企业合规管理制度培训PPT模板银行员工合规内控管理培训知识课件 (5)
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03 PUBLICITY AND TRAINING
合规最难的地方 我们很难想象在大家都认为制度麻烦、制度是在整人、制度是对业务发展不利的情况下会每个人 都遵守制度，只有大家切实意识到了合规操作是在给公司带来好处
合规不难之处
在全公司范围内形成“合规 创造价值”的理念。只有思 想正确了，才可能有正确的 行为。
处理流程
对紧急事件的定义主要包括办公管理类紧急事件
紧急事件
快速调动
最快时间
恢复正常
全体员工
办公管理
第三部分
合规到底难不难
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
出示红牌
第十二条对于下列违规行为，应出示红牌
查证属实
对直接责任人给予记小过（含）以上处罚，对间接责任人给予警告
如何履行合规责任 行为 严格遵守公司各项规章制度 准则 严格遵守公司SOP业务流程 只有思想正确了，才可能有正确的行为
合规制度
企业合规制度宣导培训 publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of 演com示p完lian毕ce感sys谢tem您 的 观 看
01 合规到底是什么 02 合规制度有哪些 03 合规到底难不难
目录
04 合规宣导方式有哪些 05 合规案例分享与总结
PUBLICITY AND TRAINING
第一部分
合规到底是什么
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
采购、装修、广告、活动未按公司规定招标
采购、装修、广告、活动未按公司规定招标；未经公司允许擅自使用公司标识；有价单证管理不 善、会计凭证、业务档案等重要原始文档遗失；未及时上报或未上报监管检查、违法案件、重大 客户投诉等事项；个人过失或操作不当引发客户投诉
资金支付或费用报销审核把关不严；招聘录用、晋升员工审核 流程把关不严；印章丢失未及时上报，或者印章交接未签署保 管责任书；对外签订经济合同中未添加反商业贿赂条款；违反 翼勋信息安全管理制度和权限；各类证照登记信息变更不及时、 年检不及时；未按标准流程办理客户借款；私自保留已申请客 户资料
一 公司及其所有的员工的行为应符合法律法规 二 监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度 三 保障公司员工利益；播下一种行为 四 播下一种性格，你将收获一种命运。
第二部分
合规制度有哪些
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
经理
副理
客服
已经累计发布39期合规漫画
综合
第五部分
合规案例分享与总结
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
05 PUBLICITY AND TRAINING
私刻、伪造、变造公司及外部单位印章 擅自使用未许可的宣传模板；未经授权擅自通过第三方媒介进行宣传活动；
泄露公司商业秘密，违规使用客户信息资料 泄露或倒卖公司内部员工信息，泄露个人或各类系统权限的帐号密码
引导或协助客户伪造借款申请资料 拒绝或拖延向检查人员提供检查必要的资料，或者提供虚假资料，妨碍合规检查
第四部分
合规宣导方式有哪些
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
04 PUBLICITY AND TRAINING
翼勋全员邮件发送 营业部张贴合规漫画
02 PUBLICITY AND TRAINING
《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》
为规范、落实《办法》要求，保证公司合规经营
合
总则、禁言规定、禁行规定、附则。
规
管
理
本制度适用于翼勋全体员工。
制
度
专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息
翼勋提供借贷撮合服务，并不直接发放贷款
“红、黄、蓝”牌处罚制度
违规案例分析与探讨 客户来电投诉某客户经理在宣传时向客户承诺放款金额至少6万；在签约后，向客户索要费用 6000元，客户表示不愿意支付，客户经理表示若不支付该费用就不放款
客户经理仍向其索要剩余5500元
经确认该客户经理在提供服务期
这样的行为是我们所允许的吗
严格禁止
倾听的层次 根据《“红、黄、蓝”牌处罚制度》第三章 违规行为的亮牌和处罚
01 PUBLICITY AND TRAINING
百度文库
“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等
字体结构：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后 相合等合情、合理、合法“合”离不开人
字体结构：夫 见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来 字体结构：见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来表示成年 男子的见识有规度。(规则法度)规范、规矩、规则、法规“规”离不开人
制定 维护 保障
危害或损失程度的不同 维护公司经营管理秩序 保障公司持续稳健发展
口头批评、通报批评、警告、记小过、记大过、辞退开除
公司不再向其个人出具处罚决定，但公司保留向相应的征信公司
直接责任人是指
授意、决策、组织、策划、操纵、实施违规行为的 违规人员。不履行或不正确履行职责，未能有效制 约或防范违规行为的发生，对违规行为负有领导、 管理和监督责任的公司人员，间接责任人向上追溯 两级。
合规制度
企业合规制度宣导培训 publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of 宣co讲m人pl：ia某nc某e s某yste时m间：20XX.XX
PUBLICITY AND TRAINING
PUBLICITY AND TRAINING
合规最难的地方 我们很难想象在大家都认为制度麻烦、制度是在整人、制度是对业务发展不利的情况下会每个人 都遵守制度，只有大家切实意识到了合规操作是在给公司带来好处
合规不难之处
在全公司范围内形成“合规 创造价值”的理念。只有思 想正确了，才可能有正确的 行为。
处理流程
对紧急事件的定义主要包括办公管理类紧急事件
紧急事件
快速调动
最快时间
恢复正常
全体员工
办公管理
第三部分
合规到底难不难
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
出示红牌
第十二条对于下列违规行为，应出示红牌
查证属实
对直接责任人给予记小过（含）以上处罚，对间接责任人给予警告
如何履行合规责任 行为 严格遵守公司各项规章制度 准则 严格遵守公司SOP业务流程 只有思想正确了，才可能有正确的行为
合规制度
企业合规制度宣导培训 publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of 演com示p完lian毕ce感sys谢tem您 的 观 看
01 合规到底是什么 02 合规制度有哪些 03 合规到底难不难
目录
04 合规宣导方式有哪些 05 合规案例分享与总结
PUBLICITY AND TRAINING
第一部分
合规到底是什么
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
采购、装修、广告、活动未按公司规定招标
采购、装修、广告、活动未按公司规定招标；未经公司允许擅自使用公司标识；有价单证管理不 善、会计凭证、业务档案等重要原始文档遗失；未及时上报或未上报监管检查、违法案件、重大 客户投诉等事项；个人过失或操作不当引发客户投诉
资金支付或费用报销审核把关不严；招聘录用、晋升员工审核 流程把关不严；印章丢失未及时上报，或者印章交接未签署保 管责任书；对外签订经济合同中未添加反商业贿赂条款；违反 翼勋信息安全管理制度和权限；各类证照登记信息变更不及时、 年检不及时；未按标准流程办理客户借款；私自保留已申请客 户资料
一 公司及其所有的员工的行为应符合法律法规 二 监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度 三 保障公司员工利益；播下一种行为 四 播下一种性格，你将收获一种命运。
第二部分
合规制度有哪些
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
经理
副理
客服
已经累计发布39期合规漫画
综合
第五部分
合规案例分享与总结
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
05 PUBLICITY AND TRAINING
私刻、伪造、变造公司及外部单位印章 擅自使用未许可的宣传模板；未经授权擅自通过第三方媒介进行宣传活动；
泄露公司商业秘密，违规使用客户信息资料 泄露或倒卖公司内部员工信息，泄露个人或各类系统权限的帐号密码
引导或协助客户伪造借款申请资料 拒绝或拖延向检查人员提供检查必要的资料，或者提供虚假资料，妨碍合规检查
第四部分
合规宣导方式有哪些
publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance
04 PUBLICITY AND TRAINING
翼勋全员邮件发送 营业部张贴合规漫画
02 PUBLICITY AND TRAINING
《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》
为规范、落实《办法》要求，保证公司合规经营
合
总则、禁言规定、禁行规定、附则。
规
管
理
本制度适用于翼勋全体员工。
制
度
专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息
翼勋提供借贷撮合服务，并不直接发放贷款
“红、黄、蓝”牌处罚制度
违规案例分析与探讨 客户来电投诉某客户经理在宣传时向客户承诺放款金额至少6万；在签约后，向客户索要费用 6000元，客户表示不愿意支付，客户经理表示若不支付该费用就不放款
客户经理仍向其索要剩余5500元
经确认该客户经理在提供服务期
这样的行为是我们所允许的吗
严格禁止
倾听的层次 根据《“红、黄、蓝”牌处罚制度》第三章 违规行为的亮牌和处罚
01 PUBLICITY AND TRAINING
百度文库
“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等
字体结构：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后 相合等合情、合理、合法“合”离不开人
字体结构：夫 见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来 字体结构：见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来表示成年 男子的见识有规度。(规则法度)规范、规矩、规则、法规“规”离不开人
制定 维护 保障
危害或损失程度的不同 维护公司经营管理秩序 保障公司持续稳健发展
口头批评、通报批评、警告、记小过、记大过、辞退开除
公司不再向其个人出具处罚决定，但公司保留向相应的征信公司
直接责任人是指
授意、决策、组织、策划、操纵、实施违规行为的 违规人员。不履行或不正确履行职责，未能有效制 约或防范违规行为的发生，对违规行为负有领导、 管理和监督责任的公司人员，间接责任人向上追溯 两级。
合规制度
企业合规制度宣导培训 publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of 宣co讲m人pl：ia某nc某e s某yste时m间：20XX.XX
PUBLICITY AND TRAINING
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