第四章产权的基本理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
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• 阿尔钦把产权解释为由政府强迫和市场强迫所构 成的两方面一致的权益，补偿了其他学者剖析中 只把产权了解为国度权利确定和实施的法权的缺 乏。也就是说，他不只把产权视为国度强迫的法 权，而且视为市场经济运转自身固有的权益，这 是正确的。
2021/7/30
New Institutional Economics
• 从最基本的关系上归结，产权包括狭义一 切权、占有权、支配权、运用权，即人们 通称的〝四权〞 。它们是指产权主体对 客体拥有的不同权能和责任，以及由它们 构成的利益关系。
• 一种观念以为还有第五种权益〝收益权〞， 这是不妥当的。收益权并不是一项独立的 产权，而是任何一项产权中应有的内容， 不能与其它权益并列。
• 共有产权作为一个全体，是排挤任何一 个外部成员侵占、联系共有产权的，即 共有产权不具有可联系性。
2021/7/30
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〔三〕可让渡性与不可让渡 性
• 可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产 权不具有可让渡性。
• 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和局 部产权的让渡。按让渡时限可分为永世性让渡 和有限期让渡。
2021/7/30
New Institutional Economics
〔一〕排他性与非排他性
• 私有产权的决议性特征是其具有较强的排他性。 产权的排他性，实质上是产权主体的对外排挤性 或对特定权益的垄断性。私有产权的排他性一方 面把选择如何运用财富和承当这一选择结果之间 严密联络在一同，另一方面使一切者有很强的动 力去寻求带来最低价值的资源的运用方法。
4.关于产权含义的功用界定 观
从定义所要求的准确性、完整性来说， 从产权的功用去界定产权概念显然达不到 要求。由于，产权的功用很多，很难逐一 罗列。
2021/7/30
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产权含义总结
• 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的 存在及关于它们的运用所惹起的人们之间相互 认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权 制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关 系。
2021/7/30
New Institutional Economics
• 客观的产权关系是社会经济关系的中心组成局部， 属于经济基础范围；当这种客观的产权关系取得 法律上的认可和维护时，就成为具有法定意义的 权益关系，即产权取得了法权的方式。法权属于 下层修建或看法形状，它必需以客观的产权为基 础和反映对象。产权与法权的逻辑序列是：先有 产权然后才干够有法权。
• 菲吕博顿和配杰威齐：关于产权概念〝要留意的 中心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是 指由物的存在及关于它们的运用所惹起的人们之 间相互认可的行为关系。……产权布置确定了每 团体相应于物时的行为规范，每团体都必需遵守 他与其他人之间的相互关系，或承当不遵守这种 关系的本钱。因此，对共同体中通行的产权制度 可以描画的，它是一系列用来确定每团体相关于 稀缺资源运用时的位置的经济和社会关系。〞
2021/7/30
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3.关于产权含义的构成机制观
• 有一种观念以为：产权是经济关系的法 律方式或法律硬化方式，也就是说，产 权自身不是客观的经济关系，而只是这 种关系的法律方式。
• 这种观念否认了产权关系作为经济关系 的客观性，颠倒了产权关系与法律关系 〔法律意义上的财富权益关系〕的次第。
• 产权不是由一般权益构成的，而是一种权益束， 可以分解为多种权益并一致出现一种结构形状。
• 产权一方面是在国度强迫实施下，保证人们对
资产拥有威望的制度方式；另一方面又是经过
市场竞争构成的人们对资产可以拥有威望的社
会强迫机制。
2021/7/30
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二、产权的内容
2021/7/30
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〔二〕共有产权
• 有些资产的产权具有这样的特点：某团体 对一种资源行使权益时，并不排挤他人对 该资源行使异样的权益。这种产权被称为 共有产权。
• 共有产权最重要的特点在于共有资源在团 体之间是完全不可分的。即使每团体都可 运用某一资源来为自己效劳，但每团体都 没有权益声明这个资源是属于他的财富。
• 共有产权的组成成员是作为一个全体分享共有财 富的产权的。在共有范围内，对财富的权益，是 你的，也是我的。正是在这个意义上，它是不具 有排他性的。当然，共有产权也存在作为一个总 体的对外排他性。
2021/7/30
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〔二〕可联系性与不可联系性
• 可联系性是私有产权的另一个重要特征 。 私有产权的可联系性，是指对特定财富 的各项产权可以分属于不同主体的性质。 产权的可分解性可以在不同层次上表达 出来。产权的可联系性对产权的有效使 用具有重要的意义。
• 关于产权外延界定的狭义罗列那么是将产 权和人权同等起来的观念。
2021/7/30
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3．从构成机制上界定
• 有一种产权定义不是就产权自身的内容， 而是更注重从产权的构成机制下去定义 产权，也就是说，从作为人对资产的威 望的构成机制下去定义产权。
〔一〕产权含义界定的归类
关于产权的详细含义，目前存在着多 种解释。大体上可以把它们分为四种 类型：外延界定、外延界定、从构成 机制上界定和从功用上界定。
2021/7/30
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1.外延界定
• 从外延上对产权概念停止界定，就是要对产权的 实质特征停止提醒。
• 产权的让渡对资源的有效配置和应用具有极为 重要的意义。
• 私有产权的可让渡性有时能够会遭到限制，从 而出现 〝一切权的完整〞 。
• 在一切制完整中，可让渡性的〝完整〞对经济 的影响是最深入的。
2021/7/30
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产权完整的经济影
响
• 阿尔钦等1962年就看法到权益完整与人的行为 之间能够遵照的相互关系。德姆塞茨指出：对 人们实施专门的一切权的才干的制约，会招致 他们在更大的水平上依赖于希图使成效最大化 的边沿替代调整。其结果是物品的不同分配和 内含的财富不同分配。柯武刚和史漫飞也以为： 在传统或其他制度制止处置产权的中央，如制 止出售产权的中央，产权被约束于一个既有的 一切者，而其他人虽然因具有更好的知识和技 艺而能够对该财富定价更高，却不能对该财富 停止更好的应用。
• 德姆塞茨说：〝产权是一种社会工具，其 重要性在于理想上它能协助一团体构成他 与其他人停止买卖的合理预期。〞
2021/7/30
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〔二〕对四类产权定l Economics
1.关于产权含义的外延界 定
2021/7/30
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第二节 产权的属性与功用
一、产权的属性 二、产权的功用
2021/7/30
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一、产权的属性
不同方式或类型的产权，其属性和特征 也不同。就私有产权而言，它主要具有排 他性、可联系性、可让渡性和明晰性，共 有产权那么不具有排他性、可联系性、可 让渡性和明晰性。
• 阿尔钦特别剖析了作为构成人们对资产 威望方式的产权，调查了这种产权发作 的基本途径。他以为，除了国度的强迫 实施是这一产权发作的途径外，市场竞 争也是产权发作的一个重要途径。
2021/7/30
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4.从功用上界定
• 这种观念以为，产权定义应从其功用动身， 而不能笼统地加以解释，或许说真正的产 权只能就其某种功用加以解释。
• 在买卖本钱大于零的状况下，产权的明晰界 定将有助于降低人们在买卖进程中的本钱， 改良经济效率。〔为什么？〕
2021/7/30
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• 产权界定不清会使不同产权主体之间的买卖因 边界不清而纠缠，甚至买卖费用高得使买卖无 法停止。即使他们不停止产权的让渡，也会因 产权的边界模糊而临时争持。这不只阻碍了产 权的合理行使和资源的应用。临时的谈判、争 持自身就是少量买卖费用的消耗。
2021/7/30
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三、产权的方式
依据产权归属主体的不同，即是归属于 一个特定的团体，还是归属于一个共同体 的一切成员，可以将产权从基本上分为两 种方式或类型，即私有产权和共有产权。
2021/7/30
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• 将产权作为经济学的一个基本范围归入到经济 剖析之中，源于科斯对〝买卖费用〞的研讨。
• 与法学上的产权范围相比，经济学上的产权的 外延和外延都要普遍得多，它更强调产权制度 与团体经济行为的内在联络，更注重产权制度 对行为主体的鼓舞和约束作用。
2021/7/30
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2021/7/30
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〔四〕明晰性与模糊性
• 产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权， 其边界应尽量明白。任何产权方式，假设其 一切者是确定的且是独一的，那么这个产权 就是明晰的。反之，那么是模糊的。以共有 产权来看，一切者虽然是确定的，但是并不 是独一的，这就容易产消费权的模糊性。
2021/7/30
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2.外延界定
• 这种产权定义主要是从产权详细包括哪些 权益，然后采取逐一罗列的方法来对产权 的含义停止界定。依据所列权益的多少还 可以将其分为〝狭义的〞和〝狭义的〞。
• 狭义的界定主要是将产权界定为财富一切 权，并进一步把财富一切权归结为包括人 对物的多方面权能的权益束。
• 经过划分产权，明白不同产权主体的权益、责 任边界，使权益与责任对称，可以树立起有效 的鼓舞与约束机制，增加买卖本钱。
• 当外部性出现时，经过重新界定产权，适时地 排解产权纠纷，也有助于降低买卖费用。
2021/7/30
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2.关于产权含义的外延界定
• 产权的实质是由物的存在及关于它们的运用所惹 起的人们之间相互认可的行为关系。这意味着， 产权总要以一定的物和财富为对象。明白这一点 可以防止人们有限制地扩展产权的外延。
• 巴泽尔等人把产权与人权同等的观念就是不正确 的。由于，人权中的选举权等这些权益固然也要 树立在一定的物质基础之上，但它们却不是由人 们对物、对财富的直接关系而构成的。
第四章产权的基本理论( 新制度经济学-湖南大学,
袁庆明)
2021年7月30日星期五
第一节 产权的含义、内 容与方式
一、产权的含义 二、产权的内容 三、产权的方式
2021/7/30
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一、产权的含义
• 产权最后只是一个法学范围，法学实际的产权 概念强调一切权，供认一切权的相对性、排他 性和永续性，它所关注的是公允、合理及一切 权的详细内容。
〔一〕私有产权
• 私有产权就是将资源的运用与转让以及支出的享 用权界定给一个特定的人，他可以将这些权益同 其他附着了相似权益的物品相交流，也可以经过 自在合约将这些权益让给其他人。
• 私有产权并不意味着一切与资源有关的权益都掌 握在一团体手里。只需每团体拥有互不重合的不 同的权益，多团体同时对某一资源或资产行使的 权益仍是私有产权。私有产权的关键在于对一切 权益的行使的决策及其承当的结果完全是公家做 出的。
• 产权的直接方式是人对物的关系，实质上却 是产权主体之间的关系。只要当人们之间在财 富上发作了一定的关系，如排挤他人侵犯已为 某些人占有的财富，或许在财富的分配、运用 上停止一定的联络，人对物的关系才成为权益 关系。
• 菲吕博顿等把人与物的关系视为产权发作的直 接现象性缘由，进而把人与人的关系视为产权 的实质所在。这是对产权外延的迷信提醒。
2021/7/30
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• 从最基本的关系上归结，产权包括狭义一 切权、占有权、支配权、运用权，即人们 通称的〝四权〞 。它们是指产权主体对 客体拥有的不同权能和责任，以及由它们 构成的利益关系。
• 一种观念以为还有第五种权益〝收益权〞， 这是不妥当的。收益权并不是一项独立的 产权，而是任何一项产权中应有的内容， 不能与其它权益并列。
• 共有产权作为一个全体，是排挤任何一 个外部成员侵占、联系共有产权的，即 共有产权不具有可联系性。
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〔三〕可让渡性与不可让渡 性
• 可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产 权不具有可让渡性。
• 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和局 部产权的让渡。按让渡时限可分为永世性让渡 和有限期让渡。
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〔一〕排他性与非排他性
• 私有产权的决议性特征是其具有较强的排他性。 产权的排他性，实质上是产权主体的对外排挤性 或对特定权益的垄断性。私有产权的排他性一方 面把选择如何运用财富和承当这一选择结果之间 严密联络在一同，另一方面使一切者有很强的动 力去寻求带来最低价值的资源的运用方法。
4.关于产权含义的功用界定 观
从定义所要求的准确性、完整性来说， 从产权的功用去界定产权概念显然达不到 要求。由于，产权的功用很多，很难逐一 罗列。
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产权含义总结
• 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的 存在及关于它们的运用所惹起的人们之间相互 认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权 制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关 系。
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• 客观的产权关系是社会经济关系的中心组成局部， 属于经济基础范围；当这种客观的产权关系取得 法律上的认可和维护时，就成为具有法定意义的 权益关系，即产权取得了法权的方式。法权属于 下层修建或看法形状，它必需以客观的产权为基 础和反映对象。产权与法权的逻辑序列是：先有 产权然后才干够有法权。
• 菲吕博顿和配杰威齐：关于产权概念〝要留意的 中心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是 指由物的存在及关于它们的运用所惹起的人们之 间相互认可的行为关系。……产权布置确定了每 团体相应于物时的行为规范，每团体都必需遵守 他与其他人之间的相互关系，或承当不遵守这种 关系的本钱。因此，对共同体中通行的产权制度 可以描画的，它是一系列用来确定每团体相关于 稀缺资源运用时的位置的经济和社会关系。〞
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3.关于产权含义的构成机制观
• 有一种观念以为：产权是经济关系的法 律方式或法律硬化方式，也就是说，产 权自身不是客观的经济关系，而只是这 种关系的法律方式。
• 这种观念否认了产权关系作为经济关系 的客观性，颠倒了产权关系与法律关系 〔法律意义上的财富权益关系〕的次第。
• 产权不是由一般权益构成的，而是一种权益束， 可以分解为多种权益并一致出现一种结构形状。
• 产权一方面是在国度强迫实施下，保证人们对
资产拥有威望的制度方式；另一方面又是经过
市场竞争构成的人们对资产可以拥有威望的社
会强迫机制。
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二、产权的内容
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〔二〕共有产权
• 有些资产的产权具有这样的特点：某团体 对一种资源行使权益时，并不排挤他人对 该资源行使异样的权益。这种产权被称为 共有产权。
• 共有产权最重要的特点在于共有资源在团 体之间是完全不可分的。即使每团体都可 运用某一资源来为自己效劳，但每团体都 没有权益声明这个资源是属于他的财富。
• 共有产权的组成成员是作为一个全体分享共有财 富的产权的。在共有范围内，对财富的权益，是 你的，也是我的。正是在这个意义上，它是不具 有排他性的。当然，共有产权也存在作为一个总 体的对外排他性。
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〔二〕可联系性与不可联系性
• 可联系性是私有产权的另一个重要特征 。 私有产权的可联系性，是指对特定财富 的各项产权可以分属于不同主体的性质。 产权的可分解性可以在不同层次上表达 出来。产权的可联系性对产权的有效使 用具有重要的意义。
• 关于产权外延界定的狭义罗列那么是将产 权和人权同等起来的观念。
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3．从构成机制上界定
• 有一种产权定义不是就产权自身的内容， 而是更注重从产权的构成机制下去定义 产权，也就是说，从作为人对资产的威 望的构成机制下去定义产权。
〔一〕产权含义界定的归类
关于产权的详细含义，目前存在着多 种解释。大体上可以把它们分为四种 类型：外延界定、外延界定、从构成 机制上界定和从功用上界定。
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1.外延界定
• 从外延上对产权概念停止界定，就是要对产权的 实质特征停止提醒。
• 产权的让渡对资源的有效配置和应用具有极为 重要的意义。
• 私有产权的可让渡性有时能够会遭到限制，从 而出现 〝一切权的完整〞 。
• 在一切制完整中，可让渡性的〝完整〞对经济 的影响是最深入的。
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产权完整的经济影
响
• 阿尔钦等1962年就看法到权益完整与人的行为 之间能够遵照的相互关系。德姆塞茨指出：对 人们实施专门的一切权的才干的制约，会招致 他们在更大的水平上依赖于希图使成效最大化 的边沿替代调整。其结果是物品的不同分配和 内含的财富不同分配。柯武刚和史漫飞也以为： 在传统或其他制度制止处置产权的中央，如制 止出售产权的中央，产权被约束于一个既有的 一切者，而其他人虽然因具有更好的知识和技 艺而能够对该财富定价更高，却不能对该财富 停止更好的应用。
• 德姆塞茨说：〝产权是一种社会工具，其 重要性在于理想上它能协助一团体构成他 与其他人停止买卖的合理预期。〞
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〔二〕对四类产权定l Economics
1.关于产权含义的外延界 定
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第二节 产权的属性与功用
一、产权的属性 二、产权的功用
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一、产权的属性
不同方式或类型的产权，其属性和特征 也不同。就私有产权而言，它主要具有排 他性、可联系性、可让渡性和明晰性，共 有产权那么不具有排他性、可联系性、可 让渡性和明晰性。
• 阿尔钦特别剖析了作为构成人们对资产 威望方式的产权，调查了这种产权发作 的基本途径。他以为，除了国度的强迫 实施是这一产权发作的途径外，市场竞 争也是产权发作的一个重要途径。
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4.从功用上界定
• 这种观念以为，产权定义应从其功用动身， 而不能笼统地加以解释，或许说真正的产 权只能就其某种功用加以解释。
• 在买卖本钱大于零的状况下，产权的明晰界 定将有助于降低人们在买卖进程中的本钱， 改良经济效率。〔为什么？〕
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• 产权界定不清会使不同产权主体之间的买卖因 边界不清而纠缠，甚至买卖费用高得使买卖无 法停止。即使他们不停止产权的让渡，也会因 产权的边界模糊而临时争持。这不只阻碍了产 权的合理行使和资源的应用。临时的谈判、争 持自身就是少量买卖费用的消耗。
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三、产权的方式
依据产权归属主体的不同，即是归属于 一个特定的团体，还是归属于一个共同体 的一切成员，可以将产权从基本上分为两 种方式或类型，即私有产权和共有产权。
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• 将产权作为经济学的一个基本范围归入到经济 剖析之中，源于科斯对〝买卖费用〞的研讨。
• 与法学上的产权范围相比，经济学上的产权的 外延和外延都要普遍得多，它更强调产权制度 与团体经济行为的内在联络，更注重产权制度 对行为主体的鼓舞和约束作用。
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〔四〕明晰性与模糊性
• 产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权， 其边界应尽量明白。任何产权方式，假设其 一切者是确定的且是独一的，那么这个产权 就是明晰的。反之，那么是模糊的。以共有 产权来看，一切者虽然是确定的，但是并不 是独一的，这就容易产消费权的模糊性。
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2.外延界定
• 这种产权定义主要是从产权详细包括哪些 权益，然后采取逐一罗列的方法来对产权 的含义停止界定。依据所列权益的多少还 可以将其分为〝狭义的〞和〝狭义的〞。
• 狭义的界定主要是将产权界定为财富一切 权，并进一步把财富一切权归结为包括人 对物的多方面权能的权益束。
• 经过划分产权，明白不同产权主体的权益、责 任边界，使权益与责任对称，可以树立起有效 的鼓舞与约束机制，增加买卖本钱。
• 当外部性出现时，经过重新界定产权，适时地 排解产权纠纷，也有助于降低买卖费用。
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2.关于产权含义的外延界定
• 产权的实质是由物的存在及关于它们的运用所惹 起的人们之间相互认可的行为关系。这意味着， 产权总要以一定的物和财富为对象。明白这一点 可以防止人们有限制地扩展产权的外延。
• 巴泽尔等人把产权与人权同等的观念就是不正确 的。由于，人权中的选举权等这些权益固然也要 树立在一定的物质基础之上，但它们却不是由人 们对物、对财富的直接关系而构成的。
第四章产权的基本理论( 新制度经济学-湖南大学,
袁庆明)
2021年7月30日星期五
第一节 产权的含义、内 容与方式
一、产权的含义 二、产权的内容 三、产权的方式
2021/7/30
New Institutional Economics
一、产权的含义
• 产权最后只是一个法学范围，法学实际的产权 概念强调一切权，供认一切权的相对性、排他 性和永续性，它所关注的是公允、合理及一切 权的详细内容。
〔一〕私有产权
• 私有产权就是将资源的运用与转让以及支出的享 用权界定给一个特定的人，他可以将这些权益同 其他附着了相似权益的物品相交流，也可以经过 自在合约将这些权益让给其他人。
• 私有产权并不意味着一切与资源有关的权益都掌 握在一团体手里。只需每团体拥有互不重合的不 同的权益，多团体同时对某一资源或资产行使的 权益仍是私有产权。私有产权的关键在于对一切 权益的行使的决策及其承当的结果完全是公家做 出的。
• 产权的直接方式是人对物的关系，实质上却 是产权主体之间的关系。只要当人们之间在财 富上发作了一定的关系，如排挤他人侵犯已为 某些人占有的财富，或许在财富的分配、运用 上停止一定的联络，人对物的关系才成为权益 关系。
• 菲吕博顿等把人与物的关系视为产权发作的直 接现象性缘由，进而把人与人的关系视为产权 的实质所在。这是对产权外延的迷信提醒。