浅议烟草专卖执法违法行为诱因预防与治理

浅议烟草专卖执法违法行为诱因预防与治理
摘要：烟草专卖执法工作主要涉及日常检查监管和行政许可两个领域。

在执法
过程中，执法人员若是根本没有意识到自己的行为是违法的，或者误认为本身的
行为是法律允许甚至是鼓励的，直至追究行政责任、民事责任或刑事责任时，才
有所认知其执法违法了。

关键词：执法违法性；诱因；预防方法；治理
1烟草专卖行政执法风险
烟草专卖行政执法风险，是指烟草专卖管理部门及其工作人员在烟草专卖行
政执法过程中，因执法主体的作为和不作为可能使烟草专卖管理职能失效，或在
行使权力或履行职责的过程中，因故意或过失，侵犯了国家或行政管理相对人的
合法权益，从而引发法律后果，需要承担行政责任、刑事责任、赔偿责任等各种
危险因素的集合。

当前，行政执法的规范、公平、公正对创新社会管理的作用和
影响越来越大，作为烟草行业或烟草部门，对专卖行政执法风险进行研究，并对
其进行防范管理，既确保烟草专卖管理部门及队伍的执法安全，也确保了管理相
对人的合法权益，具有很重要的现实意义。

烟草专卖行政执法风险主要存在于规
范性文件制订执行、行政许可、监督检查、行政处罚、举报投诉受理等几个环节。

2执法违法行为产生的主要诱因
2.1权力动机出现消极状态
动机是一种内部心理过程，由内在需要产生欲望、趋力和在外界物质刺激的
共同作用下，引起、推动人去从事某种活动，并朝某一方向前进的内部动力。

但
烟草专卖执法人员执法的动机与平常人不同，它具有特定的职业身份、代表国家
行使法定职权的特征，即权力动机。

而这种权力动机的初始状态是由工作岗位职责、工作目标任务和法律授权三个方面共同作用下促使烟草专卖执法人员去从事
执法监管活动。

烟草专卖执法人员在执法监管的过程中，其权力动机会受到内在
需要和外界利益诱惑的影响，若自我控制失衡便会出现消极状态，而脱离了初始
状态的本质，从而为了满足这种需要、得到利益来维持心理平衡以致其发生了违
法行为。

如索取、收受管理对象的财物或者以权谋私，就是权力动机出现了消极
状态的表现之一。

这个消极状态使执法人员通过非法手段获取财物、宣泄内欲，
或者释放被压抑的情绪，满足某种畸形的精神需要，进而对其本身的自我认识、
情感、意志、人格等方面产生很大的消极影响，使得执法违法行为得到强化，从
而诱使犯罪行为的发生，最终达到职务犯罪的程度。

2.2惯性心理
心理的思维过程是产生某种行为的原因，但影响人的心理发展更重要的因素
是人类的社会生活环境和人类社会实践活动。

人能根据实践活动的检验不断调整
自己的行为，人的心理相应随着实践的发展而发展。

也就是说，不同的环境、社
会活动会影响人的心理发展，进而改变人的行为方式。

对于长期从事执法监管工
作的烟草专卖执法人员而言，卷烟市场执法环境、执法内容不会发生较大改变，
在熟悉、反复和行政相对人开展执法和服务的过程中，心理思维状态趋于平稳，
自然会出现惯性心理，以致执法行为方式始终如一。

2.3个人法律知识不健全和执法工作法律规定
出现不对称性专卖队伍文化水平结构的不平衡会使每个执法人员在参加同等
质量、次数培训活动的过程中，其主观认识、学习消化和接受能力会表现出一定
的差异。

这种差异程度使得文化水平较高的参训者接受岗位业务、法律知识能力
较强，其法律知识体系相对稳定；文化水平较低的参训者接受岗位业务、法律知
识能力相对较低一些。

结果，文化水平较低的烟草专卖执法人员必然存在法律知
识体系不健全的空间。

另一方面，新进烟草专卖队伍的执法人员参加执法工作期
限较短，尽管文化水平相对较高且参加了岗前业务知识、法律知识培训活动，但
近期内仍然不能完全掌握与工作相关的法律知识体系，必然也存在不健全的空间。

当个人法律知识体系不健全和执法工作的法律规定出现了不对称性时，会影响执
法人员的思想认识和主观判断，进而影响其执法行为，以至发生了违法行为。

3烟草专卖执法违法行为预防与治理
3.1现场组织控制法
现场组织控制法就是指在现场执法过程中，由带队直接负责人现场组织、指
挥和控制各个执法人员有秩序地、层次分明的开展执法检查工作，将可能发生的
执法违法行为风险降到最低点，进而防止个别执法人员出现执法违法行为的方法。

本方法应用的前提是要求现场组织执法的负责人岗位业务知识足够扎实、法律知
识体系相对健全、职业素质较高以及通过结构预测分析法已事先掌握了队伍里各
个执法人员业务水平层次状况。

其具体应用如下:首先，现场负责人组织业务水平
较高、职业素质良好的执法人员(2名以上)依法向行政相对人示证后实施检查，对涉烟案件各类证据固定、拍照、摄像；其次，组织入岗时间较短的执法人员制作
现场办案文书;再次，组织年龄较大的执法人员清点、抽样封存涉案卷烟;接着，
组织其他执法人员于检查场所之外配合交接和防止突发事件；最后，负责人复核
现场办案文书无误后，带队离开现场。

3.2心理矫治方法
一个人的行为会受到消极的心理影响而发生改变。

为了促使一个人的行为保
持积极的状态，要先对其消极的心理进行矫治，消除负面因素，养成和保持健康
心理。

矫治后形成的积极心理，会使人激发内在的积极力量和优秀品质，始终朝
着正义的方向前进，而不会出现违法行为。

在烟草专卖执法过程中，当执法人员
的人格变异、行为习惯不良、情绪暴躁的情形出现萌芽时，应及时进行心理矫治。

而心理矫治是一项专业性、技术性很强的工作，这要求从事心理矫治的管理者除
了掌握心理矫治方法外，还应具备一定的法律知识、教育学知识、心理学知识以
及良好的职业素质。

管理者在从事心理矫治工作的过程中，通过对执法人员进行
适当的疏导，使其认识到消极心理发生的特点、社会性质和原因，进而改变不正
确的认识观念和不恰当的认知结构;若对被矫治的执法人员消极心理状况把握不准，会使心理矫治收不到成效，以致执法人员的人格反常、行为习惯不良、情绪暴躁
的情形反复出现，会带来更大的社会危害性。

心理矫治的方法有很多种，适合专
卖管理部门及时应用的有认知疗法。

认知疗法就是通过解决执法人员的认知问题
影响和改善其情绪和行为的心理矫治方法。

治疗分为三个阶段:第一，充分了解执
法人员产生消极心理的原因；第二，以积极行为和消极行为产生的结果进行对比，使执法人员的认知发生改变，情绪得到改善；第三，持续引导执法人员保持积极
行为，维持健康心理。

管理部门通过三个阶段择期反复对执法人员消极心理进行
治疗，可以达到心理矫治的目标。

由于年龄较大(45岁以上)的烟草专卖执法人员(B组成员)经过长期的工作、生活积累，其心理能力已经形成固有的认知方式，随着生理机体逐渐老化的过程中，心理发展也会出现暂时“障碍”。

结语
虽然常见的惩罚也是治理的一种方法，但它是基于违法事实已核实的条件下
而实施，尽管能达到震慑效果，但它不能防止执法违法行为的再发生。

若能从源
头上进行预防管理则会更优于惩治。

特别是当烟草专卖行政主管部门已意识到防
止每一位执法人员发生执法违法性对社会产生危害的重要性时，而及时在行业内
成立相应预防烟草专卖执法违法行为的专业机构来规范烟草专卖队伍的执法行为，为进一步保障烟草行业持续健康发展和改革深入推进更具有长期实践的管理工作
意义。

参考文献
[1]陈忠林.违法性认识[M].北京:北京大学出版社，2006，9:215.
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