行 业 中的 所 有 厂家 共 享 。这种 情 况 决定 了 当 一个 集 团 的所有成员聚在一起为获取某一公共物品而努力时， 其中的每一 个 成 员 都 想 让 别 人 去 为 达 到 该 目 标 而 付 出 成 本（ 包 括 参 与 集 体 行 动 所 花 费 的 时 间 成 本 、资 金 费 用 成 本 以 及 收 集 各 种 信 息 所 产 生 的 信 息 成 本） ， 自 己 坐 享其 成 。这 样就 形 成 了经 济 学 中所 谓 的 搭便 车 行为， 继而形成集体行动的困境。 （ 二） 影 响 集 体行 动 的 因素
曼 瑟 尔·奥 尔 森 作 为 公 共 选 择 理 论 的 主 要 奠 基 者 是 ２０ 世 纪 中后期最有影响力的经济学家之一。他的著述甚丰， 其中主要论 著 有《集 体 行 动 的 逻 辑》（１９６５ 年）、《国 家 的 兴 衰》（ １９８２ 年） 、《权 利 与 繁荣》（ ２０００ 年） 、《没 有增 长 的 社会》（ １９７４ 年） 等 ， 前三 部 是 他 的 成 名 作 。 其 中 前 两 篇 堪 称 姐 妹 篇 ， 后 者 运 用 了 前 者 的 理 论 ，《集 体 行 动的 逻 辑》影响 最 大 。
Leabharlann Baidu
他 所 提 出 的 集 体 行 动 理 论 、分 利 集 团 理 论 在 西 方 经 济 学 界 产 生了重要的影响。他倾其一生研究的主要问题是： 个人的理性行 动为何往往无法产生集体或社会的理性结果？ 他的主要理论可以 用一 句 话 来概 括 ：“个 体理 性 不 能够 导 致 集体 理 性 。”
π＝ πｅ－ β（Ｕ－ Ｕ＊） β＞ ０ 其中， 为公众所预期的通货膨胀率， 费 尔普斯所修正的菲利普斯曲线又叫做附加 预期变量的菲利普斯曲线。长期中的菲利 普斯曲线应该是处于自然失业率水平上的 一条垂线， 用公式表示为： π＝ πｅ Ｕ－ Ｕ＊ 即在长期中， 失业率一直处在自然失 业率水平上， 人们会不断的调整自己的预 期， 实际通货膨胀率与预期通货膨胀率之 间不会出现永久的偏差。 二、评 政 策 制订 中 预 期因 素 的 作用 从以上对菲利普斯曲线的分析可以看 出， 由于预期因素的存在， 政府任何旨在降 低失业率的经济政策都只会产生事与愿违 的结果， 政府采取的扩张性的经济政策不 但不会降低失业率， 反而会导致物价水平 的持续上升。因此政府在政策制订中必须 考虑预期因素的作用， 新凯恩斯学派对菲 利普斯曲线的修正对政府政策决策确实有 一定的指导作用， 可以简单概括如下： （ 一） 在 我 国 ， 货 币 供 给 量 作 为 货 币 政 策中介目标的有效性已大大降低 从以上的理论可以看出， 在短期内扩张 货币供给量对就业和产出等实际变量会产
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时代金融
Ｔｉｍ ｅ ｓ Ｆｉｎ ａ ｎ ｃ ｅ
理论探讨
资料 ， 对 其 中 ７０ 岁 以 下 ， １９９２ 年 以 前 没 有 获 得 过 诺 贝 尔 经 济 学 奖 的 最 突 出 的 ２５０ 名 经 济 学 家 的 排 名 中 ， 奥 尔 森 排 名 第 八 位 ； 即 使 是 根据 年 均 引用 率 排 名， 他 也 排 第十 三 名 。! "
参考文献： 【１】 葛薇 李佳 论预期因 素在经济政策制 订 中 的的地位 ［Ｊ］ 云南财贸学院学报 ２００６ 年第 ５ 期 【２】曼昆 宏观经济学 ［Ｍ］（第 四版） 北京： 中国 人民大学出版社 【３】本．Ｓ．伯 南 克 弗 雷 得 里 克．Ｓ．米 什 金 等 通 货 膨胀目标制 国际 经验 ［Ｍ］ 大连： 东北财 经大学出 版社 【４】姜 波 克 国 际 金 融 学 ［Ｍ］ 北 京 ： 高 等 教 育 出版社 【５】 王建华 对我国货币 政策中介目标有 效性的 实证研究 ［Ｊ］ 经济师 ２００５ 年第 ４ 期 【６】 王永中 围绕菲利普 斯曲线及其变形 过程的 理论论争 ［Ｊ］ 广东商学院学报 ２００２ 年第 ４ 期 【７】 何德旭 王朝阳 应寅锋 ２００６ 年诺贝尔经 济学奖评介 ［Ｎ］ 中国经济时报 ２００６－ １０－ ２７ 【８】程瑶 王芙蓉 利率： 更 好的货币政策中 介目 标 ［Ｊ］ 理论界 ２００６ 年第 １ 期 （ 作者 单 位： 云 南 财 经大 学 经 济研 究 院）
企业和家庭的生产成本和生活费用的上 涨。由上述理论可知， 价格水平的上升会 形成通货膨胀预期， 因此在长期中导致价 格和货币工资的交替上升， 而失业率不会 下降， 所以对于发展中国家来讲， 本币贬 值的汇率政策是不可取的。
综上所述， 从早期经济学家对菲利普斯 曲线的描述， 到新古典综合派对菲利普斯曲 线的修正， 再到货币主义、理性预期学派、新 凯恩斯学派对菲利普斯曲线的批判， 经济学 家们逐渐把预期因素纳入到自己的分析框 架中来， 也就是说在政策的制订过程中越来 越重视预期因素的影响， 这一点对经济政策 的制订也存在很大的指导作用。
（ 二） 在 发 展 中 国 家 的 开 放 经 济 运 行 中， 采用本币贬值来刺激经济不是一个 可取的货币政策
由于发展中国家的经济产业结构落 后， 并且劳动生产率低下， 出口商品需求 对收入的弹性较低和对价格的弹性较高， 而进口商品需求对收入的弹性较高和对 价格的弹性较低， 因此外国收入的增加不 会增加对本国出口商品的需求； 如果本币