基金从业资格考试科三真题精选之十(乐考网)
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题1、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。
A. 投资人递交申购申请，申购成立B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C. 投资人交付申购款项，申购成立D. 投资人交付申购款项，申购生效答案：C2、证券交易所根据管理人提供的ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF 基金份额参考净值的时间是( )。
A. 在当日开市前15 分钟计算并公布B. 在交易结束前15 分钟计算并公布C. 在次日开市前15 分钟计算并公布D. 在交易时间内实施计算并公布答案：D3、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。
A. 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价答案：A4、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。
A. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B. 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先答案：A5、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
A. 对某一行业的研究报告B. 客户的身份证件和联系方式C. 某基金的招募说明书D. 执业过程中获知的客户商业秘密答案：C6、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则A. 安全第一B. 客户至上C. 专业规范D. 有效沟通答案：A7、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是( )。
点趣乐考网-基金从业资格考试《证券投资基金》历年真题总结
点趣乐考网-基金从业资格考试《证券投资基金》历年真题总结1、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义答案：C2、以下关于普通股的说法，正确的选项是( )。
A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易答案：B3.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所答案：C解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。
4、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是( )。
A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产答案：D5、已知通货膨胀率为3%，实际利率为4%，则名义利率为( )。
A.7%B.4%C.1%D.3%答案：A6、关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。
A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核答案：D7、下列关于政府债券的表述，错误的是( )。
A.地方政府债可以由地方政府自主发行B.国债可以由地方政府代理发行C.地方政府债可以由中央财政代理发行D.我国政府债券包括国债和地方政府债答案：B8、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息答案：B解析：另类投资的局限性包括：①缺乏监管和信息透明度：②流动性较差，杠杆率偏高：③估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》试题3
1、期权合约的要素包括（）。
Ⅰ.标的资产Ⅱ.执行价格Ⅲ.通知日Ⅳ.期权费【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D答案解析:答案是D选项，期权合约的要素主要包括：标的资产；期权的买方；期权的卖方；执行价格；期权费；通知日；到期日。
2、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。
【单选题】A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录正确答案:A答案解析:A项，根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
3、下列关于个人投资者的投资需求，说法错误的是（）。
【单选题】A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增C.家庭负担越重，投资者越偏向于稳健的投资策略D.个人投资者应根据所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型正确答案:B答案解析:B项说法错误，随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减。
中青年人更具有冒险的精神，而且其有较长的时间来积累财富，更能承担不利的投资后果；而老年人对风险控制有更深切的体会，而且其一般因退休而失去了工资收入，增量资金有限，所以更偏向于保守的投资。
4、下列关于均值方差法应用到两个风险资产的投资组合中，说法错误的是（）。
【单选题】A.投资组合的预期收益率以及方差会随着投资比例变化B.可行投资组合集在方差-预期收益率平面图中表示为抛物线及右侧区域C.除与两个风险资产相对应的两个点外，其他点都是由两种资产混合而成的投资组合D.抛物线上方的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的正确答案:B答案解析:两个风险资产的投资组合所对应的方差-预期收益率平面图的点表现为一条抛物线，抛物线以外的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的。
乐考网-2020年基金从业资格证考试《
乐考网-2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》备考训练1.某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德( )A守法合规B诚实守信C保守秘密D客户至上解析：C该员工违反了保守秘密规范的要求。
基金公司的证券投资报告属于基金公司的商业秘密，该员工利用职务便利，将投资报告给另一基金公司任职的朋友，属于泄露商业秘密的行为。
2.封闭式基金一般至少( )A每日披露一次B每周披露一次C每季度披露一次D每年披露一次解析：B目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至半个月、每月估值一次。
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确列示。
3.下列关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )A可以没有基金从业资格B具有5年以上证券投资管理经历C最近5年没有受到证券、银行、工商和税务的行政管理部门的行政处罚D通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试解析：D基金经理人任职应当具备以下条件：(1)取得基金从业资格(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试(3)具有3年以上证券投资管理经历(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
4.下列不属于托管人的托管重大事件的是( )A基金托管部门的负责人变动B基金托管部门的主管变动Cxx的法定名称或住所发生变更D发生涉及托管业务的诉讼解析：B基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人，基金财产，基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。
基金从业资格考试科三真题精选之一(乐考网)
基金从业资格考试科三真题精选乐考名师对于基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》考点进行归纳总结，知识点覆盖率高，考点明确。
近期特别整以往真题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题精选。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
更多基金从业资格考试免费资料请登录乐考网：/1[单选题]相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是()。
A.权益资本成本B.EBITDAC.DCFD.WACC参考答案：D参考解析：相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量当中增加了流向债权人和优先股股东的现金流，贴现时所采用的贴现率不再是权益资本成本，而是公司的加权平均资本成本(WACC)。
2[单选题]下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是()。
A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出参考答案：A参考解析：外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。
3[单选题]关于股权投资基金估值，下列说法错误的是()。
A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法参考答案：A参考解析：如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则现金流折现价值更有意义。
4[单选题]股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是()。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题3(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
16[单选题] 个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是( )。
A.拥有的财富越多，风险承受能力越强B.拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强C.随着年龄的增长，风险承受能力递增D.投资经验越丰富，风险承受意愿越强正确答案：C参考解析：随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿逐渐递减。
17[单选题] 政策性金融债的发行人通常不包括( )。
A.中国农业银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行正确答案：A参考解析：政策性金融债的发行人通常是政策性银行，包括国家开发银行，中国进出口银行，中国农业发展银行。
中国农业银行不属于，此题选A。
18[单选题] 以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是( )。
Ⅰ.商业票据Ⅱ.银行承兑汇票Ⅲ.股份回购协议Ⅳ.短期融资券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。
银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据，是商业票据的一种。
短期融资券的期限不超过l年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。
其特征与商业票据十分相似。
在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含397)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
所以此题选B。
北京乐考网-基金从业资格考试《基金法律法规》真题3
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
正确答案:B
答案解析:中国证券业协会成立于1991年8月28日。
4、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）【单选题】
A.币种不同
B.申购和赎回登记不同
诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。
8、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
9、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。【单选题】
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务
B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:企业风险管理基本框架包括八个方面的内容：（1）内部环境。（2）目标设定。（3）事项识别。（4）风险评估。（5）风险应对。（6）控制活动。（7）信息与沟通。（8）行为监控。
7、（）对公司的合规管理承担最终责任。【单选题】
积极成长型基金所投资的目标集中在股票，以及股票衍生的金融商品，积极成长型基金的风险较大，可能产生巨大的损失，也可能获得巨大的利益。
乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》试题1
1、下列不属于投资政策说明书内容的是（）。
【单选题】A.投资回报率目标B.投资范围C.投资限制D.约定必须达到的收益率正确答案:D答案解析:投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制（包括期限、流动性、合规等）、业绩比较基准。
有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。
2、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
【单选题】A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月正确答案:B答案解析:常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近五年、最近十年等。
3、下列关于期权合约的说法中，错误的是（）。
【单选题】A.标的资产即期权合约中约定交易的资产B.期权费是期权合约的价格，更准确地说，是期权合约所规定的权利的价格C.买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称为期权的多头D.卖方为卖出期权的一方，也称期权的多头正确答案:D答案解析:D项说法错误，卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头；买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称为期权的多头，故选择D项。
4、UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是（）。
【单选题】A.UCITS 一号指令的规定与其他国家的要求大致相同B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次D.申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次正确答案:C答案解析:C项错误，应是申购和赎回价格，规定应至少一个月公布两次；基金信息披露的规定包括：①指令的规定与其他国家的要求大致相同，如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。
②关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。
如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次。
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案
乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案(1)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：()A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(2)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般()进行一次。
A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周(3)基金信息披露的部门规章主要体现在()。
A. 《证券投资基金法》B. 《证券投资基金信息披露管理办法》C. 《上市开放式基金业务指引》D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》(4)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(5)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(6)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
A. 3B. 5C. 7D. 10(7)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()。
A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金(8)世界上第一家股票交易所成立于：()A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利(9)依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的()担任。
A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人(10)下列()不属于货币市场基金所面临的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险(11)股票型基金的主要投资目标是()。
A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(12)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。
乐考网基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》题库1
乐考网基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》题库单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是()。
A.T+0逐笔非担保交收B.T+0货银对付担保交收C.T+1逐笔非担保交收D.T+1货银对付担保交收参考答案：D参考解析：我国证券市场中，在多边净额结算方式下，已实现对货币ETF申购与赎回业务进行T+1货银对付担保交收。
2[单选题]有关基金公司的投资管理部门的职能，下列表述错误的是()。
A.投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程B.交易部是基金投资动作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C.投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构D.研究部是基金投资动作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报务及投资计划建议参考答案：C参考解析：投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。
3[单选题]下列权证不是按行权时间分类的是()。
A.备兑权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.美式权证参考答案：A参考解析：按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
4[单选题]某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是()。
A.利率风险B.汇率风险C.股票市场的系统性风险D.重点持仓的个股风险参考答案：C参考答案：C参考解析：该基金运用股指期货工具有效实现对股票组合系统性风险的对冲，剥离股票系统性风险.进而获取绝对回报。
5[单选题]下列关于债券利率风险的表述中，正确的是()。
A.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关参考答案：C知识点：第14章>第3节>债券型基金的风险管理方法(掌握)材料页码：P438-P443参考解析：债券的价格与市场利率呈反向变动，市场利率下跌时债券价格通常会上涨;市场利率上升时大部分债券价格则会下降。
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题盘点
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题盘点1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下一个节假日前参考答案：C2、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。
A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配参考答案：C3、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构参考答案：D4、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任参考答案：A5、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日参考答案：C6、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司销售人员维护机构客户C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品D.基金公司自主开发建立电子商务平台参考答案：C7、封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
A.每月B.每周C.每季D.每日参考答案：B8、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低参考答案：C9、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想参考答案：C10、关于内幕信息，以下表述错误的是( )A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息参考答案：A11、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A12、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。
点趣乐考网-基金从业资格考试《证券投资基金》真题精选
点趣乐考网-基金从业资格考试《证券投资基金》真题精选1对基金估值结果负有复核责任的是()A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人答案：D2.主动投资的目标不包括()。
A.缩小主动风险B.缩小跟踪误差C.提高信息比率D.扩大主动收益答案：B解析：主动投资的目的是利用技术分析、基本面消息等获取超额的收益。
因此“缩小主动风险、提高信息比率(对信息的深度、广度越了解，能够获取超额收益)、扩大主动收益”都属于主动投资的目标。
缩小跟踪误差属于被动投资的目的。
3.×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0.2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1.222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000答案：A解析：每10股配0.2元，每股分配0.02元，则基金份额净值变为1.202元;基金分红，份额不变(没有申购赎回)。
4.基金份额净值是计算投资者申赎基金的基础，那么基金份额净值是通过以下哪种计算公式得出()A. 资产净值/前日基金份额B. 总资产/前日基金份额C. 总资产/当日基金份额D. 资产净值/当日基金份额答案：D5.QDII是在人民币没有实现可自由兑换/资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。
目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()A. 商业银行B. 基金管理公司C. 财务公司D. 券商公司答案：C6.关于优先股/普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()A. 公司合并/分离/解散等需要股东投票表决通过B. 普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C. 公司债券持有人对公司事务没有表决权D. 优先股股东拥有公司资产的最高索取权答案：D7.已知某公司的净资产收益率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债比率为()A. 0. 33B. 1.5C. 0.5D. 0. 16答案：C8交易所上市交易的债券一般按照哪一种价格进行估值()A. 第三方估值机构提供的当日估值净值B. 成本价C. 交易所市价D. 交易所收盘价答案：D9关于保险资金投资表述错误的是()A. 通常寿险公司的投资期限比产线的投资期限长B. 财产险通常投资于低风险资产C. 保险资产的主要来源是保费收入D. 保险资金投资范围不包括不动产答案：D10关于印花税，以下表述错误的是()A. 目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%B. 相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C. 在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D. 印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金答案：C11关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是()A. 对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B. 有些时候，一组数据的均值与中位数相同C. 中位数就是上50%分位数D. 投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准答案：D12.基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()A. 经手费B. 证券交易所交易监管费C. 过户费D. 申购赎回费答案：D13.关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()A. 期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应B. 期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约C. 期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D. 期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易答案：B14我国封闭式基金的估值频率是()A. 每个交易日B. 每月C. 每周D. 每半个月答案：A15目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A. 0.5%B. 1.5%C. 0. 33%D. 1%答案：C16基金托管人对基金资产估值负有()责任A. 复核B. 监督C. 直接估值D. 披露答案：A17由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()A.单体风险B.系统性风险C.非系统性风险D.人为风险答案：C18根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()A.A股、B股的权益登记日的次日B.A股、B股的权益登记日的次一交易日C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日答案：D19关于中位数，以下说法错误的是()A.有时候一组样本有两个中位数B.-组样本有一个中位数C.通常用中位数来作为评价基金经理业绩的基准D.中位数是上50%的分位数答案：A20公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()A.13亿元B.9亿元C.23亿元D.35亿元答案：D。
乐考网魏臻阳手把手教你分析基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题10
乐考网魏臻阳手把手教你分析基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题魏臻阳老师手把手带个为备考的考生朋友深度分析历届考试真题，祝您通过基金从业资格考试。
乐考网魏老师深入研究基金从业资格考试每次出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点为您提供最优质的真题助考。
单选题(每小题1分，)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
46[单选题]中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的()。
A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证，简称央行票据或央票。
47[单选题]关于大宗商品投资，说法错误的是( )。
A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的商品C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类。
大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。
大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大。
48[单选题]投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。
Ⅰ.投资需求Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资限制Ⅳ.投资偏好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：投资者在投资期限、收益要求、风险容忍度、流动性要求等方面存在差异，因而产生了多样化的投资需求。
投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。
材料题投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4%，每年付息一次，每张面值100元。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编10
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)46[单选题]投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后参考答案：C知识点：第6章>第3节>开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式(熟悉)材料页码：P372-373参考解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。
开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。
47[单选题]为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。
A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行参考答案：A知识点：第5章>第2节>国债销售的价格和影响国债销售价格的因素(熟悉)材料页码：P308-309参考解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
48[单选题]股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系参考答案：D知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解)材料页码：P235-241参考解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。
其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
乐考网-2020年基金从业资格考试《基
乐考网-2020年基金从业资格考试《基xx法律法规》强化习题1、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A.12个月B.30日C.3个月D.6个月正确答案是：D【解析】对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
2、基金招募说明书应当包括()。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期Ⅱ.基金管理人、基金xx的基本情况Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案是：D3、关于公墓基金管理人的法定职责，以下表达错误的是()。
A.编制基金财务会计报告B.制定基金收益分配方案C.确定基金份额申购价格D.为基金财产开设证券账户正确答案是：D4、根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。
A.股东背景B.投资管理能力C.注册资金D.信息管理平台建设正确答案是：D5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30B.45C.60D.90正确答案是：A6、寻找潜在客户中，适用于直接关系型客户群体的方法是()。
A.介绍法B.陌生拜访法C.广告宣传D.缘故法正确答案是：D7、控制活动包括()。
Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认Ⅱ.对经营绩效考核Ⅲ.资产安全管理Ⅳ.管理层的理念和经营风格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案是：C8、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
A.5%B.10%C.75%D.30%正确答案是：C9、基金进行宣传推介时所用语句要清晰准确，以下属于不准使用的是( )A.基金有风险，投资需谨慎B.股票投资基金不适合风险承受力低的投资者C.历史收益不代表未来收益D.业绩名列前茅正确答案是：D【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。
乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》试题4
1、（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
【单选题】A.20世纪90年代末期B.20世纪60年代以后C.20世纪80年代以后D.20世纪40年代以后正确答案:C答案解析:从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。
除了基金投资范围国际化，基金注册、基金管理以及基金相关服务跨国化之外，基金的跨国销售也成为大趋势。
2、公司债券的发行主体是（）。
【单选题】A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司正确答案:B答案解析:公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
公司债券的发行主体是股份公司，但有的国家也允许非股份制企业发行债券。
3、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。
【单选题】A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差正确答案:B答案解析:提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。
债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险。
可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险。
故B正确。
4、某投资者在2016年6月3日（周五）申请赎回200份基金，当日基金份额净值为1.55元，在2016年6日（周一）赎回成功，该基金收益率为18%，则该投资者申请赎回期间的收益为（）。
【单选题】B.1.4586C.2.4586D.3.4586正确答案:A答案解析:投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。
乐考网基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》题库10
乐考网基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》题库单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
46[单选题]某证券投资基金2016年3月16日在银行间债券市场做了三笔交易。
第一笔交易买入1个亿的A企业债，T+1日结算;第二笔交易卖出B企业债6000万元，T日结算;第三笔T日结算的逆回购，金额1亿元。
那么，3月16日该证券投资基金的资金收付情况正确的是( )。
A.资金流出1.4亿元B.资金流出6000万元C.资金流出4000万元D.资金流入1.6亿元参考答案：C知识点：第17章>第2节>银行间债券结算类型和方式(掌握)材料页码：P56-P57参考解析：T+1日结算的企业债在17日进行结算，T日结算的企业债卖出获得6000万，T日结算的逆回购融出1亿元。
故3月16日该证券投资基金的资金收付为收6000万，支出1亿，结果为资金流出4000万元。
47[单选题]接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近()年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。
A.3B.1C.5D.10参考答案：A参考解析：接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。
48[单选题]一般情况下，下列证券中有投票权的是()。
A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债参考答案：B参考解析：普通股股东享有股东的基本权利，包括收益权和表决权。
其中，表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。
股东的表决权是通过股东大会来行使的，通常是每一股份的股东享有一份表决权，即所谓的“一股一票”。
49[单选题]某国债是2013年2月21日为起息日的固定利率债券，10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率3.52%，在2013～2022年每年的付息日2月21日和8月21日，每100元面值该国债的持有者可收到利息( )元。
2021基金从业资格考试科目三模拟试卷及答案10
2021基金从业资格考试科目三模拟试卷及答案10考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人。
A、10B、15C、30D、45答案为A【解析】本题考查公司增减资的条件和程序。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。
2、董事会的职责有（）。
Ⅰ.批准公司发展战略Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬、考核与激励制度等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查投资后管理概述。
董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬、考核与激励制度等重要决策。
3、杠杆收购的主要资金来源是（）。
B、银行贷款C、有限股D、垃圾债券答案为B【解析】本题考查并购基金。
银行贷款是杠杆收购的主要资金来源。
4、契约型私募基金份额转让须按照中国（）要求进行份额登记。
A、银监会B、证监会C、证券业协会D、基金业协会答案为D【解析】本题考查《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》。
根据《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引》第十七条，基金合同中可以约定基金份额持有人之间，以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。
基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。
5、股权投资基金管理人一般参与投资后管理的渠道和方式有（）。
Ⅰ.参加被投资企业股东大会（股东会）Ⅱ.参加被投资企业董事会、监事会Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.关注被投资企业经营状况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【答案解析】本题考查投资后管理概述。
股权投资基金管理人一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业信息，参与投资后管理：（一）参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；（二）关注被投资企业经营状况；（三）日常联络和沟通工作。
北京乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》真题3
A.债券组合构建需要选择业绩比较基准
B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
C.债券组合构建不需要考虑杠杆率
D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
正确答案:C
答案解析:不同于股票投资组合，债券投资组合构建还需要考虑信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等因素；债券组合构建需要选择业绩比较基准；债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例。故C错误。
答案解析:现金流量表，也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金（包含现金等价物）的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制（即实际现金流入和现金流出）为基础编制的。现收现付制，是一种以横向平衡原则为依据，以同一时期正在工作的所有人的缴费，来支付现在保险收益人的开支的制度。
A.住房抵押贷款支持证券
B.商用住房抵押贷款
C.人民币债券
D.外币债券
正确答案:A
答案解析:住房抵押贷款支持证券是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的，资金流来自住房抵押贷款人定期还款，由金融中介机构打包建立资金池。
8、（）是股票最基本的特征。【单选题】
A.收益性
B.风险性
C.流动性
1、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:D
答案解析:按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金从业资格考试科三真题精选乐考名师对于基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》考点进行归纳总结，知识点覆盖率高，考点明确。
近期特别整以往真题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题精选。
可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。
更多基金从业资格考试免费资料请登录乐考网：/
46[单选题]股权投资基金项目的来源不包括()。
A.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
B.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
C.依托间接投资机会，具有贴近二级投资市场的特点
D.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点
参考答案：C
参考解析：
股权投资基金的项目主要有三个来源：(1)依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道
畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。
(2)跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。
(3)与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资。
47[单选题]基金投资者关系管理的意义不包括()。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
参考答案：C
参考解析：
基金投资者关系管理具有以下意义：(1)有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉；(2)有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；(3)能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
48[单选题]新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于()的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
B.持股10％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
C.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股15％以上的其他企业
D.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股10％以上的其他企业
参考答案：A
参考解析：
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司(持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东／实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。
49[单选题]下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是()。
A.国家发展改革委
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
参考答案：B
参考解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
50[单选题]根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：A
参考解析：
我国股权投资基金投资者人数的限制之一是，在合伙型基金中，不超过50人。