2021年外包服务商风险评估报告
中国银保监会办公厅关于印发银行保险机构信息科技外包风险监管办法的通知-银保监办发〔2021〕141号
中国银保监会办公厅关于印发银行保险机构信息科技外包风险监管办法的通知正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银保监会办公厅关于印发银行保险机构信息科技外包风险监管办法的通知银保监办发〔2021〕141号各银保监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司、金融资产投资公司、理财公司,各保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司、养老金管理公司、保险专业中介机构:为进一步加强银行保险机构信息科技外包风险监管,促进银行保险机构提升信息科技外包风险管控能力,银保监会制定了《银行保险机构信息科技外包风险监管办法》,现予印发,请遵照执行。
中国银保监会办公厅2021年12月30日银行保险机构信息科技外包风险监管办法第一章总则第一条为规范银行保险机构的信息科技外包活动,加强信息科技外包风险管控,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规,制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、省(自治区)农村信用社联合社,保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司适用本办法。
银保监会及其派出机构监管的其他金融机构参照本办法执行。
第三条本办法所适用的信息科技外包,是指银行保险机构将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。
银行保险机构与其他第三方合作当中涉及银行保险机构重要数据和客户个人信息处理的信息科技活动,按照本办法相关要求进行管理,法律法规另有要求的除外。
银行业金融机构信息科技外包风险监管指引
银行业金融机构信息科技外包风险监管指引中国银行业监督管理委员会银监发[202115号中国银监会关丁 -印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引的通知各银监局,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司,邮储银行,各省级农村信用联社,银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司:现将《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》印发给你们,请遵照执行。
2021年2月16日银行业金融机构信息科技外包风险监管指引第一章总则第一条为规范银行业金融机构的信息科技外包活动,降低信息科技外包风险,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,制定本指引。
第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、省(口治区)农村信用社联合社适用本指引。
银监会监管的其他金融机构参照本指引执行。
第三条本指引所称信息科技外包是指银行业金融机构将原本由口身负贵处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为,包含项目外包、人力资源外包等形式。
原则上包括以下类型:(一)研发咨询类外包:科技管理及科技治理等咨询设计外包,规划、需求、系统开发、测试外包:(二)系统运行维护类外包:包括数据中心(灾备中心)、机房配套设施、网络、系统的运维外包,口助设备、POS机等远程终端及办公设备的运维外包:(三)业务外包中的信息科技活动:市场拓展、业务操作、企业管理、资产处❷Z等外包中的系统开发、运行维护和数据处理活动。
第四条本指引所称关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的母公司或其所属集团子公司、关联公司或附属机构提供信息科技外包。
第五条信息科技外包可能产生如下风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险:(一)科技能力丧失:银行业金融机构过度依赖外部资源导致失去科技控制及创新能力,影响业务创新与发展:(二)业务中断:支持业务运营的外包服务无法持续提供导致业务中断:(三)信息泄露:包含客户信息在内的银行业金融机构非公开数据被服务提供商非法获得或泄露;(四)服务水平下降:由于外包服务质量问题或内外部协作效率低下,使得银行业金融机构信息科技服务水平下降。
外包服务商风险评估报告
外包服务商风险评估报告XX银行信息科技外包服务提供商评估报告根据****关于信息科技外包风险管理规定,参照《银行业金融机构外包风险管理指引》等文件要求,为确保我行信息科技外包风险可控,XX 银行对重要外包服务商进行了风险评估,并采取相关措施防范信息科技外包风险,现将评估情况报告如下:被评估的服务提供商:一、服务提供商基本情况(一)基本情况XX有限公司是中国领先的创新型技术服务商。
公司于2001年成立,立足中国,服务全球。
依托“海外+中国”的战略布局,公司在全球55个城市设有近120个分支机构,市场遍及北美、亚洲、欧洲等区域国家,全球员工总数38000余人。
XX具备端到端“软件+服务”综合业务能力和强大的纵深服务优势,凭借深厚的技术实力和整合的生态资源,公司提供信息技术服务,咨询与解决方案,云计算、大数据及互联网服务,为城市、产业、企业等各领域的客户创造价值。
公司连续多年被授予“德勤中国高科技、高成长50强”、“中国最佳雇主企业”、“智慧城市信息化领军企业奖”、“中国软件企业综合竞争力30强”、“中国软件业务收入前百家企业”、“中国软件服务外包十大领军企业”等荣誉,并拥有中国信息系统集成及服务一级资质。
(二)服务内容根据XX 银行有关XX项目的系统开发需求,结合公司在相关领域的技术和业务积累,开发和部署XX应用系统。
二、合规情况严格按照双方签订的服务合同要求,制定了具体的工作计划。
整个项目从最初筹划到后期的开发过程,均严格贯彻省联社、市联社关于信息系统开发管理的相关制度予以执行。
合作关系上,我们对受托方进行了尽职调查,所有项目组入场人员均进行了背景调查。
项目执行期间,实行现场封闭开发方式进行集中管理,所有配置库和相关环境均在内部开发环境严格管控。
三、服务执行效果合作期间,XX公司派出了多为技术工程师和资深项目管理人员,现场进行了系统开发和应用部署工作。
系统功能、性能符合需求要求范围。
项目开发期间,项目组采用现场实施方式,与我行有关人员共同构成了实施项目组,我行全部参与了系统开发、配置管理、质量管理、项目管理的全过程,整个实施过程透明、可控。
银行业务外包风险评估工作实施方案银行业务外包风险
银行业务外包风险评估工作实施方案银行业务外包风险银行业务外包风险评估工作实施方案近年来,随着银行业务的快速发展、同业竞争的日益加剧,银行业务外包呈现较快的发展态势。
业务外包可以有效解决用工压力、提高专业化服务水平,但同时也产生了外包风险。
应如何加强业务外包管理,防范外包风险成为银行关注的热点问题。
业务风险需警惕承包方业务处理不规范引起风险。
承包方因业务处理不规范而浮现重大差错、因人员管理不到位发生重大违规事件,这就会给银行造成经济损失。
有的承包方在业务承接过程中侵犯他人知识产权,导致银行使用其产品后被第三人诉讼侵权,易引起法律纠纷。
在业务外包过程中,如果承包方属于垄断行业或者单一业务来源的,容易造成外包价格的不合理,导致其成本过高而难以发挥业务外包的优势。
承包方缺乏外包资质引起风险。
主要表现为承包方因本身不具备独立法人资格,缺少具备专业资格的从业人员、缺乏从事相关项目的经验而无法完成所承接的外包业务。
此外,一旦银行对承包方准入要求不严格,易使报价较低的承包方中标,这样就容易导致因外包业务质量不达标而无法满足银行的业务需要。
承包方因缺乏资质极易引起违约风险,具体表现在,一方面因为承包方自身资历和能力有限无法按合同约定的要求,持续提供优质服务。
另一方面承包方在履行合同期间因其经营管理、财务状况等发生重大变化导致丧失履约能力,无法继续提供合同约定的服务义务。
银行未规范评估体系引起风险。
在操作过程中,银行尚未形成规范统一的评估体系、科学合理的定价机制和先进有效的管理模式。
这也容易造成对外包人员的管理疏忽,如外包押运业务中,之前的提解人员是银行员工,言行举动等相关信息银行都能及时掌握,实行业务外包后,对人员管理、问题纠改的针对性不强,造成管理滞后;在现金清分整点外包过程中,对外包员工疏于管理,员工的责任心不强,在需要袭击工作任务时无后备人员,存在大额整点差错等风险隐患。
客户信息被泄密引起风险。
主要包括银企集中对账、贷记卡资料录入、贷记卡不良委托催收中因外包人员工作疏忽而导致的客户信息泄密。
外包服务商评估报告
外包服务商评估报告1. 引言本报告旨在对外包服务商进行全面评估,以帮助客户选择一个合适的外包服务商。
我们通过对以下几个方面进行评估:公司背景、项目经验、技术实力、合作能力和口碑声誉。
2. 公司背景外包服务商是一家成立于2005年的公司,总部位于华盛顿特区。
公司拥有超过500名员工,其中包括软件工程师、项目经理和质量控制人员。
公司专注于为客户提供软件开发、测试和支持服务。
3. 项目经验外包服务商在过去的几年中已经成功完成了多个项目,涉及领域包括金融、电子商务和健康保健。
他们的客户遍布全球,包括大型跨国公司和初创企业。
他们具有丰富的项目管理经验,能够按时交付高质量的成果。
4. 技术实力外包服务商拥有一支技术实力强大的团队,他们精通多种编程语言和框架,包括Java、Python、Ruby和.NET。
他们熟悉敏捷开发方法,并采用了最新的开发工具和技术。
他们不断关注新技术的发展,并在项目中应用。
5. 合作能力外包服务商与客户之间的合作是我们评估的重点之一。
他们具有良好的沟通能力,能够理解客户需求并提供适当的解决方案。
他们注重与客户的紧密合作,定期进行项目进展报告和讨论。
他们也能够灵活应对项目需求的变化。
6. 口碑声誉我们通过客户反馈和行业口碑来评估外包服务商的声誉。
根据我们的调查,该公司在客户中享有良好的声誉。
客户对他们的技术实力、项目管理和服务质量给予了很高的评价。
此外,他们还获得了多个行业奖项和认证。
7. 结论综上所述,外包服务商在公司背景、项目经验、技术实力、合作能力和口碑声誉方面都表现出色。
他们是一个值得信赖的合作伙伴,能够为客户提供高质量的外包服务。
我们建议客户选择该公司作为外包服务商。
8. 参考[1] 外包服务商官方网站:[2] 外包服务商客户评价报告:。
信息化外包风险评估报告
XX部门XX系统信息化外包风险评估报告(模板)根据《XX公司信息化外包风险管理办法》和《XX公司信息化外包风险管理工作细则》的有关要求,为确保我公司信息化外包风险可控,XX部对外包服务商XX公司提供的XX系统XX服务进行了风险评估,现将评估情况报告如下:一、外包服务商合规情况可以从以下几个方面来分析外包服务商合规情况:公司基本情况、提供的信息化外包服务内容、外包服务供应商的服务能力和技术支持能力、外包服务供应商的服务经验和服务人员技能、外包服务供应商的市场评价和监管评价、外包服务供应商的内部控制、管理能力和管理流程完善度、外包服务供应商的财务状况是否良好。
最后得出结论,说明该外包服务商是否存在合规风险。
二、信息化外包的服务质量可以从以下几个方面来说明信息化外包服务质量:提供的服务是否与协议内容存在偏离,提供的服务水平、响应客户时间、系统可用性(在一段时间内系统出现故障的频率)、系统响应时间(系统响应用户操作请求所用的时间)、系统吞吐量(系统支持的用户访问量)等。
最后得出结论,说明该外包服务商服务质量是高/优良/一般。
三、服务外包风险识别与分析(一)外包信息安全的风险可以从以下几个方面来识别和分析外包信息安全的风险:平台是否存在安全缺陷、是否遭受恶意攻击、是否存在违规操作或误操作、是否出现硬件故障、是否出现数据丢失或泄露等。
最后得出结论,说明该外包服务的信息安全风险是可控的/信息安全存在一定风险/信息安全存在有较大风险。
(二)业务连续性的风险识别与分析可以从以下几个方面来识别和分析外包信息安全的风险:是否建立热备份和异地灾备机制,能够保证业务不因为底层硬件故障而停止;对于功能更新失败的情况,可以恢复可用版本;在遭受网络攻击可以较短时间内定位、分析和解决问题,较快恢复系统。
最后得出结论,说明该外包服务的业务连续性风险是可控的/业务连续性存在一定风险/业务连续性存在有较大风险。
(三)外包服务是否符合保密和知识产权要求可以从以下几个方面来分析是否符合保密和知识产权要求:外包服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权的归属权以及允许外包服务供应商使用的内容及范围,对外包服务供应商使用合法软、硬件产品的要求;外包服务供应商在使用和处理数据过程中的所有权、边界控制等要求,确保数据使用和处理不出境;与外包服务供应商和外包服务人员签署保密协议,要求外包服务供应商对服务过程中所接触到的各单位的用户信息和业务信息履行保密义务,不得泄露给其他第三方。
银行业务外包风险评估工作实施方案(最新)
近年来,随着银行业务的快速发展、同业竞争的日益加剧,银行业务外包呈现较快的发展态势。
业务外包可以有效解决用工压力、提高专业化服务水平,但同时也产生了外包风险。
应如何加强业务外包管理,防范外包风险成为银行关注的热点问题。
业务风险需警惕承包方业务处理不规范引发风险。
承包方因业务处理不规范而出现重大差错、因人员管理不到位发生重大违规事件,这就会给银行造成经济损失。
有的承包方在业务承接过程中侵犯他人知识产权,导致银行使用其产品后被第三人诉讼侵权,易引发法律纠纷。
在业务外包过程中,如果承包方属于垄断行业或单一业务来源的,容易造成外包价格的不合理,导致其成本过高而难以发挥业务外包的优势。
承包方缺乏外包资质引发风险。
主要表现为承包方因本身不具备独立法人资格,缺少具备专业资格的从业人员、缺乏从事相关项目的经验而无法完成所承接的外包业务。
此外,一旦银行对承包方准入要求不严格,易使报价较低的承包方中标,这样就容易导致因外包业务质量不达标而无法满足银行的业务需要。
承包方因缺乏资质极易引发违约风险,具体表现在,一方面因为承包方自身资历和能力有限无法按合同约定的要求,持续提供优质服务。
另一方面承包方在履行合同期间因其经营管理、财务状况等发生重大变化导致丧失履约能力,无法继续提供合同约定的服务义务。
银行未规范评估体系引发风险。
在操作过程中,银行尚未形成规范统一的评估体系、科学合理的定价机制和先进有效的管理模式。
这也容易造成对外包人员的管理疏忽,如外包押运业务中,之前的提解人员是银行员工,言行举动等相关信息银行都能及时掌握,实行业务外包后,对人员管理、问题纠改的针对性不强,造成管理滞后;在现金清分整点外包过程中,对外包员工疏于管理,员工的责任心不强,在需要突击工作任务时无后备人员,存在大额整点差错等风险隐患。
客户信息被泄密引发风险。
主要包括银企集中对账、贷记卡资料录入、贷记卡不良委托催收中因外包人员工作疏忽而导致的客户信息泄密。
外包可行性分析报告
外包可行性分析报告随着全球化的深入发展,越来越多的公司开始考虑将一些业务外包给专业的服务商来完成。
外包不仅可以降低企业的成本,还可以提高公司的效率。
但是,是否选择外包,需要从多个角度进行考虑和分析。
本文将从成本、风险和效率的角度,对外包的可行性进行分析和评估。
一、成本分析外包最显著的好处,莫过于它可以降低成本。
但在将业务外包出去之前,企业需要对外包的成本进行评估,看是否比内部完成更经济合理。
首先,企业应该考虑外包服务商的收费标准和成本结构,是否比企业内部完成业务更为经济。
其次,企业在选择外包服务商时,需要考虑一些潜在的成本,例如管理成本、合作成本、监督成本等。
如果外包服务商的稳定性和可靠性不足以保证企业可以有效地控制这些潜在成本,那么外包给外来服务商所带来的成本收益就可能不高。
此外,企业还应该考虑自身的现有资产和能力是否可以更合理地利用起来,以降低成本。
在进行成本分析时,企业需要将这些因素综合考虑,并综合评估与外包相关的全部成本。
二、风险分析在考虑外包时,企业必须注意潜在的风险。
毕竟,外包可能涉及到公司业务的核心部分,而合作伙伴的口碑和服务质量都可能对企业的利益产生实质性的影响。
在风险分析方面,企业需要考虑的主要因素包括服务商的业绩、安全问题、资源可靠性和法规合规性等。
企业需要认真考虑如何保护自己的信息、财产权益、知识产权,以及如何面对与服务商的合同解决不当之处的纠纷等潜在问题。
在风险分析时,企业需要进行全面考虑和权衡,从而做出更为明智的决策。
三、效率分析外包服务商可能在某些领域拥有比企业更专业的技术和资源,能够更高效地完成某些业务。
这也就是为什么很多企业选择外包的主要原因之一。
在效率分析方面,企业需要考虑外包服务商的实际能力,以及与自身业务的契合程度。
企业还需要评估外包对于内部流程的影响,以及是否会存在管理上的麻烦等问题。
在评估外包效率时,企业还需要考虑如何保证与服务商之间的无缝合作。
通常来说,企业需要为服务商提供清晰的工作指导,以确保双方间的合作更为顺畅。
外包服务商风险评估报告
外包服务商风险评估报告一、背景介绍二、风险评估1.财务风险外包服务商的财务状况是评估其风险的重要指标。
通过对外包公司的财务报表进行审查,可以了解其财务状况是否稳定。
应特别关注财务结构、偿债能力、利润状况等指标。
另外,也可以考虑与外包公司的合同金额是否合理,以评估其对企业的财务风险。
2.专业能力风险外包服务商的专业能力是评估其风险的另一个重要指标。
可以从以下几个方面进行评估:外包公司的规模和发展历史,行业声誉和客户评价,员工的专业背景和经验等。
外包服务商需要具备足够的专业能力,以确保能够按时、高质量地完成所承担的任务。
3.信息安全风险信息安全风险是外包服务商风险评估中的一个关键问题。
外包公司需要确保客户信息的保密性、完整性和可用性。
在评估过程中,可以关注如下几个方面:外包公司的信息安全制度和流程,员工对于信息安全的培训和意识,以及公司是否符合相关的信息安全标准和法规。
4.合规性风险合规性风险是评估外包服务商风险的另一个重要方面。
外包服务商需要符合相关法律法规和行业标准。
在评估过程中,可以查看外包公司的营业执照、资质证书,以及是否有相关的法律诉讼或违规处罚记录。
5.供应链风险三、案例分析:ABC外包公司风险评估ABC外包公司是一家提供IT开发和维护服务的外包服务商。
以下是对该公司风险的评估:财务风险:ABC外包公司财务状况良好,公司过去三年的财务报表显示稳定增长的收入和利润。
财务结构合理,偿债能力强,没有重大财务风险。
专业能力风险:ABC外包公司规模适中,有良好的行业声誉和客户评价。
员工均有相关的IT背景和丰富的经验。
公司具备完成所承担任务的专业能力。
信息安全风险:ABC外包公司有完善的信息安全制度和流程,并进行了员工的培训和意识教育。
公司符合相关的信息安全标准和法规。
客户信息的保密性、完整性和可用性有保障。
合规性风险:ABC外包公司持有合法的营业执照和相关资质证书,并没有相关的法律诉讼或违规处罚记录。
风险评估工作方案
风险评估工作方案银行业务外包风险评估工作实施方案(推荐篇一3篇银行业务外包风险评估工作实施方案(推荐)篇一银行业商业模式正在经历很大的变革,我国金融服务外包行业规模呈现爆发式增长,市场规模已达150亿元。
然而,监管盲区长期存在,金融服务外包潜在风险也被市场所担忧。
《经济参考报》记者22日从银行业权威渠道获悉,近期,银监会对商业银行下发了一份《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引(征求意见稿)》(以下简称《指引》),首次对金融服务外包提出具体要求。
《指引》明确指出,银监会有权要求服务提供商接受外部机构的审计,并且将与其派出机构对银行业金融机构信息科技外包工作进行监督检查,对服务提供商提供的外包服务活动风险情况进行延伸检查,监督检查结果应纳入对银行业金融机构的监管评级。
据悉,目前已有地方银监局开始摸底商业银行的金融服务外包项目。
现状金融服务外包行业规模达150亿元“今年前三季度我国出口只增长了74%,但与此形成鲜明对比的是我国服务外包产业保持着旺盛的生产活力。
”商务部部长助理李荣灿对记者透露,“据初步统计显示,今年前三季度我国企业承接服务外包合同金额308亿美元,同比增长54%。
其中承接国际服务外包合同资金金额213亿美元,同比增长465%。
”李荣灿认为,当前,我国金融行业结构调整势在必行,这要求金融企业专注于主营业务,开展精细化运作,而对于非主营业务则需要通过外包的方式降低成本,提高效益,不断提升自身的核心能力。
因此,金融服务外包的兴起有其必然性。
中国服务外包研究中心副主任金世和认为,尽管金融服务外包市场规模已达到了150亿元,但在全球金融服务外包市场份额的占比依然很小,仅占0.2%,这意味着,金融服务外包市场的发展潜力巨大。
但是,从市场需求来看,对于国内商业银行而言,国有大行基本上都拥有自己的IT团队和产品、系统研发团队,因此,金融外包服务提供商最大的合作机会是中小银行,中小银行为了自身发展需要,也对外包服务需求旺盛。
产品风险评估报告范本
产品风险评估报告范本报告编号:PR-2021-001报告日期:2021年5月1日1. 产品概述本报告是针对公司产品XYZ进行风险评估的报告,XYZ是一款智能家居设备。
该设备可以通过手机APP进行控制,包括但不限于开关电器设备、调节室内温度、检测室内空气质量等功能。
2. 产品风险评估2.1 风险识别在对产品进行风险识别的过程中,我们采用了以下方法:查阅文献资料、产品试用、分析用户反馈。
在上述过程中,我们发现了以下潜在的风险:1.电路故障导致火灾。
2.用户在使用设备时误操作导致触电。
3.设备在长时间运行过程中可能存在过热现象。
4.设备在异常情况下可能会发出过大的噪音。
2.2 风险评估针对上述潜在风险,我们进行如下评估:火灾风险:评估为中等风险。
该设备采用多种保护机制,如焊接电路板时采用阻燃材料、内部设有保险丝等。
触电风险:评估为低风险。
该设备内部电线均已隔离,用户误触电线的可能性较小。
且设备采用了防水材料,能保障用户在使用设备时的安全。
过热风险:评估为低风险。
该设备采用了优质散热设计,在长时间运行时保持温度稳定,避免过热的出现。
噪音风险:评估为中等风险。
该设备采用消音技术,但在异常情况下产生的噪音可能会对用户造成一定的干扰。
3. 风险控制针对上述评估结果,我们制定了相应的风险控制措施:1.火灾风险:在生产过程中,我们将严格按照国家标准使用阻燃材料,设备内部设有保险丝等保护机制。
2.触电风险:设备配备多种隔离措施,如外壳设有防水材料,电铜丝采用隔离设计等。
3.过热风险:针对设备的散热设计进行进一步优化,确保设备在长时间运行时保持温度稳定。
4.噪音风险:进一步优化消音技术,确保设备在多种异常情况下不会发出过大的噪音。
4. 结论针对公司产品XYZ,我们进行了风险评估和控制措施的制定,并对潜在风险进行了定性和定量分析。
最终评估结果显示,该产品在正常使用情况下能够确保用户的安全和稳定性。
我们将持续跟踪该产品的风险评估,并在后续工作中完善相关措施。
年度企业风险评估报告
年度企业风险评估报告1. 背景介绍本报告为公司2021年度企业风险评估报告。
通过对公司各方面的风险进行综合评估和分析,旨在帮助公司管理层了解当前及未来可能面临的风险,并采取相应的措施降低或管理这些风险。
2. 宏观经济风险针对宏观经济风险,我们主要关注以下几个方面:2.1 国内政策风险本年度公司所处行业面临的最大风险之一是国内政策风险。
政策的调整可能对公司的战略规划、市场准入、税收和监管等方面造成影响。
因此,公司需要不断关注政策动态,并制定相应的风险管理措施,包括与政府部门保持紧密联系以及制定可行的政策适应策略。
2.2 国际贸易摩擦国际贸易摩擦也是公司面临的重大风险之一。
贸易保护主义的抬头和贸易政策的不确定性可能对公司的跨境业务和供应链造成不利影响。
因此,公司需要加强与国际合作伙伴的沟通和合作,降低与贸易摩擦有关的风险。
3. 经营风险对于企业的日常经营风险,我们主要关注以下几个方面:3.1 销售风险销售风险是公司的核心经营风险之一。
主要包括市场需求变化、竞争加剧、销售渠道不稳定等因素。
公司应该加强市场调研和产品创新,以应对市场需求的变化;加强市场营销活动,提升品牌影响力和市场份额;强化销售渠道管理,加强与渠道商的合作,并建立多元化的销售渠道,降低单一渠道带来的风险。
3.2 供应链风险供应链风险对公司的正常运营和产品质量具有重要影响。
例如,供应商无法按时交付原材料或组件,或供应商的质量问题可能导致生产停滞或产品质量受损。
因此,公司需要建立供应链管理体系,加强对供应商的评估和监督,并与供应商保持密切的合作关系,以降低供应链风险。
3.3 人才流失风险人才流失风险是公司面临的重大人力资源风险之一。
人才的离职可能导致公司的业务连续性和竞争力受损。
因此,公司需要加强对人才的吸引和留住,建立良好的人才培养和激励制度,提升员工的归属感和忠诚度,降低人才流失风险。
4. 金融风险公司面临的金融风险主要包括资金流动性风险、汇率风险和利率风险等。
2021年风险评估整改报告
In fact, everyone knows what they want, but not everyone has the courage to express it.整合汇编简单易用(WORD文档/A4打印/可编辑/页眉可删)风险评估整改报告金昌市食品药品监督管理局:贵局于20__年9月25日召开了《全市20__年上半年药品质量安全风险评估分析情况的通报》的专题会议,我公司根据会议精神结合本公司上半年质量安全风险评估报告,认真对照自查本公司存在的质量安全风险点,并针对存在的质量安全风险点安排相关人员开展了整改,现将整改情况汇报如下:1、存在的问题:人员培训针对性、可操作性不强。
整改措施:公司制定相应的培训计划,加强对生产岗位人员操作技能的培训,以提高全员的质量意识和岗位操作技能。
2、存在的问题:易制毒化学试剂未专人专锁管理,化验室通风设施不全。
整改措施:质管部对化验人员进行易制毒化学试剂专人专锁管理的培训,并指定专人负责对易制毒化学试剂的管理,责任到人;公司正在积极购置化验室通风设施毒气櫥、换气扇来保证化验室通风设施正常运行。
3、存在的问题:批生产记录不规范,无取样证,取样数量未能准确记录,个别批生产记录、检验记录数据修改不规范整改措施:质管部已指导生产车间人员规范填写批生产记录,在记录中增加取样证,准确记录取样数量;并要求检验人员对检验记录数据的修改规范填写,检验记录由QC主管进行监督检查。
质量管理部和生产部对批生产记录中存在的不规范问题进行修改完善。
4、存在的问题:原料药半成品混放、不同品种不同批次产品混放。
整改措施:严格要求库房保管员对原料药半成品分区存放,对不同品种不同批次产品分开摆放。
5、存在的问题:从事饮片炮制的部分员工实际操作技能缺乏。
整改措施:加强炮制岗位操作技能培训学习,使从事饮片炮制的员工实际操作技能逐步提高。
6、存在的问题:部分原料中药材、辅料、成品未进行全项检验,部分品种未进行检验即销售。
外包服务商风险评估报告
XX银行信息科技外包服务提供商评估报告根据****关于信息科技外包风险管理规定,参照《银行业金融机构外包风险管理指引》等文件要求,为确保我行信息科技外包风险可控,XX 银行对重要外包服务商进行了风险评估,并采取相关措施防范信息科技外包风险,现将评估情况报告如下:被评估的服务提供商:一、服务提供商基本情况(一)基本情况XX有限公司是中国领先的创新型技术服务商。
公司于2001年成立,立足中国,服务全球。
依托“海外+中国”的战略布局,公司在全球55个城市设有近120个分支机构,市场遍及北美、亚洲、欧洲等区域国家,全球员工总数38000余人。
XX具备端到端“软件+服务”综合业务能力和强大的纵深服务优势,凭借深厚的技术实力和整合的生态资源,公司提供信息技术服务,咨询与解决方案,云计算、大数据及互联网服务,为城市、产业、企业等各领域的客户创造价值。
公司连续多年被授予“德勤中国高科技、高成长50强”、“中国最佳雇主企业”、“智慧城市信息化领军企业奖”、“中国软件企业综合竞争力30强”、“中国软件业务收入前百家企业”、“中国软件服务外包十大领军企业”等荣誉,并拥有中国信息系统集成及服务一级资质。
(二)服务内容根据XX 银行有关XX项目的系统开发需求,结合公司在相关领域的技术和业务积累,开发和部署XX应用系统。
二、合规情况严格按照双方签订的服务合同要求,制定了具体的工作计划。
整个项目从最初筹划到后期的开发过程,均严格贯彻省联社、市联社关于信息系统开发管理的相关制度予以执行。
合作关系上,我们对受托方进行了尽职调查,所有项目组入场人员均进行了背景调查。
项目执行期间,实行现场封闭开发方式进行集中管理,所有配置库和相关环境均在内部开发环境严格管控。
三、服务执行效果合作期间,XX公司派出了多为技术工程师和资深项目管理人员,现场进行了系统开发和应用部署工作。
系统功能、性能符合需求要求范围。
项目开发期间,项目组采用现场实施方式,与我行有关人员共同构成了实施项目组,我行全部参与了系统开发、配置管理、质量管理、项目管理的全过程,整个实施过程透明、可控。
年度外包总结范文模板(3篇)
第1篇一、前言随着市场竞争的日益激烈,为了提高企业核心竞争力,降低成本,优化资源配置,【公司名称】在过去的这一年中,对外包业务进行了深入探索和实践。
现将年度外包总结如下:二、外包业务概述1. 外包范围:本年度,我司对外包业务进行了全面梳理,涉及研发、生产、销售、客服等多个领域。
2. 外包类型:主要包括软件开发、产品设计、生产制造、市场营销、客户服务等。
3. 外包合作伙伴:本年度,我司与多家国内外知名企业建立了良好的合作关系,共同推进外包业务的发展。
三、外包业务成果1. 成本控制:通过外包,我司有效降低了人力、物力、财力等成本,提高了企业盈利能力。
2. 效率提升:外包业务使得企业内部资源得到优化配置,提高了工作效率,缩短了产品上市周期。
3. 专业化发展:通过与专业的外包合作伙伴合作,我司在技术研发、市场推广等方面取得了显著成果。
4. 风险分散:通过外包,我司将部分业务风险转移给合作伙伴,降低了企业整体风险。
四、外包业务经验总结1. 选择合适的合作伙伴:在挑选外包合作伙伴时,要充分考虑其专业能力、服务质量、信誉度等因素。
2. 明确外包范围和目标:对外包业务进行详细规划,明确外包范围和目标,确保项目顺利进行。
3. 建立有效的沟通机制:与合作伙伴保持密切沟通,及时了解项目进展,确保项目按期完成。
4. 加强风险管理:对外包业务进行风险评估,制定相应的风险应对措施,降低企业风险。
5. 优化合同管理:签订外包合同时,要明确双方的权利、义务和责任,确保合同条款的合理性和可执行性。
五、未来展望1. 深化外包合作:在现有基础上,进一步拓展外包业务领域,与更多优质合作伙伴建立长期合作关系。
2. 提升外包服务质量:加强对外包项目的管理和监督,确保项目质量达到预期目标。
3. 拓展国际市场:积极拓展国际外包业务,提高企业国际竞争力。
4. 优化内部管理:加强企业内部管理,提高员工素质,为外包业务提供有力支持。
总之,过去的一年,【公司名称】在外包业务方面取得了显著成果。
(2021年整理)风险评估
风险评估编辑整理:尊敬的读者朋友们:这里是精品文档编辑中心,本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的,发布之前我们对文中内容进行仔细校对,但是难免会有疏漏的地方,但是任然希望(风险评估)的内容能够给您的工作和学习带来便利。
同时也真诚的希望收到您的建议和反馈,这将是我们进步的源泉,前进的动力。
本文可编辑可修改,如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅,最后祝您生活愉快业绩进步,以下为风险评估的全部内容。
偏差风险评估偏差名称:对防止污染和交叉污染的措施执行情况的有效性评估方法不完善发现地点:防止污染和交叉污染措施的适用性和有效性评估报告发现日期:2015年06月05日偏差编号:2015010一、对风险发生的可能性(P)、严重性(S)和可测定性(D),评分实行5分制,即从低到高依次评分为1、2、3、4、5分.表一:风险发生的可能性(P)表二:风险发生的严重性(S)表三:风险发生的可测定性(D )风险得分(RPN )=可能性(P )×严重性(S) ×可测定性 (D)表四 风险控制措施及实施期限在对风险控制点进行全面的分析后,对其可能的失败模式进行影响的严重程度S ,其原因的发生概率P 和现有控制手段后的可探测性D ,将其相乘,计算便得到每个关键工艺过程的风险优先数(即风险等级)RPN=S ×P ×D ,该值越大,风险级别越高。
根据我公司情况,定义需要采取行动的RPN 值为9,即对RPN ≥9的失败模式进行关注与分析。
根据质量风险管理操作规程,风险分值(RPN )在1-8范围的属于低风险,可接受的风险,无需采取额外控制措施,注意定期检查;RPN 在9-27范围的属于中风险,要考虑费用与收益,采取措施降低风险至尽可能低,完善操作规程,加强培训及指导;RPN 在28-63范围的属于高风险,要采取措施降低风险至尽可能低,建立运行控制程序,建立操作规程,加大检查力度并定期评估;RPN 在64-125范围的属于极高风险,须立即整改,在采取措施降低风险前,不能继续生产,同时对改进措施进行评估。
24、外包运维安全管理规定
长春XXXX有限公司外包运维安全管理规定信息科2021年5月外包运维安全管理规定第一章总则第一条为规范外包运维服务商的服务行为,提高服务质量,降低服务成本,完善信息系统技术服务体系,特制订本制度。
第二条外包运维服务商是指参与信息系统建设的软硬件提供商、网络服务提供商以及为本单位提供咨询服务、运行维护服务、技术培训及其它相关信息化建设服务的厂商。
第三条本规定适用于XXXX外包运维服务单位的安全管理。
第二章选择外包运维服务商的管理第四条对外包运维服务商的评估分为调查评估和审核评估。
第五条调查评估包括:财务状况、经营声誉、企业文化、技术实力、服务质量、突发事件应对能力、对其他企业提供服务的情况;安全服务团队管理方法、安全服务运维经验;参与安全服务人员的思想品德、技术水平、稳定性、变更机制以及保持最新信息安全技术的能力等。
第六条审核评估包括:公司性质、公司信用、涉密资质、财务实力、风险控制能力、服务水平以及重要业务的业务连续性能力。
第七条应确保外包运维服务商的选择符合国家的有关规定。
第八条应与选定的外包运维服务商签订相关的协议,明确约定外包运维的范围、工作内容。
第九条应保证选择的外包运维服务商在技术和管理方面均应具有按照等级保护要求开展安全运维工作的能力,并将能力要求在签订的协议中明确。
第十条应在与外包运维服务商签订的协议中明确所有相关的安全要求。
如可能涉及对敏感信息的访问、处理、存储要求,对IT基础设施中断服务的应急保障要求等。
第十一条对外包运维服务商的选择,应对其经营声誉、财务状况、相应的服务管理体制、责任承担能力、诚信历史、安全资质、技术服务水平和参与外包服务人员的素质进行审核、评估。
第三章外包运维服务商服务范围第十二条外包运维服务商提供的服务主要包含咨询服务、运行维护服务、技术培训等。
⏹咨询服务:一.根据客户单位信息系统建设总体部署,协助客户制定切实可行的技术实施方案;二.对客户单位现有的信息技术基础架构、设备运行状态和应用情况进行诊断和评估,提出合理化建议;三.根据客户单位的实际情况提出数据备份方案和应急处置方案;四.其它信息技术咨询服务。
信息安全外包评估方法
信息安全外包评估方法
信息安全外包评估方法指的是对外包服务商的信息安全措施进行评估的方法。
以下是几种常用的信息安全外包评估方法:
1. 风险评估:对外包服务商的潜在安全风险进行评估,包括对其基础设施、系统和数据进行风险分析,确定其可能存在的安全漏洞和威胁。
2. 安全合规性评估:评估外包服务商是否符合相关的安全合规性要求,包括国家和行业的法规、标准和规范,如ISO 27001等。
3. 安全能力评估:评估外包服务商的信息安全管理体系和技术能力,包括其安全政策、安全组织、安全培训等方面的能力。
4. 安全控制评估:评估外包服务商的信息安全控制措施,包括物理安全、网络安全、访问控制、数据保护等方面的控制措施的有效性和合规性。
5. 安全漏洞评估:对外包服务商的系统和应用程序进行安全漏洞扫描和渗透测试,发现潜在的漏洞和弱点。
在评估信息安全外包时,还需要考虑以下几个方面:
- 评估标准和要求:根据组织的安全标准和要求,制定评估的准则和指标。
- 安全合同和协议:对于外包服务商,要确保在合同和协议中明确规定了信息安全和数据保护的责任和义务。
- 安全审计和监控:确保对外包服务商的信息安全控制进行定期的审计和监控,确保其持续符合安全要求。
- 安全漏洞修复和改进:及时发现和修复外包服务商的安全漏洞,并持续改进其信息安全措施。
通过以上的方法和考虑因素,可以对外包服务商的信息安全进行全面评估,从而确保外包过程中的信息安全。
保险IT外包风险评估研究的开题报告
保险IT外包风险评估研究的开题报告一、研究背景和研究意义随着信息技术在保险业的普及应用,在保险机构日常运营中对于IT人才的需求不断增加,传统的单独雇佣或者设立IT部门的模式也逐渐被保险机构所采纳,外包是其中主要的解决方案。
保险机构通过对外包服务商的选择,可以在保证业务顺利开展的同时,降低信息技术的建设成本,提高IT反应速度等优势。
虽然外包可以带来不少利好,但是它也伴随着不容忽视的风险。
在这种由第三方服务提供商提供服务的情况下,保险机构需要承担着诸如数据泄露、稳定性风险、合规风险等多种潜在风险。
因此,在进行保险IT外包前,必须对外包服务商进行评估,评估其是否符合保险机构的要求。
本次研究旨在探究保险IT外包风险评估的具体流程,为保险机构提供科学、全面、有效的服务商评估。
二、研究内容和研究方法1.研究内容本研究将围绕外包服务商的选定、风险评估两个主要环节展开。
2.研究方法本研究采用的研究方法主要包括文献研究、案例分析、专家访谈、模型分析等方法。
(1)文献研究:采用文献资料研究法,查阅相关国内外文献和研究报告,梳理保险IT外包现状、发展趋势及其相关关键问题;(2)案例分析:以国内外典型的外包案例为研究对象,分析外包过程中存在的风险和风险预防措施;(3)专家访谈:邀请保险业IT管理专家进行深入访谈,探讨并提炼出评估外包服务商的方法和策略;(4)模型分析:通过建立保险IT外包风险评估模型,对外包服务商进行风险评估和排名。
三、研究目标和预期成果1.研究目标(1)分析保险IT外包的概念和影响;(2)探讨保险IT外包风险的特点和危害;(3)提出保险IT外包服务商风险评估方法和流程;(4)建立保险IT外包风险评估模型,实现风险评估结果的定量化和可视化。
2.预期成果(1)在保险IT外包领域,为保险机构提供全面的服务商评估方案;(2)制定保险IT外包风险评估模型,提高外包服务商评估的科学性和准确性;(3)为日后保险IT外包领域的风险评估和风险规避提供有效参考方案。
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XX银行
欧阳光明(2021.03.07)
信息科技外包服务提供商评估报告
根据****关于信息科技外包风险管理规定,参照《银行业金融机构外包风险管理指引》等文件要求,为确保我行信息科技外包风险可控,XX银行对重要外包服务商进行了风险评估,并采取相关措施防范信息科技外包风险,现将评估情况报告如下:被评估的服务提供商:
一、服务提供商基本情况
(一)基本情况
XX有限公司是中国领先的创新型技术服务商。
公司于2001年成立,立足中国,服务全球。
依托“海外+中国”的战略布局,公司在全球55个城市设有近120个分支机构,市场遍及北美、亚洲、欧洲等区域国家,全球员工总数38000余人。
XX具备端到端“软件+服务”综合业务能力和强大的纵深服务优势,凭借深厚的技术实力和整合的生态资源,公司提供信息技术服务,咨询与解决方案,云计算、大数据及互联网服务,为城市、产业、企业等各领域的客户创造价值。
公司连续多年被授予“德勤中国高科技、高成长 50 强”、“中国最佳雇主企业”、“智慧城市信息化领军企业奖”、“中国软件企业综合竞争力30强”、“中国软件业务收入前百家企
业”、“中国软件服务外包十大领军企业”等荣誉,并拥有中国信息系统集成及服务一级资质。
(二)服务内容
根据XX银行有关XX项目的系统开发需求,结合公司在相关领域的技术和业务积累,开发和部署XX应用系统。
二、合规情况
严格按照双方签订的服务合同要求,制定了具体的工作计划。
整个项目从最初筹划到后期的开发过程,均严格贯彻省联社、市联社关于信息系统开发管理的相关制度予以执行。
合作关系上,我们对受托方进行了尽职调查,所有项目组入场人员均进行了背景调查。
项目执行期间,实行现场封闭开发方式进行集中管理,所有配置库和相关环境均在内部开发环境严格管控。
三、服务执行效果
合作期间,XX公司派出了多为技术工程师和资深项目管理人员,现场进行了系统开发和应用部署工作。
系统功能、性能符合需求要求范围。
项目开发期间,项目组采用现场实施方式,与我行有关人员共同构成了实施项目组,我行全部参与了系统开发、配置管理、质量管理、项目管理的全过程,整个实施过程透明、可控。
系统上线试运行以来,各项功能运行稳定,业务效果达到最初设计目标,总体效果良好。
四、评估结论
根据***及监管部门对于外包服务商定期风险评估要求,我行
对该服务提供商进行了以上调查和评估,通过调查评估情况看,该服务提供商能够严格遵守双方签订的外包服务相关协议,完成外包服务内容,达到较高的外包服务水平,符合外包风险管理的各项管理要求。
XX银行
2017年X月。