国内外创新能力综合评价体系

国内外创新能力综合评价体系
关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较大的有——
1. 综合创新指数（SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS，前身是欧洲创新记分板（EIS）），分驱动力（人力资源、研发体系、金融支持）、机构活力（机构投资、联动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益）3个维度8个方面25项指标。

2. 全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联合国专门机构世界知识产权组织共同发布，分制度、人力资本和研究、基础设施、市场完善度、商业完善度4个输入量和知识及技术产出、创造性产出2个输出量共21个方面81项指标。

3. 知识经济指数（KEI），由世界银行发布，分经济和体制机制、教育和技能培训、创新和技术应用（企业、科研机构、大专院校、智库、咨询机构、其他中介组织或行业组织）、信息与通信技术基础建设4个维度12个指标。

4. 国家创新指数，由中国科学技术发展战略研究院研究发布，分创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效、创新环境共5个一级指标和30个二级指标。

5. 中国创新指数（CII），由国家统计局社科文司也发布，该指数分创新环境指数、创新投入指数、创新产出指数、创新成效指数
4个分指数共21个指标。

各评价体系使用的指标既有共性也有差异，对比如下——
SII GII KEI 国家创新指数CII
创新环境政治环境Political
stability
Government
effectiveness
Press freedom
法治水平知识产权保护力度、政府规章
对企业负担影响、宏观经济环
境、当地研究与培训专业服务
状况、政府采购对技术创新影
响
管理环境
Regulatory quality
Rule of law
Cost of redundancy
dismissal, salary weeks
监管水平
商业环境
Ease of starting a
business
Ease of resolving
insolvency
Ease of paying taxes
关税和非关税壁垒人均GDP
创新人才博士毕业新
人数、30-
34岁人群
高等教育背
景人数、中
教育Expenditure on
education, % GDP
Gov’t expend on
edu./pupil, secondary
School life expectancy,
平均受教育年限、中
等教育水平、高等教
育水平
研究与发展人力投入强度、科
技人力资源培养水平、
经济活动人口中大专及以上学历人
数
3 / 18
等教育背景以上青年人数years
PISA scales in reading, maths & science
Pupil-teacher ratio, secondary
、高等教育Tertiary enrolment, % gross
Graduates in science & engineering, % Tertiary inbound mobility, %
研发投入和产出国际科学合
作出版物、
引用率在前
10%的科学
出版物、非
欧盟博士研
究生
研究和开发
Researchers,
headcounts/mn pop
Gross expenditure on
R&D, % GDP
QS university ranking,
average score top 3
人均授权费支出和收
入，百万人发表论文
数量、百万人专利和
商标授予量
研究与发展（R&D）经费投入
强度、研究与发展经费占世界
比重
科技拨款占财政拨款的比重、享受
加计扣除减免税企业所占比重、每
万人R&D人员全时当量、R&D经
费占GDP比重、基础研究人员人
均经费、R&D经费占主营业务收入
的比重、有研发机构的企业所占比
重、开展产学研合作的企业所占比
重、每万人科技论文数、每万名
R&D人员专利授权数、发明专利授
权数占专利授权数的比重、每百家
企业商标拥有量、每万名科技活动
4 / 18
人员技术市场成交额
基础设施信息和通信技术
ICT access
ICT use
Government’s online
service
E-participation、能
源Electricity output,
kWh/cap
Logistics performance
Gross capital
formation, % GDP
、通用基础设施
GDP/unit of energy
use, 2005 PPP$/kg oil
eq
Environmental
performance
ISO 14001 environ.
certificates/bn PPP&
GDP
千人电话数、千人电
脑数、千人互联网用
户数
信息化发展水平信息化指数
科技金融公共部门信用
Ease of getting credit
反垄断政策效果、员工收入与
效率挂钩程度、企业创新项目
5 / 18
R&D支出、风险资本投资Domestic credit to
private sector, % GDP
Microfinance gross
loans, % GDP
、投资
Ease of protecting
investors
Market
capitalization, % GDP
Total value of stocks
traded, % GDP
Venture capital
deals/tr PPP$ GDP、
贸易与竞争
Applied tariff rate,
weighted mean, %
Non-agricultural mkt
access weighted
tariff, %
Intensity of local
competition
获得风险资本支持的难易程度
商业机构
6 / 18
R&D支出、非研发类创新支出
中小企业内部创新、中小企业合作创新、公私合作出版物
知识工作者
Knowledge-intensive
employment, %
Firms offering
formal training, % firms
GERD
performed by
business, % GDPa.
GERD
performed by
business, %a
GMAT test
takers/mn pop. 20-34a
、创新联动
University/industry
research
collaboration†
State of cluster
development
GERD financed
by abroad, %
JV-strategic
alliance deals/tr
学术部门百万研究与发展经费
的科学论文引证数、万名科学
研究人员的科技论文数、百人
互联网用户数、亿美元 GDP发
明专利申请数、万名研究人员
的发明专利授权数、科技论文
总量占世界比重、三方专利总
量占世界比重
新产品销售收入占主营业务收入的
比重、高技术产品出口额占货物出
口额的比重、单位GDP能耗、劳
动生产率、科技进步贡献率
7 / 18
PPP$ GDP
Patent families filed in 3+ offices/bn PPP$ GDP
、知识吸收Royaly & license fees pay’ts, % total trade
High-tech imports less re-imports, % tot. trade
Comm., comp. & info services imp., % tot. trade
FDI net inflows, % GDP
PCT专利应用、PCT专利在社会挑战中的应用、商标、外观设计
知识创新
Domestic resident
patent app/bn
PPP$ GDP
PCT resident
patent app/bn
PPP$ GDP
Domestic res
utility model app/bn
PPP$ GDP
Scientific &
企业研究与发展经费与工业增
加值的比例、万名企业研究人
员拥有PCT 专利数、综合技术
自主率、企业主营业务收入中
新产品所占比重、中高及高技
术产业增加值占全部制造业的
比重
8 / 18
technical articles/bn
PPP$ GDP
Citable
documents H index
、知识影响
Growth rate of
PPP$ GDP/worker, %
New
businesses/th pop. 15–
64a
Computer
software spending, %
GDP
ISO 9001 quality
certificates/bn
PPP$ GDP
High- &
medium-high-tech
manufactures, %
、知识推广
Royalty & license fees
receipts, % total trade
High-tech
exports less re-
exports, % tot. trade
Comm., comp.
& info. services exp., %
9 / 18
tot. trade
FDI net outflows, % GDP
有产品或生产过程创新的中小企业、有营销或组织创新的中小企业、创新部门高雇用增长率的机构产业集群发展状况、企业与大学研究与发展协作程度
知识密集活动中的雇用、中高技术产品出口、知识密集服务出口、有市场新颖性和企业新颖性的新产品销
无形资产
Domestic res
trademark app/bn
PPP$ GDP
Madrid
trademark
applications/bn
PPP$ GDP
ICTs & business
model creation
ICTs &
organizational model
劳动生产率、单位能源消耗的
经济产出、人口预期寿命、高
技术产业出口占制造业出口的
比重、知识密集型服务业增加
值占 GDP 的比重、知识密集型
产业占世界比重
10 / 18
量、专利授权和转让海外收益creation
、创意商品
和服务Cultural &
creative services
exp., % total trade
National feature
films/mn pop. 15–69a
Global ent. &
media output/th pop.
15–69a
Printing &
publishing
manufactures, %
Creative goods
exports, %
、线上创造
力Generic TLDs/th
pop. 15–69
Country-code
TLDs/th pop. 15–69
Wikipedia
monthly edits/mn pop.
15–69
Video uploads
on YouTube/pop. 15–
69
11 / 18
侧重点SII、GII、KEI对世界各经济体在科技创新相关
方面的排名都是大体一致的，比较注重人均情
况、知识经济和制度环境。

SII和KEI更多关注技术、人才、信息、资本网
络的搭建，而对企业家精神、宏观制度和战略
等创新动力关注不足。

如KEI排名前5位是瑞
典、芬兰、丹麦、荷兰、挪威，而美国、日本
分别排到第12位、第22位。

较重视产业规模效应，只
比较世界40个主要国
家，排名前5位是美国、
日本、瑞士、韩国、以色
列。

指标数量较少，覆盖面较窄，
未完全纳入人力资本、基础设
施、金融支持等多元化指标，
且主要用于国内创新发展的纵
向比较而非国际比较。

创新城市指标
由全球创新咨询机构2thinknow发布的2014年创新城市指数（Innovation Cities Index 2014）是当前世界上最大的城市排行榜，评估对象为全球445 个重要城市。

该排行榜将所有城市分为五个级别：1. 枢纽（NEXUS），2. 轴心（HUB），3. 节点（NODE），4. 有影响力（INFLUENCER），5、新秀（UPSTART）。

城市级别得分排名
旧金山-圣何塞枢纽57 1
纽约枢纽56 2
伦敦枢纽56 3
波士顿 4
巴黎 5
维也纳 6
慕尼黑7
12 / 18
阿姆斯特丹8
哥本哈根9
西雅图10
多伦多11
首尔12
柏林
洛杉矶
东京
斯德哥尔摩
悉尼
汉堡
里昂
香港
芝加哥
来源：2thinknow Innovation Cities™ Index 2014:c:\o Innovation Cities Program by 2thinknow
新加坡战略顾问公司 Solidiance 发布了《亚太最为创新的城市》研究报告
新加坡在过去25 年间一直坚持人才引进的“开放政策”和打造稳定的商业环境，促成了其成为亚太最创新的城市。

今后保住这一头衔，则需要继续保持对新思想、新文化、新移民开放包容的政策。

报告指出，香港入选是因为其在技术和管理方面具有领先优势。

1999 年建成的“数码”(Cyberport)为香港IT 产业
13 / 18
带来了巨大动力；健全的管理体系和廉洁的管理层使香港成为亚洲最杰出的金融中心之一。

人才（多样性、开放性、宽容度等）
•General quality of life(Mercer)
•City livability
•Migrants as % of total population
•Tolerance to LGBT (Lesbian, Gay, Bisexual and Transgender)
•Occupational structure (creative class/tertiary industry) lifestyle
•Cost of living
•Ease of starting a business
•Ease of doing business
知识创造（研发、教育、知识产权等）
• Number of universities in that city per capita
• Total R&D expenditure per capita [estimated from country level]
• Total R&D expenditure
• Total R&D expenditure as of GDP
• Total patent registrations (per 100 000 inhabitants - country level)
• Total trademark registrations (per 100 000 inhabitants - country level)
• Expenditure on education as of GDP
• Gross enrolment ratio in tertiary education
技术（连接度、第三产业、移动性等）
• Broadband penetration
• Number of mobile lines per capita
• Tertiary sector importance (services added value % of GDP)
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• Access to capital
• Population coverage (1/density of population)
• Digital Economy ranking (e-readiness & beyond)
社会（文化、价值观、意识形态等）
• Degree of censorship (freedom of expression)
• Prominence of social media (proportion of Facebook users) • Tolerance for failure (# suicide for 100K inhabitants)
• City influence
管治（规范、支持、自由等）
• Business freedom
• Trade openness/freedom
• Fiscal management
• Political stability
• Monetary freedom (debt levels)
• Investment freedom
• Financial freedom
• Property rights framework
• Level of corruption
• Labor freedom
• FDI per city [estimated from population]
• Piracy rates
• Income to property price ratio
全球整合（竞争力、可持续性、品牌等）
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• Global competitiveness
• Level of English literacy
• Brands/fame/presence of innovative corporations
• Environmental sustainability
• Brain drain/gain (net migration)
人才知识创造技术社会管治全球整合新加坡 1 4 5
悉尼 2 2 7
墨尔本 3 1 8
香港 4 5 9
奥克兰 5 3 6
东京 6 6 1
首尔7 7 3
大阪8 10 4
釜山9 8 2
台北10 11 10
曼谷9 14
吉隆坡12 11
北京13 13
上海14 12
孟买15 15
新德里16 16
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南山科技事务所《南山区域创新能力研究》：
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18 / 18。