水利工程建设项目档案管理监理实施细则
档案管理监理实施细则
1总则
1-1为了切实做好本工程的档案资料管理工作，依据《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》（水办[1997]275号发布）、建设工程文件归档整理规范（GB/T 50328-2001）；《水利水电建设工程验收规程》（SL 223-1999）、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL 288-2003），并结合本工程实际，特制定本细则。
1-2本细则适用于闹德海水库除险加固工程建设，在档案资料的整理、汇总、移交时，遵照执行。
1-3监理职责
（1）总监理工程师负责组织工程档案资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收。
（2）档案监理工程师负责工程档案资料的签收、整理、保管与汇总。
（3）项目监理工程师负责日常的工程档案资料的监督、检查工作。
1-4本工程的档案资料，可分为：前期档案资料、施工档案资料及竣工档案资料。
前期档案资料，包括：可行性研究报告、初步设计等文件及批复，征用土地红线图及批准文件、协议书、合同文件及招投标文件等。
该部分档案资料由发包人进行整理，按要求的份数保管，待竣工验收时，立卷移交给档案部门和运行管理部门。
施工档案资料，必须与施工进程同步，由发包人、监理人、设计人及承包人，按档案资料管理规定，在施工过程中设有专人负责，随时进行整理保存，竣工时一并移交。
竣工档案资料，包括竣工图、质量评定、财务决算、审计结论及发包人、监理人、设计代表、承包人，按《水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）附录E的要求，提交的工作报告等。
1-5前期、施工、竣工档案资料的整理、保管按《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》要求执行，其中验收应提供的资料及验收应备查的资料见附件1、2
2 本工程档案资料的分类归档:
2-1合同文本文件，包括：施工合同文件及委托监理合同等；
2-2发包人指示文件，主要是发包人的指示、指令等文件；
2-3施工文件包括：
（1）工程管理及施工技术
1）开工报告、施工图纸、设计变更、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、工程更改洽商单、通知单，材料、零部件、设备代用审批单。
2）施工组织设计，施工计划、方案、工艺措施
3）工程建设大事记，工程施工大事记，工程施工日记
4）重大事故处理记录
5）质量监督部门的检查处理记录
6）施工过程中往来函件
7）工程运用和渡汛方案，工程运用及调度方案。
（2）工程鉴定检测
1）设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料。
2）施工定位测量、水工建筑物测试及观测记录。
3）各种原材料、构件质量鉴定检查检查试验资料。
4）各种试验报告单。
5）其它相关检测资料。
（3）工程质量评定
1）隐蔽工程验收记录
2）单元工程质量评定（各种单元资料）
3）分部工程质量评定
4）单位工程质量评定
2-4设计文件包括：
⑴施工图纸
⑵设计变更
⑶施工技术说明。
2-5监理文件包括：
⑴监理规划及监理实施细则
⑵分包单位资格报审表
⑶进场通知
⑷合同项目开工申请单
⑸合同项目开工令
⑹施工进度计划申报表
⑺施工进场设备报验单
⑻施工组织及人员计划
⑼工程项目负责人申报表
⑽施工质检员资质认证申报表
⑾施工测量成果报审
⑿工程变更通知
⒀监理通知
⒁质量事故处理资料
⒂会议纪要
⒃监理日志、监理大事计
⒄监理月报
⒅施工设计图纸核查意见单
⒆资金流计划申报表
⒇其它表单。
3、施工期文件管理程序
3-1承包人按承建合同和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。
3-2承包人编制的施工文件均应一式4份递交监理部，监理人
将指定资档员签收往来文档，签收人必须签字、盖章，并按文件类型登记。
3-3签收人将文件报送总监理工程师，由其指定相关项目监理工程师进行处理，项目监理工程师将处理结果报送总监理工程师，审核后进行文件批复，总监理工程师或监理工程师签字、盖章，需发包人审批的文件报发包人审批。
3-4已经审批的施工文件，由承包人指定的资料员向监理部领取后签字、盖章，留2份存档及按审批内容执行，其余份数返还监理人，监理人存档1份，报发包人1份。
4施工档案的整理、保管与汇总
4-1本工程施工档案资料，必须完整、准确、系统，并做到字迹清楚、图面整洁、签字手续完备。不得使用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写（包括修改、补充、注释、签名）。
4-2图片、照片要附以说明、注释；录像带要配以解说。
4-3施工档案资料由有关单位设专人保管。必须分类清晰，不得混肴；严防丢失、损坏和污染。
4-4由发包人分别向几个承包人发包的工程，由各承包人分别收集、整理、保管、汇总所承包工程的施工档案资料，经监理审查合格后，向发包人和管理单位移交。
4-5竣工图是本工程实际反映，必须图物相合。施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检测记录、交换验收记录和签证。整理变更文件（单独立卷），编好竣工图。
4-6竣工图的编制可按以下情况，区别对待：
1、凡按施工图施工，无变动的，可利用原施工图（必须是新蓝图），并在原图章上方加盖竣工图章，并履行签字手续后，即可作为竣工图保存。
2、在施工中，有一般性设计变更，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工单位在原施工图上注明修改和内容，经加盖竣工图章并签字后，可作为竣工图保管。
3、凡结构改变、工艺改变、平面布置改变及其他重大变更，原施工图不能代替时，必须重新绘制竣工图。
竣工图章格式详见附件5。
5施工档案的管理
5-1本工程在检查工程进度、工程质量时，特别是单元工程、分部工程、单位工程和竣工验收时，监理人要同时检查承包人相应归档文件的完整程度和整理质量。档案资料不合格，不得进行鉴定验收；在规定期限内仍未完成的不得评为优质工程。承包人在未办理档案资料移交手续前，发包人不得退还质保金。
6监理档案的移交
6-1由监理部总监负责组织监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收；
6-2由总监负责将监理档案资料按发包人要求规定，在委托监理的合同工程项目完成或监理服务期满后向发包人移交。
6-3向监理公司上交的档案
⑴监理合同
⑵监理规划及实施细则 ⑶监理月报 ⑷监理工作报告 ⑸监理业务考核 ⑹监理相关的其它内容
7 施工监理工作常用表格
7-1表格形式
1、承包人用表。以CB ××表示
2、监理人用表。以JL ××表示 7-2表头格式
2、“施工进度计划申报表”——表格名称。
3、“（承包[ ]进度 号）”——表格编号。其中“承包”指填表人，若承包人为两个以上时 “承包”
用其简称代替；“[ ]” 填年份 如：
7-3相关单位要明确文件的签收人。
7-4其中“CB01施工技术方案申报表”用于承包人向监理机构申
报施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工方法、工程放样计划、工地试验和方案等。
7-5承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还按有关规定另行单独填报。
7-6施工监理工作常用表格样式另行发放，目录见附件3、4
8附件
附件1 验收应提供资料目录
附件2 验收应备查的资料目录
附件3 承包人用表目录
附件4 监理人用表目录
附件5 竣工图章式样
附件1 验收应提供的资料目录