俄罗斯“国家资本主义”的形成及其特征

俄罗斯“国家资本主义”的形成及其特

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20世纪90年代起始的俄罗斯大规模的制度变迁基本结束。自叶利钦时期的“转轨型衰退”至普京执政后的国家治理与调整，俄罗斯完成了对国家制度与秩序的调整，明确了今后时期俄罗斯国家发展的道路与模式。那么，经过20年经济社会的制度变迁与市场转型，俄罗斯市场经济制度模式大致是一种什么类型？本文认为，近年来俄罗斯市场经济逐渐显现出“国家资本主义”的经济形态。

一、俄罗斯“国家资本主义”的缘起

普京执政后面临两种不同的制度选择或者实行叶利钦时期奉行的完全“自由式”的市场制度、或者实施有政府调控的“可控式”的市场制度。所谓完全‘自由式”的制度指的是:俄罗斯继续沿着叶利钦时期所奉行的西方自由民主的市场经济理念以及“华盛顿共识”的经济政策，按照西方特别是美国的经济模式改造俄罗斯。然而，俄罗斯在叶利钦时期大约10年的转型实践表明，这些从西方引进的政策和规则，与俄罗斯的制

度和文化之间的“鸿沟”很深，这种所谓“自由式”的市场制度，被俄罗斯转型十多年的实践证明，其在俄罗斯行不通。

因此可以认为，俄罗斯‘国家资本主义”的初现，发端于普京时期对于俄罗斯国家发展道路的探索。所推行的“可控式”市场经济制度，成为俄罗斯转型后走向“国家资本主义”的前提条件。“可控式”市场制度指的是:俄罗斯在社会经济发展的政策与路径上，放弃叶利钦时期完全放任的自由市场观念和“华盛顿共识”的经济政策，转而实行以俄国传统和文化为核心、以其历史惯性和民族价值观为基本理念、又汲取市场经济一般原则的制度架构。

1“俄罗斯思想”中的“国家资本主义”观念。普京及其执政当局倡导以“俄罗斯思想”作为其治理国家的基本理念。在“俄罗斯思想”中，普京提出以自由、民主、个人权利与具有俄罗斯传统的爱国主义、强国意识、国家作用、社会团结等相结合作为“俄罗斯思想”的核心，将俄罗斯国家主义、集权主义以及爱国主义等俄罗斯传统价值观念，融入其所推行的国家治理的理念中并从政策上加以体现。普京在其2000年的国情咨文中提出并强调俄罗斯国家职能的重要性，其意图是通过政府强权的治理，扭转叶利钦时期政府失控与国家

混乱的局面。因此，我们从普京的基本思想及其治理政策中可以看出，在其执政伊始，他的治国理念就是明确的，即：俄罗斯将以一种国家强权的治理方式，使俄罗斯走出转型衰退的困境，实现国家的崛起。

2“国家资本主义”式的治理理念。俄罗斯国家的强权治理在经济领域的突出表现是，俄罗斯政府不断加强对战略性资源的控制，从政府对经济调整的干预逐渐走向国家垄断。普京上任伊始就表示，与经济增长速度直接有关的重要任务之一，是继续对所谓自然垄断的大公司进行改革。俄罗斯有相当多的观点认为，由于当今世界中跨国公司成为全球经济最重要的经济主体，因此俄罗斯也应该组建大型公司。对俄罗斯现有的垄断组织，如天然气工业公司、俄罗斯统一电力股份公司等做理智而全面的权衡就会认识到，诸如此类的大型公司不仅能够将俄罗斯经济从危机中解脱出来，而且可使其跻身到世界先进行列之中。诸如阿巴尔金等经济学家们强调，应该把俄罗斯自然垄断组织视为民族骄傲，它们在世界经济中有许多方面是无与伦比的。因此他们提议，在经济改革中不应采取简单的非垄断措施将大型公司化整为零，而应调整国家与上述大型公司之间的关系，促进俄罗斯大型工业集团的发展，因为它们能够提高产品在国内外市场上的竞

争能力。

3“国家资本主义”式的改革措施。从俄罗斯所实行的一系列政策及其结果中可以看出，其推行“国家资本主义”的要点与核心，是通过对国家战略性企业进行整治与重组，实现国家对重要行业、命脉部门与重大企业进行控制与垄断。

第一，整治叶利钦时期形成的寡头集团。1990年代俄罗斯大规模制度转型的后果之一就是，国家财富和资产被极少数寡头集团控制和瓜分。普京执政后，俄罗斯实际上是对一部分已经私有化的财富进行重新分配，其目的是使这些国家命脉财产与垄断型资源，从叶利钦时期的寡头利益集团手中转移到新的官僚利益集团手中。2003年俄罗斯政府着手整治叶利钦时期形成的一些寡头集团。最为突出的事件就是将俄罗斯尤科斯公司总裁、俄首富霍多尔科夫斯基逮捕入狱。以“尤科斯事件”为标志，普京治理下的俄罗斯经济开始向官本位经济回归，高层官员同时出任大型国有集团或者国家控股的大公司等要职。这一做法的目的不仅是普京在第一任期内大力打击寡头垄断的延续，更为重要的是切断寡头参政和垄断国家经济命脉的局面。

第二，委派政府官员在垄断性企业任职。据透露

在俄罗斯普京政府的权力核心圈内，至少有10名高官共同控制着俄最大、最赚钱的国有或国有控股大公司，从而垄断其行业的同时也控制了俄罗斯的经济命脉。例如，现任俄罗斯总统梅德维杰夫自2002年起，就一直担任天然气工业股份公司的董事会主席，该公司的市值一度排在世界第三位，股市市值曾经高达3000多亿美元;2002年6月，俄罗斯总统助理伊万诺夫成为俄重要军工集团系统承包商阿尔马兹一安泰公司和“俄罗斯航空公司”董事长；俄罗斯总统顾问伊万诺夫出任阿尔马斯一安泰防空武器康采恩董事会主席;2003年4月，普京政府外事顾问普里霍季科当选为俄罗斯战术导弹武器集团董事长;2004年6月，俄罗斯总统办公厅副主任谢钦入主俄罗斯石油公司董事会;俄罗斯总统顾问舒瓦洛夫任俄罗斯铁路公司董事;俄罗斯副总理茹科夫出任俄罗斯铁路公司董事长;俄罗斯副总理兼财长库德林曾担任“俄罗斯钻石”公司董事长，也是俄第二大银行一--外贸银行董事长;俄工业与能源部副部长列乌斯是‘石油产品运输’公司董事长。

第三，组建国家控股的大型旗舰企业。2004年8月普京签署命令，限制对549家具有战略意义的大型企业的私有化;2004年9月，普京批准俄罗斯天然气垄断企业一--天然气工业股份公司和100%国家控股的

俄罗斯石油公司合并，组建俄罗斯能源领域的“航空母舰”;2007年4月，普京在其国情咨文中明确提出，倡议到2008年5月大约用一年左右时间，在俄罗斯集中建立起6个规模庞大的国家集团公司，每个集团公司均由专门的联邦立法确定章程和任务，并被赋予振兴俄罗斯经济、实施国家重大建设工程以及发展高新技术产业的重任；俄罗斯石油公司和天然气公司相互持股，俄罗斯石油公司成为天然气工业股份公司下属的子公司。①

在随后的年代，俄罗斯国家正是沿着上述治国战略，逐步实现俄罗斯国家对于市场的可控制性社会的可管理性，一步步走出“转型衰退”的怪圈。应该说，最近几年来俄罗斯提出的“可控的民主”和“可控的市场”的理念，是普京整治俄罗斯的一个主导思想。普京政府执政以来所提出的治国战略与实施政策，始终围绕加强社会的可管理性和改革的可控性而展开。按照西方学者的解释，俄罗斯(包括中国）现在都在向一种“受官制的市场模式”中趋同。在这一模式中，市场多元化因素被嵌入到后共产主义、权威主义的制度和实践中。

二、俄罗斯“国家资本主义”的经济形态

目前，俄罗斯向“国家资本主义”发展的趋势是明