政策方案规划与抉择
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分中外学者对我国政策制定模式的研究结论。
学政策目标系统的确定 ▪ 政策备选方案的拟定与择优
二、学习难点
▪ 政策目标系统的确定 ▪ 政策形成模型
5-1 政策目标的确定
L/O/G/O
5-1-1 公共政策的目标
L/O/G/O
一、政策目标
1、政策目标包括总目标和具体目标。
5-1-3 政策指标和评估标准
一、评估标准与指标
1、评估标准是衡量政策目标实现的尺度，它将定 性的或者概念的政策目标转化成为具体的可操作性 的定义，是关于那些被用来评估备选方案或者项目 的目标诸方面的明确的陈述，包括成本、收益、有 效性、可行性等。
总目标（目的）与具体目标比较
特征 明确性
术语
时间
衡量方法
总目标 1宽泛的陈述 （如提高卫生保健质量）
2规范 （卫生保健质量指能否获得医疗服务）
3不明确 （在将来一段时间） 4非量化 （充分的医疗保险）
具体目标
1具体 （增加多少医生人数）
2 可操作性 （1万人拥有医生数）
3 明确 （在5年或者10年时间） 4 一般量化 （每千人参保数）
第5章 政策方案的规划与抉择
L/O/G/O
学习目标
1.理解政策目标、指标和标准的含义以及他们的相互关系。 了解基本的政策目标及其影响目标确定的因素。
2.掌握如何拟订备选方案。 3.知道如何对备选方案进行比较和择优。 4.了解政策合法化的含义、内容和程序。 5.了解学术界解释政策形成的几种典型的理论模型以及部
5-1-2 基本政策目标及影响因素
5-1-2 基本政策目标及影响因素
一、基本的政策目标
公共政策的基本目标：
▪ 公平、效率、发展、自由、安全。
▪ 1、所谓公平简单的理解是每人或者每个群体得 到同样的利益。
• 一般情况下，公共政策应该符合利益普惠原则，即公 共政策应该为全体公民（绝大多数公民）谋利益而不 是少数人或者特殊的利益集团。
▪ 特别是在代议制民主社会中，许多决策者是利益集团的 代言人，受利益集团影响的政策目标不一定能实现社会 福利最大化或者反映公共利益。
3、目标的多重性及其冲突
▪ 由于现实的公共政策问题的复杂性以及所涉及 的利益相关者的复杂性，使得政策目标具有多 重性和冲突性。正如韦达夫斯基所指出：政策 目标总是具有这样突出的性质——多元的、相 互冲突的和含糊的。如何求得各目标之间的综 合平衡是非常困难的事。
▪ 在确定政策目标时，应该考虑政策所涉及的各利益相关 团体的价值观和偏好？以及谁的什么样的价值观在起主 导作用？主要反映了谁的利益和偏好？等等。
2、政治因素
▪ 公共政策目标是政治过程的产物，而不是个人决定的产 品，因此，必须考虑政治因素。
▪ 政治家或者决策者本身是与政策目标密切相关的因素， 必须弄清他们的政治立场、政治需要和政治观点，以及 他们所代表的利益集团，评估这些立场、需要和观点是 如何影响相关的政治目标的。
目标群体 5 宽泛
5 具体
（低收入家庭）
（年收入低于X元的家庭）
2、设定政策目标的基本原则：
(1)事实求是，面向未来。
▪ 设定目标时必须从实际出发、充分考虑主客观 条件、符合国情和国力。
（2）系统协调，具有针对性。
▪ 目标的提出与设定，要从政策问题的实际出发， 针对政策问题的实质和产生的根本原因。
• 就经济领域而言，一般以帕累托最优作为效率标准。 所谓帕累托最优是指资源配置达到这样一种状态，在 该状态下，资源配置的改变不会在任何一个人效用 （福利）水平至少不下降的情况下使其他人的效用 （福利）水平有所提高。
3、所谓发展，是事物的向上向前的增长趋势，既 包括经济的发展也包括社会总体福利的发展，既有 量的增长，也有质的提高。 ▪ 一个政策目标不仅要有利于应该解决实际的政
▪ 总目标是政策主体为了解决政策问题所提出一 般性要求，是对预期在较长时间获取的成就的 正式而全面的陈述，也是一定时期国家或者组 织的大的发展方针或者奋斗目标的分解。
▪ 而具体目标达到政策总目标的具体措施。政策 总目标很难量化，阐述一般也不明确限定实现 结果的时间，而具体目标一般有明确的目标群 体和时间限制。
• 我们可以把公平归纳为三种公平：机会公平、分配公 平、最终状态公平。从实践来看，在市场经济条件下， 机会的公平最能调动劳动者的积极性。
▪ 2、所谓效率，是指在给定投入的情况下的产出 最大化。
• 在投入方面，涉及投入的计算、投入与产出的关联、 以及某种投入的机会成本。在产出方面，涉及产出目 标的确定、以及在多种产出目标的条件下的组合比例 等。
策问题，而且应该促进个人和社会的进步。
4、自由就是在法律许可的范围内，在不伤害他人 和群体利益的的条件下，人们能做他们想做的事。 这里主要涉及政府对人们的行为的制约的范围和程 度。
5、所谓安全，是指一种预期的有保障的稳定的 感觉，它是人们生理生存上的一种最低需求。
• 一般包括人身安全、财产安全、社会安全、国家安全、 信息安全、心理安全等。
• 就一个国家而言，经济稳定是安全的重要内容。这种 稳定包括充分就业、物价稳定、国际收支平衡。
二、影响政策目标确定的主要因素
1、价值因素
▪ 公共政策是国家或者政府对社会政治经济生活的干预行 为，这种干预要达到什么状态，关键取决于社会以及社 会成员个人的价值观。不同的个人、集团、阶层或者阶 级具有不同的或者根本对立的价值观。
（4）注重伦理考量，保持相对稳定性。
▪ 一项公共政策既要考虑统治阶级的价值观念， 也要考虑社会大众的利益需求，同时还要顾及 弱势群体的利益和要求。
▪ 目标应该符合国家的法律和社会公德的约束； 应该充分体现政策决策者所代表的社会利益；
▪ 目标一经确定，除极特殊的情况外，一般情况 下不要频繁改动，更不能轻易取消。
▪ 由于政策问题的复杂性，以及社会群体的利益、 要求和价值取向的不同，政策目标要在这些不 同的群体利益和价值取向之间寻求协调。
（3）具体明确、具有合理性。
▪ 对于目标中的有关概念、时间要求、目标内容、 相关条件等都要进行清晰界定和说明，最好做 到表达准确、含义清楚、单一，各项要求详细 具体，尽量能量化。政策目标尽可能增大政策 实施带来的正效益而减少负效益；政策目标的 标准应适当，既高于现实，通过努力又能实现。
学政策目标系统的确定 ▪ 政策备选方案的拟定与择优
二、学习难点
▪ 政策目标系统的确定 ▪ 政策形成模型
5-1 政策目标的确定
L/O/G/O
5-1-1 公共政策的目标
L/O/G/O
一、政策目标
1、政策目标包括总目标和具体目标。
5-1-3 政策指标和评估标准
一、评估标准与指标
1、评估标准是衡量政策目标实现的尺度，它将定 性的或者概念的政策目标转化成为具体的可操作性 的定义，是关于那些被用来评估备选方案或者项目 的目标诸方面的明确的陈述，包括成本、收益、有 效性、可行性等。
总目标（目的）与具体目标比较
特征 明确性
术语
时间
衡量方法
总目标 1宽泛的陈述 （如提高卫生保健质量）
2规范 （卫生保健质量指能否获得医疗服务）
3不明确 （在将来一段时间） 4非量化 （充分的医疗保险）
具体目标
1具体 （增加多少医生人数）
2 可操作性 （1万人拥有医生数）
3 明确 （在5年或者10年时间） 4 一般量化 （每千人参保数）
第5章 政策方案的规划与抉择
L/O/G/O
学习目标
1.理解政策目标、指标和标准的含义以及他们的相互关系。 了解基本的政策目标及其影响目标确定的因素。
2.掌握如何拟订备选方案。 3.知道如何对备选方案进行比较和择优。 4.了解政策合法化的含义、内容和程序。 5.了解学术界解释政策形成的几种典型的理论模型以及部
5-1-2 基本政策目标及影响因素
5-1-2 基本政策目标及影响因素
一、基本的政策目标
公共政策的基本目标：
▪ 公平、效率、发展、自由、安全。
▪ 1、所谓公平简单的理解是每人或者每个群体得 到同样的利益。
• 一般情况下，公共政策应该符合利益普惠原则，即公 共政策应该为全体公民（绝大多数公民）谋利益而不 是少数人或者特殊的利益集团。
▪ 特别是在代议制民主社会中，许多决策者是利益集团的 代言人，受利益集团影响的政策目标不一定能实现社会 福利最大化或者反映公共利益。
3、目标的多重性及其冲突
▪ 由于现实的公共政策问题的复杂性以及所涉及 的利益相关者的复杂性，使得政策目标具有多 重性和冲突性。正如韦达夫斯基所指出：政策 目标总是具有这样突出的性质——多元的、相 互冲突的和含糊的。如何求得各目标之间的综 合平衡是非常困难的事。
▪ 在确定政策目标时，应该考虑政策所涉及的各利益相关 团体的价值观和偏好？以及谁的什么样的价值观在起主 导作用？主要反映了谁的利益和偏好？等等。
2、政治因素
▪ 公共政策目标是政治过程的产物，而不是个人决定的产 品，因此，必须考虑政治因素。
▪ 政治家或者决策者本身是与政策目标密切相关的因素， 必须弄清他们的政治立场、政治需要和政治观点，以及 他们所代表的利益集团，评估这些立场、需要和观点是 如何影响相关的政治目标的。
目标群体 5 宽泛
5 具体
（低收入家庭）
（年收入低于X元的家庭）
2、设定政策目标的基本原则：
(1)事实求是，面向未来。
▪ 设定目标时必须从实际出发、充分考虑主客观 条件、符合国情和国力。
（2）系统协调，具有针对性。
▪ 目标的提出与设定，要从政策问题的实际出发， 针对政策问题的实质和产生的根本原因。
• 就经济领域而言，一般以帕累托最优作为效率标准。 所谓帕累托最优是指资源配置达到这样一种状态，在 该状态下，资源配置的改变不会在任何一个人效用 （福利）水平至少不下降的情况下使其他人的效用 （福利）水平有所提高。
3、所谓发展，是事物的向上向前的增长趋势，既 包括经济的发展也包括社会总体福利的发展，既有 量的增长，也有质的提高。 ▪ 一个政策目标不仅要有利于应该解决实际的政
▪ 总目标是政策主体为了解决政策问题所提出一 般性要求，是对预期在较长时间获取的成就的 正式而全面的陈述，也是一定时期国家或者组 织的大的发展方针或者奋斗目标的分解。
▪ 而具体目标达到政策总目标的具体措施。政策 总目标很难量化，阐述一般也不明确限定实现 结果的时间，而具体目标一般有明确的目标群 体和时间限制。
• 我们可以把公平归纳为三种公平：机会公平、分配公 平、最终状态公平。从实践来看，在市场经济条件下， 机会的公平最能调动劳动者的积极性。
▪ 2、所谓效率，是指在给定投入的情况下的产出 最大化。
• 在投入方面，涉及投入的计算、投入与产出的关联、 以及某种投入的机会成本。在产出方面，涉及产出目 标的确定、以及在多种产出目标的条件下的组合比例 等。
策问题，而且应该促进个人和社会的进步。
4、自由就是在法律许可的范围内，在不伤害他人 和群体利益的的条件下，人们能做他们想做的事。 这里主要涉及政府对人们的行为的制约的范围和程 度。
5、所谓安全，是指一种预期的有保障的稳定的 感觉，它是人们生理生存上的一种最低需求。
• 一般包括人身安全、财产安全、社会安全、国家安全、 信息安全、心理安全等。
• 就一个国家而言，经济稳定是安全的重要内容。这种 稳定包括充分就业、物价稳定、国际收支平衡。
二、影响政策目标确定的主要因素
1、价值因素
▪ 公共政策是国家或者政府对社会政治经济生活的干预行 为，这种干预要达到什么状态，关键取决于社会以及社 会成员个人的价值观。不同的个人、集团、阶层或者阶 级具有不同的或者根本对立的价值观。
（4）注重伦理考量，保持相对稳定性。
▪ 一项公共政策既要考虑统治阶级的价值观念， 也要考虑社会大众的利益需求，同时还要顾及 弱势群体的利益和要求。
▪ 目标应该符合国家的法律和社会公德的约束； 应该充分体现政策决策者所代表的社会利益；
▪ 目标一经确定，除极特殊的情况外，一般情况 下不要频繁改动，更不能轻易取消。
▪ 由于政策问题的复杂性，以及社会群体的利益、 要求和价值取向的不同，政策目标要在这些不 同的群体利益和价值取向之间寻求协调。
（3）具体明确、具有合理性。
▪ 对于目标中的有关概念、时间要求、目标内容、 相关条件等都要进行清晰界定和说明，最好做 到表达准确、含义清楚、单一，各项要求详细 具体，尽量能量化。政策目标尽可能增大政策 实施带来的正效益而减少负效益；政策目标的 标准应适当，既高于现实，通过努力又能实现。